军队工程建设档案资料内容与要求.doc
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军队工程建设档案资料内容与要求
营房工程建设档案在工程建设中占有重要的地位，是营房工程施工全过程的真实写照，是整个工程结构和构造的缩写，更是营房工程整修、改建、扩建等的可靠依据，也是营房工程建设一项宝贵财富。
本章重点介绍营房工程施工全过程的工程建设技术档案编制与管理。
编制内容以总后勤部基建营房部文件《军队工程建设`档案管理办法》为依据，按照国家标准GB/T50328《建筑工程文件归档整理规范》（2002年5月1日实施）、GB50300《建筑工程施工质量验收统一标准》（2002年1月1日实施）及相关标准规范（2002年陆续颁布实施）的要求和军队有关文件的规定，结合军队工程建设的实际，参考国家“建筑工程施工质量验收用表”（2002年10月实施），明确工程建设档案管理规定、编制原则、编制要求和职责，介绍工程技术档案资料的分类，资料的内容，编制方法、组卷要求及与工程建设技术档案资料有关的内容。
本章内容以统筹控制手段，明确工程建设技术资料的收集、整理、归档，以及法定检测数据信息反馈的工作质量，为编制真实性较强的综合性技术文件和竣工验收提供科学依据，明确工程建设档案资料编制方法、编制控制程序图、表、式的确定和填写，以及常规技术数据的鉴别与取舍。
在文字和编排方面尽量做到简明易懂，便于查阅，并使内容具有较强的可操作性和实用性。
第一术语
1．建设工程项目
经批准按照一个总体设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的工程基本建设单位。
由一个或若干个具有内在联系的单位工程所组成。
2．单位工程
具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物为一个单位工程。
3．子单位工程
建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分分为子单位工程。
4．分部工程
分部工程应按专业性质和建筑部位划分。
建筑工程划分为：
地基与基础、主体结构、建筑装饰装修、建筑屋面、建筑给水排水及采暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调、电梯9个分部工程。
5．子分部工程
当分部工程较大或较复杂时，可按照材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干子分部工程。
建筑工程分部、子分部工程划分见表2—1。
室外工程划分见表2—2。
表2—1分部、子分部工程划分
序号
分部工程
子分部工程
1
地基与基础
（9个子分部工程）
无支护土方、有支护土方、地基及基础处理、桩基、地下防水、混凝土基础、砌体基础、劲钢（管）混凝土基础、钢结构
2
主体结构
（6个子分部工程）
混凝土结构、劲钢（管）混凝土结构、砌体结构、钢结构、木结构、网架和索膜结构
3
建筑装饰装修
（10个子分部工程）
地面、抹灰、门窗、吊顶、轻质隔墙、饰面板（砖）、幕墙、涂饰、裱糊与软包、细部
4
建筑屋面
（5个子分部工程）
卷材防水屋面、涂膜防水屋面、刚性防水屋面、瓦屋面、隔热屋面
5
建筑给水、排水及采暖
（10个子分部工程）
室内给水系统、室内排水系统、室内热水供应系统、卫生器具安装、室内采暖系统、室外给水系统、室外排水系统、室外供热管网、建筑中水系统及游泳池系统、供热锅炉及辅助设备安装
6
建筑电气
（７个子分部工程）
室外电气、变配电室、供电干线、电气动力、电气照明安装、备用和不间断电源安装、防雷及接地安装
7
智能建筑
（10个子分部工程）
通信网络系统、办公自动化系统、建筑设备监控系统、火灾报警及消防联动系统、安全防范系统、综合布线系统、智能化集成系统、电源与接地、环境、住宅（小区）智能化系统
