建筑工程招投标与合同管理.docx
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建筑工程招投标与合同管理
常见问题解答第1章绪论
1.建筑市场的概念如何？
答：
建筑市场分为广义的建筑市场和狭义的建筑市场两个层次的概念。
广义的建筑市场是指承载与建筑业生产经营活动相关的一切交易活动的总称。
广义市场包括有形市场和无形市场，包括与工程建设有关的技术、租赁、中介机构或经纪人等媒介沟通买卖双方或通过招投标等多种方式成交的各种交易活动，还包括建筑商品生产过程及流通过程中的经济联系和经济关系。
狭义的建筑市场一般指有形建筑市场，它是以工程承发包交易活动为主要内容，有固定的交易场所（建设工程交易中心）。
2.建筑市场的特点如何？
答：
由于建筑产品具有生产周期长、价值量大等特点，生产过程中不同阶段对承包单位的能力和特点要求不同，这就决定了建筑市场交易贯穿于建筑产品生产的整个过程。
从工程建设的咨询、设计、施工任务的发包，到工程竣工、保修期结束，发包方和承包方、分包方进行的各种交易以及相关的商品混凝土供应、配件生产供应、建筑机械租赁等活动都是在建筑市场中进行的。
这种生产活动和交易活动交织在一起的特点，使得建筑市场在许多方面不同于其他产品市场。
主要表现在：
⑴交易方式为买方向卖方直接订货，并一般以招投标为主要方式。
⑵交易价格以工程造价为基础，企业竞争是企业信誉、技术力量和施工质量等方面的竞争。
⑶交易行为受严格的法律、规章、制度的约束和监督，并一般以公开化的方式交易。
3.什么是建筑市场的主体和客体？
答：
建筑市场的主体是指参与建筑生产交易的各方。
其中包括：
业主、承包商和工程咨询服务机构。
建筑市场的客体即建筑产品，是建筑市场交易的对象，它既包括有形建筑产品也包括无形建筑产品。
建筑产品本身及其生产过程都有别于其他工业产品。
在不同的生产交易阶段，建筑产品可以表现为不同的形态，它可以是咨询公司提供的咨询报告、咨询意见或其他服务，也可以是勘察设计单位提供的设计方案、施工图纸、勘察报告，还可以是承包商生产的各类建筑物、构筑物，或是生产厂家提供的混凝土构件等。
4.业主、承包商和工程咨询服务机构的概念如何？
答：
业主是指既有某项工程建设需求，又具有该项工程建设相应的建设资金和各种准建手续，在建筑市场中发包工程建设的勘察、设计、施工任务，并最终得到建筑产品的政府部门、企事业单位或个人。
在我国，业主也称为建设单位，只有在发包工程或组织工程建设时才成为市场主体。
因此，对业主的行为进行约束和规范只能通过法律和经济的手段去实现。
目前，我国实行的项目法人责任制等相关的一些制度在一定程度上起到了规范和约束业主行为的作用。
业主在项目建设过程中的主要职责是：
进行建设项目立项决策；筹措与管理建设项目资金；办理建设项目的有关手续（如征地、建筑许可等）；进行建设项目的招标与合同管理；进行建设项目的施工与质量管理；竣工验收和项目试运行；建设项目的的统计及文档管理。
承包商是指拥有一定数量的建筑装备、流动资金、工程技术经济管理人员及一定数量的工人，取得建设行业相应资质证书和营业执照的，能够按照业主的要求提供不同形态的建筑产品并最终得到相应工程价款的建筑施工企业。
对承包商一般都实行从业资格管理。
建设部于2001年颁布实施了《建筑业企业资质管理规定》，对其从业条件、资格管理、资格序列、营业范围、资格类别、等级等均作了相应的明确的规定。
工程咨询服务机构是指具有一定注册资金，具有一定数量的工程技术、经济、管理人员，取得建设咨询证书和营业执照，能为工程建设提供估算测量、管理咨询、建设监理等智力型服务并取得相应费用的企业。
工程咨询服务企业一般包括勘察设计企业、工程监理公司和工程造价（测量）咨询单位、招标代理机构、工程管理公司等。
工程咨询企业虽然不是工程承、发包的当事人，但其一般受业主委托，形成契约关系，为工程建设提供咨询和管理服务，对项目的实施负有相当重要的责任。
5.建设工程交易中心的性质
