建设工程合同管理问题研究.docx

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建设工程合同管理问题研究

[论文摘要]建设工程合同是经济合同中的一种,是为完成一定的建设工程任务而签订的合同。

建筑工程合同管理是一项复杂、全面的系统工程,具有涉及面广、个体差异性突出的特点,合同管理的成败,将影响到整个建设项目的运作和最终目标的顺利实现。

虽然目前我国的建设工程合同管理体系日渐规范,管理水平也在不断提高,但与国际先进水平相比还存在一定差距。

笔者试图通过本文对建设工程合同管理的研究，为相关研究提供一定的参考。

[关键词]建设工程合同管理问题

一、引言

伴随当前城市化步伐的推进，建设工程的结构、形式与环境，逐渐显现出其复杂性，工程建设中也暴露出许多问题，进而迫切需要特定的管理制度对其进行控制监督，而最为有效的方式便是采用工程合同管理，来加强对施工进度、工程质量及建设投资的全过程控制。

本文拟采用文献资料分析与社会实践结合的方法，在对建设工程所涉及的合同类型阐述的基础上，对当前建设工程合同管理所存在的问题，诸如合同文本不规范、管理实践脱节、合同管理效率不足与管理机构不健全等问题，进行系统性的剖析，同时针对建设工程合同管理中暴露的问题，有针对性的提出加强合同订立、落实合同管理、做好合同人才培养及完善合同信息管理体系等相应的改善建议，以完善与弥补建设工程合同管理中的不足，加强对承发包方的行为监管，遏制合同管理中的违规现象，以期望对我国建设工程合同管理工作，提供一定的参考意义。

二、合同管理概述

企业合同管理是市场经济条件下企业管理的一项核心内容。

它包括了从合同的洽谈、草拟、签订、生效直至合同失效的全部过程，它具有系统性、动态性的特点。

作为现代企业经济活动往来的重要依据和行事规范，企业能否对其合同实施有效管理，是决定企业经营成败的一个重要因素。

合同管理体系按照合同的发展流程可分为合同建立、合同审批、合同统计、合同修改、合同作废、合同查询六个部分，其每一个部分都包含了具体的管理工作。

合同建立的工作内容包括：

①建立合同管理结构；②分配合同管理权限；③建立合同类型；④参考合同模版；⑤文件编写；⑥文件上传。

合同审批内容包括：

①发送合同审批申请；②批准、修改审核合同；③修改合同直至满意为止；④合同审批验证。

合同统计内容包括：

①合同信息录入；②合同金额统计；③录入合同统计数据库。

合同修改内容包括：

①合同修改；②合同更新；③更新后的合同审批；④合同修改通知；⑤合同提交。

合同作废内容包括：

合同作废前的通知。

合同查询内容包括：

①一般合同查询；②重要合同查询；③合同信息和文件内容浏览；④合同阅读和操作活动记录。

三、我国建设工程合同管理现状及存在的问题

（一）我国建设工程合同管理现状

目前，国内建筑市场存在种种问题和不和谐因素已经引起了政府管理部门的重视和人们的普遍关注。

根据建设部的一项调查资料显示:

2001年4月，建设部曾组织对在建的大中型房屋建设工程和市政基础设施工程进行专项检查。

在被检查的169项工程中，存在不同程度违规的有109项，占全部检查的64.5%。

这只是偶尔的一次抽查所了解到的，没有被查到的违规或违法项目肯定还有不少。

这些情况为什么不能经常地被执法部门发现并处理，而只能在一些偶然的专项检查中才会被曝光呢?

这些都说明目前我国建筑这一块的法制是相当乏力、不完善的。

在这样的法制环境下，合同的执行情况肯定不会理想，每年几千亿的债务“黑洞”也就不足为奇了。

种种违规现象的出现有其特有的必然性，虽然其合理、合法性值得怀疑，但如果一味地说法制环境问题也是不公平的，在各相关建设企业内部也存在着合同管理的漏洞。

鉴于目前我国建筑市场中合同管理的现状，通过分析研究，我国整体的建设工程项目合同管理以下几个方面问题普遍存在。

（二）我国建设工程合同管理存在的问题

1.合同管理相关的法律法规不配套

1981年颁布《经济合同法》后，国务院制定发布了《建筑工程设计合同条例》、《建筑安装工程承包合同条例》，建设部发布了《建设工程施工合同管理办法》，对规范建设工程合同管理工作起了一定的作用。

1999年10月1日起履行《合同法》以后，《经济合同法》同时废止，依托于《经济合同法》颁布的相应条例和办法也随之废止。

由于《合同法》是程序法，无法依据其对建设工程合同的大量违法行为进行监督和处理，所以《合同法》第一百二十七条规定:

“工商行政管理部门和其他有关行政主管部门在各自的职权范围内，依照法律、行政法规的规定，对利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为，负责监督处理;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