8
通风与空调
（７个子分部工程）
送排风系统、防排烟系统、除尘系统、空调风系统、净化空调系统、制冷设备系统、空调水系统
9
电梯
（３个子分部工程）
电力驱动的曳引式或强制式电梯安装工程、液压电梯安装工程、自动扶梯和自动人行道安装工程
表２—２室外工程划分
序号
单位工程
子单位工程
分部（子分部）工程
1
室外建筑
环境
附属建筑
车棚、围墙、大门、挡土墙、垃圾收集站
室外环境
建筑小品、道路、亭台、连廊、花坛、场坪绿化
2
室外安装
给排水与采暖
室外给水系统、室外排水系统、室外供热系统
电气
室外供电系统、室外照明系统
６．分项工程
分项工程应按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。
７．检验批
检验批可根据施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、变形缝等划分。
８．工程建设文件
在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件等,也可简称为工程文件。
9．工程准备阶段文件
工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招标、开工和质监注册、责任主体等工程准备阶段形成的文件。
10．监理文件
监理单位在工程设计、施工（含验收）等监理过程中形成的文件（本章只介绍施工阶段监理文件）。
11．施工文件
施工单位在工程施工过程中形成的文件资料。
12．施工质量记录文件
指产品质量文件、施工记录、施工试验记录、试运转记录、质量验收文件等。
13．竣工图
工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。
14．竣工验收文件
工程建设项目竣工验收活动中形成的文件。
15．工程建设档案
在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的真实记录，也可简称工程档案。
16．案卷
由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。
17．立卷
按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类整理成案卷，亦称组卷。
18．归档
文件形成单位，将形成的文件整理立卷后，按规定移交档案管理机构。
19．缩微品载体
以胶片为基础，利用缩微技术对工程资料进行保存的载体形式。
20．光盘载体（电子工程档案）
以光盘为基础，利用计算机技术对工程档案进行存储的载体形式。
21．工程物资
满足工程使用功能材料、设备、构配件等。
22．工程合理使用年限
指设计确定的建筑结构安全使用年限。
第二工程建设项目文件资料分类
工程建设档案一般依据工程资料的性质、作用以及收集整理单位的不同，可分为以下5类：
工程准备阶段文件资料、监理文件资料、施工文件资料、竣工图、竣工验收资料（含验收和财务管理文件）。
同进还介绍了军队工程建设项目文件资料范围和保管期限及工程资料档案封面和目录。
（一）工程准备阶段文件资料
工程准备阶段文件是包括施工全过程所形成的工程项目管理方面的文件和资料。
主要包括：
决策立项文件、建设用地文件（含征地、拆迁）、勘察和设计文件、招标投标及合同文件、工程开工和工程质量监督文件、财务管理文件和责任主体有关文件等。
1．决策立项文件：
主要系指工程建设前期对所建设项目进行的论证和可行性研究的文件资料。
主要包括：
项目建议书、对项目建议书的批复、可行性研究报告、可行性研究报告的批复、建设项目立项的会议纪要和领导批示、专家对项目的有关建议文件、项目评估研究资料（含环境）、上级主管部门批准的立项文件。
2．建设用地（含征地、拆迁）文件：
主要指工程建设所需占用的土地，征用地方土地和拆迁形成的有关文件和资料。