答：
建设工程交易中心是得到政府或政府授权主管部门的批准的、不以营利为目的的、旨在建立公开、公正、公平竞争的招投标制度的服务性机构。
6.建设工程交易中心的作用
答：
按照我国有关规定，所有建设项目都要在建设工程交易中心内报建、发布招标信息、合同授予、申领施工许可证等。
招投标活动一般都需在场内进行，并接受政府有关管理部门的监督。
建设工程交易中心的设立，对国有投资的监督制约机制的建立、规范建设工程承发包行为、将建筑市场纳入法制化的管理轨道起到了重要的作用。
建设工程交易中心设立以来，由于实行集中办公、公开办事制度和程序，以及一条龙的“窗口”服务，不仅有力地促进了工程招投标制度的推行，而且遏制了违法违规行为，对于防止腐败，提高管理透明度都收到了显著的效果。
7.什么是建设工程交易中心的三项基本功能？
答：
建设工程交易中心的三项基本功能是：
信息服务功能、场所服务功能和集中办公功能。
【附录】信息服务功能：
收集、存储和发布各类工程信息、法律法规、造价信息、建材价格信息、承包商信息、咨询单位和专业咨询人员信息等。
定期公布工程造价指数和建筑材料价格、人工费、机械租赁费、工程咨询服务费以及各类工程指导价等，指导业主和承包商、咨询单位进行投资控制和投标报价。
场所服务功能：
对于政府部门、国有企事业单位的投资项目，我国明确规定，一般情况下都必须进行公开招标，只有特殊情况下才允许采用邀请招标。
所有建设项目进行的招投标必须在有形建筑市场内进行，必须由有关管理部门进行监督。
按照这个要求，建设工程交易中心必须为工程承发包交易双方进行的建设工程招标、评标、定标、合同谈判等提供设施和场所服务。
建设部《建设工程交易中心管理办法》规定，建设工程交易中心应具备信息发布大厅、洽谈室、开标室、会议室及相关设施以满足业主和承包商、分包商、设备材料供应商之间的交易需要。
同时，要为政府有关管理部门进驻集中办公、办理有关手续和依法监督招投标活动提供场所服务。
集中办公功能：
由于众多建设项目要进入有形建筑市场进行报建、投标交易和办理有关批准手续，这样就要求政府有关建设管理部门进驻工程交易中心集中办理有关审批手续和进行管理，要求建设行政主管部门的各职能机构进驻建设工程交易中心。
受理申报的内容一般包括：
工程报建、招标登记、承包商资质审查、合同登记、质量报监、施工许可证发放等。
进驻建设工程交易中心的相关管理部门集中办公、公布各自的办事制度和程序，既能按照各自的职责依法对建设工程交易活动实施有力监督，也方便办事人办事，提高了办公效率。
8.建设工程交易中心的运行原则是什么？
答：
建设工程交易中心的运行原则是：
信息公开原则、依法管理原则、公平竞争原则、属地进入原则、办事公正原则。
【附录】为了保证建设工程交易中心能够有良好的运行秩序，充分发挥市场功能，必须坚持市场运行的一些基本原则，包括：
（1）信息公开原则
有形建筑市场必须充分掌握政策法规、工程发包、承包商和咨询单位的资质、造价指数、招标规则、评标标准、专家评委库等各项信息，并保证市场各方都能及时获得所需的信息资料。
（2）依法管理原则
建设工程交易中心应严格按照法律、法规开展工作，尊重建设单位依照法律规定选择投标单位和选定中标单位的权利。
尊重符合资质条件的建筑业企业提出的投标要求和接受邀请投标的权利。
任何单位和个人不得非法干预交易活动的正常进行。
监察机关应当进驻建设工程交易中心实施监督。
（3）公平竞争原则
建立公平竞争的市场秩序是建设工程交易中心的一项重要原则。
进驻的有关行政监督管理部门应严格监督招标、投标单位的行为，防止行业、部门垄断和不正当竞争，侵犯交易活动各方的合法权益。
（4）属地进入原则
按照我国有形建筑市场的管理规定，建设工程交易实行属地进入。
对于跨省、自治区、直辖市的铁路、公路、水利等工程，可在政府有关部门的监督下，通过公告由项目法人组织招标、投标。
（5）办事公正原则
建设工程交易中心是政府建设行政主管部门批准建立的服务性机构。
须配合进场的各行政管理部门做好相应的工程交易活动管理和服务工作。