”而现行的法律和行政法规，除《刑法》内有涉及对利用合同进行犯罪的处罚规定外，对于由建设市场各方主体之间发生的合同违法行为，缺乏监督、处理的依据。

2.合同管理法律意识淡薄

建筑企业经营中出现的问题是施工企业的经营运作还不规范，企业法律意识不强，尤其是缺乏强烈、敏锐的合同法律意识。

建筑企业往往不通过严格的招投标程序，就签署巨额的工程项目合同，在签署合同时，合同双方既不按照建设部和国家工商局制定的《建设工程施工合同示范文本》规范，也不根据工程项目和企业自身的具体情况来订立相应的合同条款，往往将订立合同流于形式，对合同条款不作仔细推敲，对违约责任、违约条件等不作具体明确的约定，订立的合同非常简单，内容缺乏、条款不全、责、权和利不明，为工程合同纠纷、合同损失和经济风险留下了隐患，订立合同形同虚设，合同风险不言自明。

在合同履行期间，合同管理工作更不规范，往来函件、工程签证缺乏必要的记录和保管，发生问题后扯皮不断，相互推委。

更有甚者，有些建筑施工企业不采取投标方式，而是采取行贿方式获得承包合同或是在投标报价过程中相互串通，有意哄抬承包价格。

在获得承包合同后，有些承包商随意肢解工程，擅自分包工程或假借分包的名义倒手转包工程，从中牟利。

3.合同文本存在缺陷

从目前实施的建设工程施工合同文本来看，很多建筑企业签署的合同文本，大多合同责任划分不清，缺乏对合同事件各参与方相应权责、违约的具体后果及处理方式方法的全面定义和具体明确的描述。

部分施工合同文件对履约双方约定的权利、义务显失公平，如过多地强调了承包方的权利义务，对业主的制约条款相对较少，特别是对业主违约、赔偿等方面的约定不具体、不明确，也缺少行之有效的处罚办法。

凡此种种，施工合同的有失公平和公正，履约双方的责权严重不对称，是当前工程款屡屡拖欠的主要原因。

另外大多施工合同文本中，缺少对工程保险责任、索赔计算原则的具体约定。

在竞争激烈的建筑市场上，工程的发包和承包是一项充满风险的事业，建筑施工企业应如何有效的控制与规避风险，这是企业必须面对的首要问题。

由于我国长期受计划经济的影响，索赔工作没有得到应有的重视，不会索赔，不敢索赔是中小型施工企业的通病，企业应提高索赔意识，在签订合同时要增加索赔条款的内容，详细具体地约定索赔的计算原则，为后续的索赔管理提供有力的依据。

4.合同谈判问题

由于建筑行业的特殊性，项目涉及资金量大，周期相对较长，涉及到的不确定性风险较大，由此，决定了建筑施工企业在企业经营上为了规避风险，自觉或者不自觉地将自身定位在了价值链的低端，从而导致在合同谈判管理的实践中，直接采取价格谈判的策略，没有谈判策略的整体规划，直接损害了施工企业的权利，给企业造成了巨大的损失。

随着我国经济改革进一步深化，我国建筑施工市场的开放程度也越来越高。

外资建筑施工企业大量进入我国建筑工程市场，他们的涌现，极大的加剧了本就激烈的市场竞争，出于企业生存的压力，许多建筑企业急于签署施工合同，为了拿到总承包权，不惜放弃必要的合同谈判程序，不正常的让渡了许多本应属于企业正当的权利，接受不平等甚至是苛刻的合同条款，将问题推至施工过程中来解决。

这不仅影响了项目的顺利实施，而且一旦出现纠纷，也会破坏企业好不容易建立起来的客户关系，为企业发展埋下了隐患。

四、建设工程合同管理的改善建议

（一）提高企业内部合同管理意识

目前我国的建筑企业综合竞争实力和管理水平，尤其是企业内部建设工程合同管理水平，与国外建筑企业比较相对较低。

主要表现合同管理水平低、合同管理人员素质较低。

在建筑市场上，不慎签订一个的合同就有可能导致企业面临破产的窘境。

因此，各建筑相关企业必须加强对合同管理的研究，加强对控制合同风险对策的研究，提高企业内部合同管理意识。

1.建立和完善合同管理体系

为适应建筑市场的竞争，施工企业应根据自身的发展，结合建设工程项目管理和合同管理的特征，优化企业和项目管理的组织结构，或进行资产组合，并购联合，增强实力，努力提高专业化，协作化水平。

同时，在各相应管理层设置独立的合同管理职能部门，科学界定和协调合同管理职能部门与其它职能部门的权责、工作流程的配合要求等接口设置问题，定期或不定期地由最高领导层牵头举办合同管理职能部门的协调会，及时根据合同管理工作的实际运行情况，调整组织机构设置和解决权责划分的缺陷，总结工作经验和教训，处理和协调存在的争议和摩擦，进一步优化合同管理工作程序。

