建设工程项目设计阶段管理.doc
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建设工程项目设计阶段管理
目标：
1．掌握设计前的准备工作、项目管理规划的类型、组织和项目实施的合同结构。
2．掌握设计过程特点、设计阶段的项目管理类型、设计项目管理工作内容。
3．了解设计竞赛、设计协调的内涵、设计文件的分类与编码和设计文件管理。
4．掌握设计任务的委托方式及合同结构、设计合同的签订、设计阶段合同管理任务、设计合同索赔管理、设计阶段投资控制、进度控制、质量控制、设计协调的方法和设计阶段信息管理任务，
重点难点：
1、设计阶段的项目管理类型
2、设计委托的合同结构
3、设计阶段的目标控制
4、设计文件的分类与编码
内容：
设计过程是项目实施阶段的重要环节，项目管理的“三控三管一协调”六大基本职能也贯穿于整个设计过程的始终，成为设计阶段的项目管理的核心任务。
此外，设计过程自身的独特性，则决定了设计阶段的六大基本项目管理职能的特殊性。
与实现其它阶段的项目管理职能不同，它们具有一套特殊的管理措施和方法。
内容包括设计阶段的项目管理概述、设计任务的委托及设计合同的管理、设计阶段的目标控制、设计协调、设计阶段信息管理。
8.1设计阶段的项目管理概述
建设项目设计是集社会、经济、技术和管理为一体的复杂的特殊的系统性生产过程，它不单是设计单位的个体创造，而是业主、设计单位、政府主管部门和其它项目参与方共同参与和协作的成果。
而设计阶段项目管理的核心并不是对设计单位工作进行监督，而是通过建立一套沟通、交流与协作的系统化管理制度，帮助业主和设计方去解决设计阶段中，设计单位与业主（建设单位）、政府有关建设主管部门、承包商以及其它项目参与方的组织、沟通和协作问题，实现建设项目建设的艺术、经济、技术和社会效益的平衡。
8.1.1设计过程特点
要进行设计阶段的项目管理工作，先必须对设计过程的特点有所了解。
与施工过程相比，设计过程具有三个方面的特点：
1）创造性
设计过程是一个创造过程，它是一个“无中生有”、从粗到细、从轮廓到清晰的过程。
应当注意的是，在工程设计中，设计的原始构思就是一种创造，应最大限度地发挥建筑师的创造性思维。
但是在整个设计过程中又并非所有的设计工作都是无中生有的，每个阶段的设计都应当是在上一阶段的设计成果及相关文件依据下而进行的，后阶段设计的重点应该是把设计的原始构思在优化的基础上进行细化，并将好的创意贯彻到底。
2）专业性
设计过程是一项高度专业化的工作，它是由各工程专业设计工种协作配合的一项工作，这表现在以下三个方面：
①我国对设计市场实行从业单位资质、个人执业资格准入管理制度，只有取得设计资质的单位和取得执业资格的个人才允许进行设计工作。
②工程建设项目的设计工作是一项非常复杂的系统工程，决不是某一个人可以完成的。
③随着社会经济的发展和技术的迅速发展，建设项目的规模越来越大，标准越来越高，越来越多的新技术、新材料得到应用，导致专业设计分工越来越细化。
3）参与性
业主在设计阶段参与活动主要包括两方面内容：
①业主要明确提出各阶段设计的功能要求；
②业主要及时确认有关的设计文件和需要业主解决的其他问题，承担及时决策的责任。
8.1.2设计阶段的项目管理类型
设计阶段的项目管理按照管理主体主要可分为设计单位项目管理与业主方项目管理。
本文所指设计阶段的项目管理是指业主方的设计阶段的项目管理。
在设计阶段，业主方的项目管理类型主要有三种形式：
（1）设计阶段完全自管式项目管理
设计阶段的业主完全自管式项目管理，是业主自己组织项目管理人员组成项目管理团队。
这种形式的项目管理组织工作比较容易，但要求业主自身有较强项目管理力量，适用于拥有足够丰富经验的项目管理人员的业主，我国以前大部分项目的设计阶段管理都采用这种形式。