建立监督制约机制，公开办事规则和程序，制定完善的规章制度和工作人员守则，发现建设工程交易活动中的违法违规行为，应当向政府有关管理部门报告，并协助进行处理。
9.建设工程交易中心的运行程序如何？
答：
为了记忆方便，建设工程交易中心的运行程序可以简单的归纳为：
报建备案，招标方式确认，履行建设项目招标投标程序，签订合同，进行质量、安全监督登记，交纳有关工程前期费用，领取建设工程施工许可证。
【附录】按照有关规定，建设项目进入建设工程交易中心后，一般按下列程序进行：
⑴拟建工程得到计划管理部门立项批准后，到中心办理报建备案手续。
工程建设项目的报建内容包括：
工程名称、建设地点、投资规模、资金来源、当年投资额、工程规模、工程筹建情况、计划开工和竣工日期等。
⑵报建工程由招标监督部门依据《招标投标法》的有关规定确认招标方式。
⑶招标人依据《招标投标法》和有关规定，履行建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的招标投标程序。
⑷自中标之日起30日内，发包单位与中标单位签订合同。
⑸按规定进行质量、安全监督登记。
⑹统一交纳有关工程前期费用。
⑺领取建设工程施工许可证。
申请领取施工许可证，应具备以下条件：
①已经办理该建设工程用地批准手续；
②在城市规划区的建设工程，已经取得规划许可证；
③施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；
④已经确定建设施工单位。
按照规定应该招标的工程没有招标，应该公开招标的没有公开招标，或者肢解发包工程，以及将工程发包给不具备相应资质条件的，所确定的施工单位无效；
⑤有满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定进行了审查；
⑥有保证工程质量和安全的具体措施。
施工单位编制的施工组织设计中有根据建设工程特点制定的相应质量、技术、安全措施，专业性较强的工程项目编制了专项质量、安全施工组织设计，并按照规定办理了工程质量、安全监督手续；
⑦按照规定应该委托监理的工程已委托监理；
⑧建设资金已经落实。
建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50%，建设工期超过一年的，到位资金原则上不得少于30%。
建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保；
⑨法律、行政法规规定的其他条件。
10.建筑市场的资质管理包括哪两个方面的内容？
答：
建筑市场的资质管理包括两个方面的内容，一是从业企业的资质管理，二是对专业从业人员的资格管理。
11.什么是建筑业企业？
《建筑业企业资质管理规定》将我国的建筑业企业分为哪些序列和等级？
答：
建筑业企业是指从事土木工程、建筑工程、线路管道及设备安装工程、装修工程等的新建、扩建、改建活动的企业。
建设部颁布的自2001年7月1日起实施的《建筑业企业资质管理规定》，其中将我国的建筑业企业分为施工总承包企业、专业承包企业和劳务分包企业三个序列。
施工总承包序列企业，是指对工程实行施工全过程承包或主体工程施工承包的建筑业企业。
按工程类别将其划分为房屋、公路、铁路、港口与航道、水利、电力、矿山、冶金、化工石油、市政公用、通讯、机电等12个类别。
在此基础上设特、一、二、三共四个等级。
专业承包序列企业，是指具有专业化施工技术能力，主要在专业分包市场上承接专业施工任务的建筑业企业。
根据工程类别划分为基础与地基工程等60个资质类别，并设一、二、三共三个等级。
劳务分包序列企业，是指具有一定数量的技术工人和工程管理人员，专门在建筑劳务分包市场上承接任务的建筑业企业。
划分木工作业等13个类别，设一、二共两个等级。
12.建筑业企业申请资质的渠道如何？
答：
建筑业企业申请资质，应当按照属地管理原则，向企业注册所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请。