主要包括：
选址申请规划及附图，用地申请批准，迁移安置意见、补偿协议、方案等，征用地方土地（含农田）的文件及建设用地规划许可证等。
3．勘察测绘和设计文件：
主要系指在工程建设中所进行的勘察和设计所形成的有关文件和资料。
主要包括：
工程地质勘察报告，水文地质勘察报告，建设用地钉桩验线通知，验线通知，总体规划设计及附图、初步设计图及说明、施工设计图和说明、设计方案审定意见及附图，有关主管部门（包括人防、环保、消防、园林、市政、文物、通讯、保密、卫生、教育部门）的审查意见和有关协议，设计计算书、消防设计审核意见、主管部门对施工图设计文件审查意见、技术秘密资料和专利文件、关键技术试验。
4．招标投标及合同文件：
主要系指对参加工程建设各方实施招标，参建方的投标以及与中标单位签订的承包合同等。
包括：
勘察招投标文件，设计招投标文件，施工招投标文件，监理招投标文件；工程勘察合同，工程设计合同，工程施工合同，工程监理合同。
5．工程开工和质监文件：
主要系指各种前期工作完成已具备开工条件后报批且获批准开工形成的文件资料。
主要包括：
年度计划申报和批准文件，工程建设规划申报和审批文件，施工许可申请及许可证，水、电、燃气供应协议和工程质量监督注册手续等。
6．财务管理文件：
主要系指工程建设自论证到施工涉及到经费问题所形成的文件资料，即“两段五算”中的前三算。
主要包括：
决策阶段的工程投资估算文件、工程设计概算文件，实施阶段的施工图预算文件。
7．责任主体文件：
指参加建设的建设单位、施工单位和监理单位管理机构及负责人。
（二）监理文件资料
监理文件资料系指在工程建设全过程中（立项阶段除外）聘请的监理对所涉及的内容进行全面的归纳整理形成的文件资料。
主要包括：
监理管理卷、进度控制卷、质量控制卷、造价控制卷、协调记录卷和总结验收卷。
1．监理管理文件：
系指监理单位自身工作要求形成的文件。
主要包括：
监理规划及监理实施细则，监理月报，监理会议记要，监理通知，监理工作日志（项目及监理人员）及旁站监理记录。
2．监理工作记录（包括进度控制、质量控制、造价控制和协调记录）：
系指监理单位在监理全过程应形成的工作实际记录。
主要包括：
工程技术文件报审资料、工程进度控制报验审批文件、工程质量控制报验审批文件和工程造价控制报验审批文件及有关部问题协调文件等。
3．监理验收总结文件：
系指竣工验收时监理单位应形成的文件资料。
主要包括：
专题总结、月报总结、工作总结工程质量评价报告等。
（三）施工文件资料
施工文件资料主要包括土建工程、安装工程、营区附属工程施工过程中各参建单位共同对施工技术准备，施工现场准备，地基处理，图纸变更，建筑材料和设备，施工试验，隐蔽工程，施工记录，施工质量验收等文件资料。
1．土建工程
（1）施工技术准备文件资料分为施工顺利实施而进行的各项技术准备文件资料。
主要包括：
施工组织设计，技术交底，图纸会审、施工预算、编制与审查、施工日志等。
（2）施工现场准备文件资料系指对施工现场开工前的准备工作形成的有关文件资料。
主要包括：
定位测量、开挖线测量、安全措施、环境措施。
（3）地基处理文件资料主要包括钎探、验槽、桩基等的处理资料。
（4）图纸变更文件资料主要包括变更会议、变更记录、洽商、变更图。
（5）建筑材料文件系指土建工程施工所需各种材料（包括砂、石、砌块、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐、轻骨料、劲钢、焊条、沥青、预制构件等）的进场验收等形成的文件资料。
主要包括：
材料试验汇总表、出厂证明文件、材料复试试验报告、工程物资选样送审、工程物资批次汇总和工程物资进场报验。
（6）施工试验文件系施工过程中所进行的各种试验形成的文件资料。
主要包括：
土壤干密度、砂浆和混凝土配合比、强度试验、钢筋连接、超声波探伤、防水、坡度检查等试验文件资料。
（7）隐蔽工程文件主要包括：