（2）委托式设计阶段的项目管理
设计阶段的委托式项目管理分为两种形式，即完全委托式和部分委托式，这两种委托方式又有很多不同。
完全委托式是业主把设计阶段的项目管理完全委托给专业的项目管理公司，代替业主进行设计阶段的项目管理。
委托式项目管理适用于业主方缺少经验丰富的设计项目管理人员，仅靠自己的力量难以完成设计阶段的项目管理任务的情况。
（3）混和式设计阶段的项目管理
设计阶段的混合式项目管理，是指由业主方的部分项目管理人员与项目管理公司的经验丰富项目管理人员，共同组成混合的设计阶段的项目管理团队。
8.1.3设计项目管理工作内容
设计阶段的项目管理从根本上来说，是为了保证建设项目目标的实现而进行的。
因此，它的工作内容也是围绕着建设项目管理的核心任务“三控”、“三管”和“一协调”而展开的。
按照设计阶段和建设项目管理内容，可以确定设计阶段的项目管理的工作内容，如表8.1所示。
设计项目管理工作内容和范围表8.1
工作内容
实施阶段
安全管理
投资控制
进度控制
质量控制
合同管理
信息管理
组织协调
方案设计阶段
√
√
√
√
√
√
√
初步设计阶段
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√
√
√
√
√
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施工图设计阶段
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√
招投标阶段
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√
√
√
√
√
施工阶段
对承包商和监理单位做好必要的配合
8.2设计任务的委托及设计合同管理
8.2.1设计竞赛
（1）设计竞赛的概念
提到设计竞赛，人们很容易联想到设计方案竞赛，并将其工作流程理解成如图8.1所示。
实际上，这种观念与当前国际惯例不甚一致。
其关键在于，这种理解混淆了设计竞赛与设计招标的区别。
主要是在以下3个方面：
①设计竞赛的结果优胜者并不意味着中标（与业主签订合同）；②参加设计方案竞赛者也不需要报设计费的价；③国际上的设计竞赛并不限于设计方案竞赛，它有不同范围和不同深度的竞赛，因此它并不叫方案竞赛，而称设计竞赛。
对设计方案竞赛工作过程的理解
按照国际惯例，设计竞赛有如下特点：
1）设计竞赛有多种类型，如：
——区域规划设计竞赛；
——城市建筑规划设计；
——风景规划设计竞赛；图8.1设计竞赛的工作流程
——建筑物设计的设计竞赛；
——室内空间和设施设计的设计竞赛；
——构件设计的设计竞赛等等。
2）设计竞赛参加者一般公司名义参加，但也可以以个人名义参加。
3）设计竞赛只涉及设计内容（设计的技术和经济的先进性），而不涉及设计费用与设计进度。
4）设计竞赛的评选结果仅限于对参选设计作品进行入选排名，而不直接涉及设计任务的委托。
5）设计竞赛参加者若未中奖，则将得到一定的经济补偿。
（2）设计竞赛的内容
设计竞赛的类型（指涉及的范围）有多种，大到一个区域规划的设计竞赛，小到一个构件的设计竞赛。
而设计竞赛的内容（指设计工作的深度）也有很多种：
①设想性的竞赛；
②原则性的方案性竞赛；
③具体实施性竞赛。
（3）设计竞赛的组织
根据设计任务的规模和复杂程度，或根据设计任务的其它特点，设计竞赛可组织为单轮竞赛或多轮竞赛，如图8.2所示。
图8.2单轮竞赛及多轮竞赛示意图
（4）设计竞赛与设计委托
由上可知：
设计竞赛不等于方案竞赛，设计竞赛不等于设计的招标、投标。
在设计方案阶段，包括设计竞赛在内，设计任务的委托主要有三种途径。
8.2.2设计任务的委托方式及合同结构
（1）设计任务的委托方式
1）平行委托