其中，省（自治区、直辖市）所属和地（州、盟、市）所属建筑业企业的申请渠道，由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。
对需要报送建设部审批的企业资质，各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门应当由建设管理职能处（室）统一归口，向建设部建设管理司申报。
13.关于建筑业企业主项资质和增项资质有哪些规定？
答：
建筑业企业可以申请一项资质或者多项资质。
允许总承包企业选择一项资质作为主项资质，同时申请本序列内的其他类别作为增项，但从严控制专业承包和劳务分包资质企业的资质增项。
凡涉及专业资质的，中间要再加一道初审。
企业的增项资质级别不得高于主项资质级别。
施工总承包企业可以申请施工总承包序列内各类别资质，也可以申请不超过5项的专业承包类别资质，但不得申请劳务分包类别资质。
专业承包企业除主项资质外，还可以申请不超过5项的相近专业类别资质，但不得申请施工总承包序列、劳务分包序列各类别资质。
劳务分包企业可以申请本序列内各类别资质，但不得申请施工总承包、专业承包序列各类别资质。
建筑业企业申请多项资质的，本企业的资本金、资产应达到各项资质条件最高的指标。
企业的专业技术人员、工程业绩、机械设备等，应当满足各类资质标准中所要求的条件。
14.关于建筑业企业资质的审批有哪些规定？
答：
根据《建筑业企业资质管理规定》，施工总承包序列特级和一级企业、专业承包序列一级企业资质经省级建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门审批；其中铁路、交通、水利、信息产业、民航等建筑业企业资质，由省级建设行政主管部门商同级有关部门审核同意后，报国务院建设行政主管部门，经国务院有关部门初审同意后，由国务院建设行政主管部门审批。
审核部门应当对建筑业企业的资质条件和申请资质提供的资料审查核实。
施工总承包序列和专业承包序列二级及二级以下企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批；其中交通、水利、信息产业、民航等建筑业企业资质，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门征得同级有关部门初审同意后审批。
劳务分包序列企业资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。
新设立的建筑业企业资质等级，按照最低等级核定，并设一年的暂定期。
15.关于建筑业企业资质年检的内容有哪些规定？
答：
建筑业企业资质年检的内容是检查企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、安全、市场行为等方面的违法违规行为。
建筑业企业年检结论分为合格、基本合格和不合格三种。
建筑业企业资质条件符合资质等级标准，且在过去一年内未发生《建筑业企业资质管理规定》第十四条所列行为的，年检结论为合格。
建筑业企业资质条件中，净资产、人员和经营规模未达到资质等级标准，但不低于资质等级标准的80%，其他各项均达到标准要求，且过去一年未发生《建筑业企业资质管理规定》第十四条所列行为的，年检结论为基本合格。
有下列情况之一的，建筑业企业的资质年检结论为不合格：
①资质条件中净资产、人员和经验规模未达到资质等级标准的80%，或者其他任何一项未达到资质等级标准的；②有《建筑业企业资质管理规定》第十四条所列行为之一的。
已经按照法律、法规的规定予已降低资质等级处罚的行为，年检中不再重复追究。
上述《建筑业企业资质管理规定》第十四条规定的行为包括：
①与建设单位或者企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；