地基基础、主体结构、钢筋、预应力、防水、幕墙等的隐蔽工程检查文件和资料。
（8）施工记录文件系在施工过程中有关安全和重要功能的记录。
主要包括：
检查测量、混凝土搅拌和养护、结构吊装、预应力和新型材料、新技术、新工艺、新设备的施工和交接检验记录等。
（9）工程质量验收文件主要包括：
检验批、分项工程、分部（子分部）工程，特别是基础、主体和幕墙的验收记录以及非正常验收记录。
2．安装工程
（1）施工准备文件资料同土建工程的
（1）、
（2）、（4）。
（2）材料设备文件主要包括安装所需设备、材料合格证、开箱报告、设备明细表等。
（3）设备安装文件主要包括安装各分部（子分部）工程的安装记录。
（4）隐蔽检查、试验测试、试运行和调试文件资料系指按规定和设计要求进行试验并记录下原始数据，计算和结果、得出结论的记录。
主要包括隐蔽检查记录、施工试验记录、设备试运转记录、电气工程施工试验记录、管道施工试运转记录、智能化系统试运转记录、通风空调和电梯试运转记录以及上述工程的调试记录等。
（5）质量验收文件主要包括：
检验批、分项工程、分部（子分部）工程、质量验收记录和非正常验收记录。
3．营区附属工程文件资料主要包括建筑环境工程和营区安装工程所形成的有关材料、施工、检查、试验、检测、试运行、调试和阶段验收形成的文件资料。
（1）建筑环境工程包括附属建筑工程和环境工程。
（2）室外安装工程包括给排水、采暖、消防与燃气工程和电气工程。
（四）竣工图系指完工且通过验收后形成的实际图纸。
主要包括综合竣工图、专业竣工图和营区附属工程竣工图。
（五）竣工验收文件主要包括竣工验收资料、造价资料和其他有关资料。
1．竣工验收资料主要包括工程竣工总结、建筑工程验收文件（单位工程验收记录、竣工验收报告、竣工验收备案表）、质量保修书、营区附属工程验收文件和工程质量监督报告。
2．造价文件主要包括工程结算和竣工决算以及交付使用的固定资产。
3．其他文件主要包括声像档案、沉降观测记录、工程事故处理文件、工程完工总结、工程未开工原貌和竣工新貌等。
（六）工程资料、档案封面和目录系指对所形成的文件资料进行归档整理的要求。
主要包括：
目录汇总表、封面和目录、保存及移交资料等。
第三工程建设项目文件资料的收集
军队工程建设项目文件资料在收集中必须按职责分工，各尽其责，收集中必须能真实反映工程项目建设全过程的实际情况，应符合其规律性和完整性，做到图物相符、数据准确、齐全可靠、手续完备、相互关联紧密。
（一）各类文件资料收集要求和职责
1．文件资料收集要求
工程建设技术文件应根据国家和军队现行的标准规范、施工质量验收标准及其他有关规定编制，要求技术文件原始素材的形成与积累做到及时、准确、系统、科学和完整。
具体要求如下：
（1）及时性。
就是边施工，边对各种情况及时进行记录。
做到分阶段、按专业积累、整理、编制好施工文字材料。
竣工验收时施工单位要及时做好工程技术文件资料的整理、归档及向建设单位的移交。
（2）准确性。
就是要求档案中形成的文字材料必须真实地反映工程的客观情况，严格遵循施工图和现行材料技术标准、质量验收标准等积累的数据和文字材料，按施工各部位如实记载，严禁擅自修改、伪造和事后补做等。
（3）系统性。
就是要严格按照基本建设工作程序形成的技术文件资料，进行系统的整理、核对，系统地反映工程建设的全过程。
（4）科学性。
就是要以科学态度来对待工作中的每一个数据，做到：
施工有依据，检查有结论，现场有记录，试、化验有报告，预制构件和原材料有证件，修改图纸有手续，工程竣工有总结，最终形成完整、准确的工程技术档案。
（5）完整性。
就是要做到“三有”。
即文件资料中该有的项目要有，项目中该有的内容要有，内容中该有的数据要有。
（6）其他要求。
文件档案应打印，需书写时要认真，字迹清楚。
表格应使用统一规定的表格，特殊情况需自行增加时亦应符合有关规定。
需签名时一定要本人签名，不许代签或打印。