这种方式是业主将设计任务同时分别委托给多个设计单位，各设计单位之间的关系是平行的。
它的优点在于①可以加快设计进度；②甲方可以直接对设计分包发出修改或变更的指令。
其缺点在于①业主对于各家设计单位的协调工作量很大；②分包合同较多，合同管理工作也较为复杂；③由于各设计单位分别设计，因此较难进行总体的投资控制；④参与单位众多也对整体设计进度控制造成相当的难度。
因此，它适用于业主有设计项目管理经验和相关资源。
2）总设计
该方式中，业主只与牵头的设计总包单位签约，由设计总包单位与其它设计单位签订总分包的合同。
其优点在于①由于有设计总包单位的参与，业主方设计协调的工作量大大减少；②由于业主方的设计合同只有一个和总包单位的合同，因此合同管理较为有利。
其缺点在于①总包单位选取很重要，如果由主要承担施工图设计的单位承担，很难对于方案设计单位进行有效控制，如果由承担方案设计的设计单位承担，对于后期控制也不利，必须慎重考虑；②业主对设计分包单位的指令是间接的，直接指令必须通过总包单位，管理程序比较复杂。
3）设计合作体
在这种方式中，业主与由两家以上设计单位组成的设计合作体签署一个设计委托合同，各家设计单位按照合作协议分别承担设计任务，通常是按照设计阶段分别承担的。
其优点在于①业主方设计协调的工作量大大减少；②由于业主方的设计合同只有一个和设计合作体的合同，因此合同管理较为有利。
其缺点在于①缺乏一家设计单位对设计成果的总体质量负责；②缺乏有利的激励手段促进各家设计单位相互的沟通和协调。
这种方式通常用于中外合作设计以及本地和外地设计单位的合作设计中。
近些年来，使用较为广泛，但在合作单位界面管理上存在一定的障碍。
当前，中外合作设计正成为当前的设计委托一种主要趋势，其中大部分都是以组成设计合作方式进行的，在中外合作设计中，为了获得一个优秀的方案，往往都是由外方负责方案设计，方案优化、初步设计和施工图设计由中外双方的哪一方负责，工作内容和任务如何进行分工，主要存在3种模式：
①外方负责方案优化、初步设计和施工图设计，中方提供咨询服务；
②外方负责方案优化，中方负责扩初设计和施工图设计；
③外方负责方案优化和扩初设计，中方参与方案优化和扩初设计，最后施工图设计由中方负责。
以上三种模式通过图型来表示如图8.3所示。
图8.3中外合作设计的各阶段分工
上图中大圆圈表示具体做设计，小圆圈表示做对方的咨询顾问。
4）设计联合体
在这种方式中，业主与由两家以上设计单位组成的设计联合体签署一个设计委托合同，各家设计单位按照合作协议分别承担设计任务，通常是按照设计阶段分别承担的。
其优点在于①业主方设计协调的工作量较少；②由于业主方的设计合同只有一个和设计联合体的合同，因此合同管理较为有利；③由于存在共同的利益，各家设计单位交流和合作更为紧密。
其缺点在于各设计单位一般不太愿意组成负有连带责任的设计联合体，风险较大。
这种方式尽管存在许多优点，但是国内应用较少。
（2）设计委托的合同结构
由于上述四种设计委托方式，决定了设计委托的合同结构主要有三种方式，如图8.4所示。
图8.4设计委托的3种合同结构
其中，合同结构1主要用于平行委托设计；合同结构2主要用于设计总承包；合同结构3主要用于设计合作体或设计联合体。
8.2.3设计合同的签订
（1）设计合同的类型
1）国内设计合同文本
2）国际设计合同文本
（2）设计合同条款的分析
1）合同语言与遵守的法律
2）设计费计取及其支付
3）双方的责任及其期限
4）设计转让与设计分包
8.2.4设计阶段合同管理任务
设计阶段无论业主签订的任何合同，都与项目的投资、进度和质量有关，因此，项目管理中应该充分重视合同管理。
设计阶段合同管理的任务主要包括以下方面：
1）分析、论证项目实施的特点及环境，编制项目合同管理的初步规划；
2）分析项目实施的风险，编制项目风险管理的初步方案；