2.加强制度管理和风险管理意识

建筑企业应深入研究合同管理活动不同阶段的具体特征、要求、管理控制手段、工作侧重点等问题，结合企业合同管理的可利用资源状况和实际管理水平，建立科学的合同管理制度，强化合同管理职能，突出合同管理的关键点。

如企业和项目的合同文档管理制度、合同审查制度、合同交底制度和合同后评价制度等管理控制;建立企业的监督保障机制，监察和考核项目合同管理人员的工作表现和业绩，加强合同管理制度的刚性约束效力，严厉打击和查处各种违法、乱纪和失职行为，保证合同管理制度的有效贯彻。

3.重视合同管理人才的培养和引入

建筑企业内部应该加强合同意识，强化法制观念，加强对《合同法》、《建筑法》、《招标投标法》等一系列法律、法规的学习，使全体员工能够熟悉和使用这些法律、法规。

只有依照法律、法规从事经营活动，才能受到国家法律的保护，才能真正地维护自身的合法权益。

在企业中人才是最宝贵的财富，是企业管理工作的基础。

实施企业人力资源战略计划，是提高企业合同管理水平的根本途径。

4.建立和完善合同信息管理系统

由于建设工程项目合同种类多，数量大，合同变更频繁，且在履约中往来函件和资料较多，故合同管理系统性强，施工企业如果仅仅依靠人工管理，则费时费力，信息传递慢，而管理不能及时到位，必将造成合同损失，尤其是时效性要求高的索赔，若不能按时提供必要的合同履约信息，将会导致索赔失效。

因此，在信息技术高速发展的今天，合同管理应建立在信息管理的基础上，施工企业应大力推行合同管理信息化，建立企业合同信息管理系统，以提高企业合同管理的效率，提高企业的合同管理和经营管理水平。

（二）规范项目合同管理体系

1.建设工程项目合同管理体系的建立方式

（1）设立专门的合同管理机构

将合同管理工作划归于企业法律审计管理，这是由法律顾问机构的性质决定的，是专业化管理的必然。

在管理层级较多的大型施工企业，总部和各级下属企业都应设立合同管理机构。

在大型施工企业总部合同管理机构，根据合同的不同类别，甚至可以继续划分专业科室，完成管理工作。

条件较好的企业，应在合同管理机构中设立具备法律顾问资格，又有工程技术、施工管理专业和经验的人员做法律顾问，以方便对合同的进行全面和专业的审核，以及履行过程的监管。

（2）明确合同管理部门的工作内容

要全面掌握企业合同管理的现状。

建立合同台账，要求各部门和各项目以报表形式上报合同签署和履行情况、履行结果。

合同管理部门要通过合同报表、合同评审、合同履行情况，广泛收集真实可靠的合同信息，有针对性地开展工作。

牢牢把握重点合同。

对一些标的较大、难度较大、风险较大的合同，必须进行有效控制。

划分风险级别，以便于对合同的日常管理。

（3）建立严格完整的工作程序

应从流程上有序控制合同的签订、履行。

应做到合同签订必须通过评审，合同签订前必须经过合同管理部门及相关部门签字确认，然后办理领导签批手续，最后办理用印及其他授权手续。

建立责任制，防止工作出现环节失控或走过场。

（三）规范合同管理与项目其他管理之间关系

规范合同管理与项目其他管理之间关系，就必须明确合同管理与质量控制、进度控制和投资控制、安全控制的关系。

对于任何一份合同，都必须提出明确的质量要求、进度要求及工程款的支付办法，这就是提出工程的目标。

如在工程承包合同中，一般必须明确提出要求施工达到的质量等级，如应该达到长城杯的要求;工程进度的目标是在何时完工等;工程造价控制在多少万元内;不发生安全事故等。

合同管理是质量、进度、投资与安全控制所必须具备的手段。

参加工程建设的各方人员，必须事先签订合同，明确各方的责、权、利关系。

在合同制订前，业主一般通过招投标，寻找出价格合理、质量优良的合作伙伴，经过合同谈判，确定合同双方的权利与义务;而在合同的执行过程中，双方就必须严格执行合同条款的规定，如在合同的执行中存在矛盾，就应该积极与对方协调，力争达成补充协议，而一旦无法协调成功，就应该通过索赔的方式，维护自己的合法权利。

五、结论与展望

我国城市化进程的加快，为国内建设工程市场的发展提供了良好时机。

相对于国际先进国家，我国的建筑市场起步较晚，合同管理的制度不尽完善，对合同管理的技术、手段与方式方法上，均存在较多需要改进的地方。

伴随市场的日益成熟，合同管理不再是单纯的对协议文本的存储管理，而是作为建设项目管理的重要环节，优化企业资源配置、控制工程进度与监管工程质量的重要手段，为工程承发包与经济纠纷的协调与索赔，提供必要的法律依据。

本文从工程合同管理的特点、存在的问题入手，提出了加强工程合同管理的相关改善建议，以期望为我国建筑工程企业的合同管理提供一定的参考，推动建筑工程市场的可持续发展。

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