②未取得施工许可证擅自施工的；
③将承包的工程转包或者违法分包的；
④严重违反国家工程建设强制性标准的；
⑤发生过三级以上工程建设重大质量安全事故或者发生过两起以上四级工程建设质量安全事故的；
⑥隐瞒或者谎报、拖延报告工程质量安全事故或者破坏事故现场、阻碍对事故调查的；
⑦按照国家规定需要持证上网的技术工种的作业人员未经培训、考核，未取得证书上岗，情节严重的；
⑧未履行保修义务，造成严重后果的；
⑨违反国家有关安全生产规定和安全生产技术规程，情节严重的；
⑩其他违反法律、法规的行为。
建筑业企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。
新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质。
建筑业企业连续三年年检合格，方可申请晋升上一级资质等级。
在规定时间内没有参加资质年检的建筑业企业，其资质证书自行实效，且一年内不得重新申请资质。
16.勘察设计企业的资质等级是如何划分的？
资质评定条件包括哪些？
答：
我国建设工程勘察设计资质分为工程勘察资质、工程设计资质。
工程勘察资质分为勘察综合资质（甲级）、工程勘察专业资质（甲、乙、丙级）和工程勘察劳务资质（不分级）；工程设计资质分为工程设计综合资质（甲级）、工程设计行业资质（甲、乙、丙级）和工程设计专项资质（甲、乙级）。
建设工程勘察、设计企业资质评定条件包括注册资本、专业技术人员、技术装备和业绩等条件。
17.我国对工程咨询单位的资质等级是如何划分的？
资质评定条件包括哪些？
答：
我国对工程咨询单位也实行资质管理。
目前，已有明确资质等级评定条件的有：
工程监理、招标代理、工程造价等咨询机构。
工程监理企业资质等级划分为甲级、乙级和丙级三个级别。
丙级监理企业只能监理本地区、本部门经核定的三等工程；乙级监理单位只能监理本地区、本部门经核定的二、三等工程；甲级监理单位可以跨地区、跨部门监理经核定的一、二、三等工程。
工程招标代理机构资质等级划分为甲级和乙级。
乙级招标代理机构只能承担工程投资额（不含征地费、市政配套费和拆迁补偿费）3000万元以下的工程招标代理业务，地区不受限制；甲级招标代理机构承担工程招标代理业务的范围和地区不受限制。
工程造价咨询机构资质等级划分为甲级和乙级。
乙级工程造价咨询机构在本省、自治区、直辖市所属行政区域范围内承接中、小型建设项目的工程造价咨询业务；甲级工程造价咨询机构承担工程工程造价咨询业务的范围和地区不受限制。
工程造价咨询单位的资质评定条件包括注册资金、专业技术人员和业绩三方面的内容，不同资质等级的标准均有具体规定。
常见问题解答第2章工程招标、投标概述
1.什么是建设工程招投标？
答：
建设工程招投标是在市场经济条件下，国内、外的建设工程承包市场上为买卖特殊商品而进行的由一系列特定环节组成的特殊交易活动。
这些特定环节包括招标、投标、开标、评标、决标、授标、中标、签约和履约。
2.建设工程招标、投标、开标、评标、决标、授标、中标、签约和履约的概念是什么？
答：
建设工程招标、投标、开标、评标、决标、授标、中标、签约和履约的概念：
（1）招标
建设工程招标，是招标人标明自己的目的，发出招标文件，招揽投标人并从中选择选定工程项目承包人的一种经济行为。
（2）投标
建设工程投标，是投标人在响应招标文件的前提下，对项目提出报价，填制投标文件，在规定的期限内报送招标人，参与该项工程竞争的经济行为。
（3）开标
开标是投标人当中开启有效投标书，宣布各投标人所报的主要内容。
开标一般应公开进行。
（4）评标和决标
评标亦即投标的评价与比较，在开标以后，由招标人或招标代理机构根据招标文件的要求，对有效投标书进行的商务、技术等方面的审查分析、比较评价。
评标的目的是为决定中标人提供科学、客观、可靠的依据。
决标是指招标人依据评标报告及有关资料，择优决定中标人。
（5）授标和中标
授标是招标人以书面形式正式通知某投标单位承包建设工程项目。