3）从合同管理的角度为设计文件的编制提出建议；
4）根据方案竞赛的结果，提出并确定设计合同的结构；
5）选择标准合同文本，起草设计合同及特殊条款，进行设计合同的谈判、签订；
6）从目标控制的角度分析设计合同的条款，分析合同执行过程中可能出现的风险以及如何进行风险转移，制定设计合同管理方案；
7）进行设计合同执行期间的跟踪管理，包括合同执行情况检查，以及合同的修改、签订补充协议等事宜；
8）分析可能发生索赔的原因，制定防范性对策，编制索赔管理初步方案，以减少索赔事件的发生；如发生索赔事件，对合同纠纷进行处理；
9）编制设计合同管理的各种报告和报表。
设计阶段合同管理的任务还可以按照设计阶段的划分来进一步分解，分别分
解归类到方案设计阶段、初步设计阶段（或扩初设计阶段）和施工图设计阶段。
8.2.5设计合同索赔管理
（1）设计合同索赔管理概述
设计合同索赔是合同签署的双方要求或申请他认为应有的、但尚未达成协议的权利或付款，是双方各自享有的权利。
（2）设计合同索赔的一般程序
设计合同索赔一般包括以下几个步骤：
1）提出索赔要求；
2）报送索赔报告；
3）被索赔方评估索赔报告；
4）谈判解决索赔争端；
5）解决索赔争端；
6）提交仲裁或诉讼。
设计合同索赔解决方式主要有4种：
①协商；②调解；③仲裁；④诉讼。
8.3设计阶段的目标控制
8.3.1设计阶段投资控制
（1）设计阶段投资控制的意义
建设项目投资控制的目标是使项目的实际总投资不超过项目的计划总投资。
建设项目投资控制贯穿于建设项目管理的全过程，即从项目立项决策直至工程竣工验收，在项目进展的全过程中，以循环控制的理论为指导，进行计划值和实际值的比较，发现偏离及时采取纠偏措施。
（2）设计阶段投资控制的任务
设计阶段投资控制的主要任务按照设计阶段划分，如表8.2所示：
设计过程各阶段投资控制任务表8.2
设计阶段
设计阶段投资控制任务
设计方案
优化阶段
1）编制设计方案优化任务书中有关投资控制的内容；
2）对设计单位方案优化提出投资评价建议；
3）根据优化设计方案编制项目总投资修正估算；
4）编制设计方案优化阶段资金使用计划并控制其执行；
5）比较修正投资估算与投资估算，编制各种投资控制报表和报告。
扩初设计
阶段
1）编制、审核扩初设计任务书中有关投资控制的内容；
2）审核项目设计总概算，并控制在总投资计划范围内；
3）采用价值工程方法，挖掘节约投资的可能性；
4）编制本阶段资金使用计划并控制其执行；
5）比较设计概算与修正投资估算，编制各种投资控制报表和报告。
施工图
设计阶段
1）根据批准的总投资概算，修正总投资规划，提出施工图设计的投资控制目标；
2）编制施工图设计阶段资金使用计划并控制其执行，必要时对上述计划提出调整建议；
3）跟踪审核施工图设计成果，对设计从施工、材料、设备等多方面作必要的市场调查和技术经济论证，并提出咨询报告，如发现设计可能会突破投资目标，则协助设计人员提出解决办法；
4）审核施工图预算，如有必要调整总投资计划，采用价值工程的方法，在充分考虑满足项目功能的条件下进一步挖掘节约投资的可能性；
5）比较施工图预算与投资概算，提交各种投资控制报表和报告；
6）比较各种特殊专业设计的概算和预算，提交投资控制报表和报告；
7）控制设计变更，注意审核设计变更的结构安全性、经济性等；
8）编制施工图设计阶段投资控制总结报告；
9）审核、分析各投标单位的投标报价；
10）审核和处理设计过程中出现的索赔和与资金有关的事宜；
11）审核招标文件和合同文件中有关投资控制的条款。
（3）设计阶段投资控制的方法
1）设计阶段投资控制基本原理
设计阶段投资控制的基本工作原理是动态控制原理，即在项目设计的各个阶段，分析和审核投资计划值，并将不同阶段的投资计划值和实际值进行动态跟踪比较，当其发生偏离时，分析原因，采取纠偏措施，使项目设计在确保项目质量的前提下，充分考虑项目的经济性，使项目总投资控制在计划总投资范围之内。
2）价值工程
价值工程（ValueEngineering）是对于现有技术的系统化应用策略，它通过辨识产品或服务的功能，确定其经济成本，进而在可靠地保障其必要功能前提下实现其全寿命周期成本最小化三个主要步骤来完成的（SocietyofAmericanValueEngineers,1958）。
它于上世纪60年代应用于建筑业，并逐步从施工、采购阶段拓展到设计、运营和维护阶段，甚至向前延伸到项目前期的策划和决策阶段。
价值工程对于项目的意义在于为业主增值，不仅是经济方面。
根据美国著名VE专家Dell’Isola对500个项目进行了跟踪调查结果表明，VE研究可节约建设成本5-35%，每年可节约费用5-20%。
Dell’Isola本人35年的经验表明，VE研究与应用的成本仅占建设成本的0.1-0.3%，而结果却可节约5-10%，每年节约运营成本5-10%。
由于VE投入的不同和项目之间的差异，VE的效果也不一定相同，通常大型复杂的项目节约潜力较大。
8.3.2设计阶段进度控制
（1）设计阶段进度控制的任务
设计阶段进度控制的主要任务按照设计阶段划分，如表所示：
设计过程各阶段进度控制任务表表8.3
设计阶段
设计阶段进度控制任务
设计方案
优化阶段
1）编制设计方案优化进度计划并控制其执行；
2）比较进度计划值与实际值、编制本阶段进度控制报表和报告；
3）编制本阶段进度控制总结报告。
扩初设计
阶段
1）编制扩初设计阶段进度计划并控制其执行；
2）审核设计单位提出的设计进度计划；
3）比较进度计划值与实际值、编制本阶段进度控制报表和报告；
4）审核设计进度计划和出图计划，并控制执行，避免发生因设计单位推迟进度而造成施工单位要求的索赔；
5）编制本阶段进度控制总结报告。
施工图
设计阶段
1）编制施工图设计进度计划，审核设计单位的出图计划，如有必要，修改总进度规划，并控制其执行；
2）协助业主编制甲供材料、设备的采购计划，协助业主编制进口材料、设备清单，以便业主报关；
3）督促业主对设计文件尽快作出决策和审定，防范业主违约事件的发生；
4）协调主设计单位与分包设计单位的关系，协调主设计与装修设计、特殊专业设计的关系，控制施工图设计进度满足招标工作、材料及设备定货和施工进度的要求；
5）比较进度计划值与实际值，提交各种进度控制报表和报告；
6）审核招标文件和合同文件中有关进度控制的条款；
7）控制设计变更及其审查批准实施的时间；
8）编制施工图设计阶段进度控制总结报告。
（2）设计阶段进度控制的方法
设计阶段进度控制的方法仍是规划、控制和协调。
规划是指编制、确定项目设计阶段总进度规划和分进度目标；控制是指在设计阶段，以控制循环理论为指导，进行计划进度与实际进度的比较，发现偏差，及时采取纠偏措施；协调是指协调参加单位之间的进度关系。
对于进度控制工作，应明确一个基本思想：
计划的不变是相对的，变是绝对的；平衡是相对的，不平衡是绝对的，为了针对变化采取措施，要利用计算机作为工具定期、经常地调整进度计划。
8.3.3设计阶段质量控制
（1）设计阶段质量控制存在的问题
（2）设计质量控制目标
设计质量目标分为直接效用质量目标和间接效用质量目标两方面，这两种目
标表现在建设项目中都是设计质量的体现。
直接效用质量目标和间接效用质量目标及其表现形式共同构成了设计质量目标体系，如图8.5所示。
图8.5设计质量目标体系
（3）设计阶段质量控制的任务
设计阶段质量度控制的主要任务按照设计阶段划分，如表8.4所示：
设计过程各阶段质量控制任务表8.4
设计阶段
设计阶段质量控制任务
设计方案
优化阶段
1）编制设计方案优化任务书中有关质量控制的内容；