投标人收到中标通知书则为“中标”。
（6）签约和履约
签约是指中标人与招标人签订合同，确立承发包关系。
履约是指工程的承发包双方互相配合，根据合同的约定，履行双方权利、义务和责任，承包人完成工程项目，业主结清全部工程价款，结束承发包关系。
3.建筑工程招标、投标的特点主要表现在哪几方面？
答：
工程招标投标的特点主要表现在以下几个方面：
程序规范；多方位开放，透明度高；投标过程统一、有效地监督；公平、客观；双方一次成交。
【附录】工程招标投标的特点主要表现在以下几个方面：
⑴程序规范。
目前已形成一套规范的招标投标程序和条件，在招标投标双方之间都具有约束力。
当事人双方必须严格按照既定的程序和条件进行招投标活动。
⑵多方位开放，透明度高。
招标的目的是在尽可能大的范围内寻找合乎要求的中标人，为此，招标人一般要在指定或选定的报刊或其他媒体上刊登招标公告，邀请所有现在的投标人参加投标；提供给投标人的招标文件必须拟建招标的工程作出详细的说明，使投标人有共同的依据来编制投标文件；招标人事先要向投标人明确评价和比较投标文件以及选定中标人的标准；在提交投标文件的最后截止日公开开标；严禁招标人与投标人就投标文件的实质性内容单独谈判。
这样，招投标活动完全置于公开的社会监督下，可以防止不正当的交易行为。
⑶投标过程统一、有效地监督。
大多数依法必须进行招标的项目必须在有形建筑市场内进行，招标过程统一，透明度高，也可实现由进驻建设工程交易中心的国家有关部门统一监督，更能体现有效竞争机制。
⑷公平、客观。
招投标全过程自始至终按照事先规定的程序和条件，本着公平竞争的原则进行。
在招标公告或投标邀请书发出后，任何有能力或资格的投标人均可参加投标。
招标人不得有任何歧视人和投标人的行为。
同时，评标委员会的组建必须公正、客观，其在组织评标时也必须公平、客观地对待每一个投标人；中标人的确定由评委会负责，能很大程度上减少腐败行为的发生。
⑸双方一次成交。
一般交易往往在进行多次谈判以后才能成交。
招标投标则禁止交易双方面对面地讨价还价。
交易主动权掌握在招标人手里，投标人只能应邀请进行一次性报价，并以合理的价格定标。
4.建筑工程招标投标的主体包括有哪些？
答：
建设工程的招标投标主体包括：
招标人、投标人、招标代理机构。
5.建筑工程招标人、投标人、招标代理机构的概念如何？
答：
建设工程招标人是指依法提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。
它是建设工程项目的投资人（即业主或建设单位）。
业主或建设单位包括各类企业单位、事业单位、机关、团体、合资企业、独资企业和外国企业以及企业分支机构等。
建设工程投标人是指相应招标并购买招标文件，参加投标的法人或其他组织。
投标人应当具备承担招标项目的能力。
建设工程的投标人一般包括：
勘察设计企业、施工企业、工程材料设备供应单位、工程总承包单位及咨询、监理单位等。
建设工程招标代理，是指建设工程招标人将建设工程招标事务，委托给相应中介服务机构，由该中介服务机构在招标人委托授权的范围内，以委托的招标人的名义，向他人独立进行建设工程招标活动，由此产生的法律效果直接归属与委托的招标人的一种制度。
建设工程招标代理机构，是指受招标人的委托，代为从事招标组织活动的中介组织。
它必须是依法成立，从事招标代理业务并提供相应服务，实行独立核算、自负盈亏，具有法人资格的社会中介组织。
6.建筑工程招标人的资质、自行招标的条件有哪些？
答：
招标人的资质：
⑴招标人应当有进行招标项目的相应资金或资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实载明。
⑵招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，必须设立专门的招标组织办理招标事宜。
对
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