2）审核优化设计方案是否满足业主的质量要求和标准；
3）审核优化设计方案是否满足规划及其它规范要求；
4）组织专家对优化设计方案进行评审；
5）在方案优化阶段进行设计协调，督促设计单位完成设计工作；
6）从质量控制角度对优化设计方案提出合理化建议。
扩初设计
阶段
1）编制扩初设计任务书中有关质量控制的内容；
2）审核扩初设计方案是否满足业主的质量要求和标准；
3）对重要专业问题组织专家论证，提出咨询报告；
4）组织专家对扩初设计进行评审；
5）分析扩初设计对质量目标的风险，并提出风险管理的对策与建议；
6）若有必要，组织专家对结构方案进行分析论证；
7）对智能化总体方案进行专题论证及技术经济分析；
8）对建筑设备系统技术经济等进行分析、论证，提出咨询意见；
9）审核各专业工种设计是否符合规范要求；
10）审核各特殊工艺设计、设备选型，提出合理化建议；
7）在扩初设计阶段进行设计协调，督促设计单位完成设计工作；
11）编制本阶段质量控制总结报告。
施工图
设计阶段
8）跟踪审核设计图纸，发现图纸中的问题，及时向设计单位提出；
9）在施工图设计阶段进行设计协调，督促设计单位完成设计工作；
10）审核施工图设计与说明是否与扩初设计要求一致，是否符合国家有关设计规范，有关设计质量要求和标准，并根据需要提出修改意见，确保设计质量达到设计合同要求及获得政府有关部门审查通过；
11）审核施工图设计是否有足够的深度，是否满足施工要求，确保施工进度计划顺利进行；
12）审核特殊专业设计的施工图纸是否符合设计任务书的要求，是否符合规范及政府有关规定的要求，是否满足施工的要求；
13）协助智能化设计和供货单位进行建设项目智能化总体设计方案的技术经济分析；
14）审核招标文件和合同文件中有关质量控制的条款；
15）对项目所采用的主要设备、材料充分了解其用途，并作出市场调查报告；对设备、材料的选用提出咨询报告，在满足功能要求的条件下，尽可能降低工程成本；
16）控制设计变更质量，按规定的管理程序办理变更手续；
17）编制施工图设计阶段质量控制总结报告。
（4）设计阶段质量控制的方法
设计阶段质量控制与投资控制、进度控制一样，也应该进行动态控制。
通常是通过事前控制和设计阶段成果优化来实现的。
其最重要的方法就是在各个设计阶段前编制一份好的设计要求文件，分阶段提交给设计单位，明确各阶段设计要求和内容，在各阶段设计过程中和结束后及时对设计提出修改意见，或对设计进行确认。
8.4设计协调
8.4.1设计协调的内涵
（1）设计协调的内涵和内容
1）中方设计单位与外方设计单位的协调
2）设计内部各专业间的协调
3）主设计方与其它参与方的协调
4）设计方与施工方的协调
5）设计方与材料设备供应方的协调
（2）设计协调的工作任务
在设计阶段，业主方或其聘请的项目管理公司应通过设计协调，协助和确保设计单位做好以下工作：
1）编制和及时调整设计进度计划；
2）督促各工种人员参加相关设计协调会和施工协调会；
3）及时进行设计修改，满足施工要求；
4）协助和参与材料、设备采购以及施工招标；
5）如有必要，出综合管线彩色安装图，确保各专业工种的协调；
6）如有必要，进行现场设计，及时提供施工所需图纸；
7）如有必要，成立工地工作组，及时解决施工中出现的问题。
8.4.2设计协调的方法
设计协调方法主要包括三种方式。
（1）设计协调会议制度
（2）项目管理函件
（3）设计报告制度
8.5设计阶段信息管理
8.5.1设计阶段信息管理任务
设计阶段信息管理的主要任务包括：
（1）建立设计阶段的工程信息的编码体系；
（2）建立设计阶段信息管理制度，并控制其执行；
（3）进行设计阶段各类工程信息的收集、分类归档和整理；
（4
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