2文件资料收集职责
（1）建设单位资料收集职责
1）应加强对工程建设项目文件的管理工作，并设专人负责工程建设项目文件的收集、整理和归档。
在与监理单位、施工单位签订监理、施工合同时，应对监理资料、施工资料和工程档案的编制责任、编制套数和移交期限做出明确规定。
2）必须向参与工程建设的勘察、设计、施工、监理等单位提供与工程建设有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全。
3）负责工程建设过程中的资料检查并签署意见。
4）负责组织工程档案的编制工作，可委托总承包单位、监理单位组织完成。
5）负责组织竣工图的绘制工作，可委托总承包单位、监理单位或设计单位。
6）编制的工程项目文件资料不得少于2套，交档案馆1套，保存1套。
（2）监理单位资料收集职责
1）应加强监理资料的管理工作，并设专人负责监理资料的收集、整理和归档。
2）监督检查工程资料的及时性、准确性、系统性、科学性和完整性。
在施工阶段，对施工单位的工程资料进行监督、检查并签署意见。
3）受建设单位的委托组织工程档案的编制工作。
4）在工程竣工验收后，由项目总监理工程师组织对监理资料进行整理、装订与归档。
监理资料在归档前必须由项目总监理工程师审核并签字。
5）负责编制的监理资料不得少于3套，其中移交建设单位2套；自行保存1套，保存期自竣工验收之日起5年。
如建设单位对监理资料的编制套数有特殊要求的，可另行约定。
（3）施工单位资料收集职责
1）应加强施工资料的管理工作，实行技术负责人责任制，逐级建立施工资料收集管理岗位责任制，并配备专职档案管理人员，负责施工资料的管理工作。
2）总承包单位负责汇总整理各分承包单位编制的全部施工资料，分包单位应各自负责对承包范围内的施工资料的收集和整理，各承包单位应对其施工资料的真实性和完整性负责。
3）接受建设单位的委托，进行工程档案的组织和编制。
4）应按要求在竣工前将施工资料整理汇总完毕并移交建设单位进行工程竣工验收。
5）负责编制的施工资料不得少于3套，其中移交建设单位2套，自行保存1套。
保存期自竣工验收之日起5年。
如建设单位对施工资料的编制套数有特殊要求，可另行约定。
（二）工程建设项目文件资料收集控制
工程建设项目文件资料收集和管理必须按国家和军队有关规定进行。
为保证工程建设文件资料的及时性、准确性、系统性、科学性和完整性，参加建设的建设单位、监理单位、勘察设计单位、施工单位（含分包单位）应在签订合同时约定文件资料的提交时间，提交格式及审批时间等，同时在合同中还应约定参建各方应承担的责任。
1．施工准备阶段文件资料收集控制
项目建议及审批
可行性研究立项及审批
列入年度立项计划
办理征地手续
建设规划许可
测量、勘察
设计招投标
工程竣工验收
不合格项处置
合格否？
设计单位
质量检查
监理单位
竣工评估
勘察单位
质量检查
工程报检
初步设计
编制设计文件
施工图设计
施工图预算关键技术等
监理招投标施工招投标
列入年度计划
办理开工手续办理施工许可
工程质量监督注册
图2—1工程准备阶段文件资料收集控制图
2．监理文件资料收集控制
监理招投标
编制监理规划
开工审批
工程技术文件报审施工测量审核
分包单位资质审查物资进场审查见证试验室资质审查
工期控制
工程实施过程的检查验收质量控制
造价控制
竣工验收
协调
图2—2监理文件资料收集控制图
3．施工文件资料收集控制
施工文件资料收集可分为以下6种：
工程技术准备和现场准备资料、材料设备进场报验资料、检验批（分项工程）施工报验资料、分部（子分部）工程报验资料、单位（子单位）工程报验资料、各单位工程资料汇总。
（1）工程技术准备和现场准备资料收集控制
施工单位根据图纸要求、合同文件等要求
补充修改编制施工组织设计或施工方案
施工单位进行内部审批
施工单位填报《工程技术文件报审表》
建设（监理）单位
末获批准检查《施工现场质量管理检查记录》等
批复意见
施工单位依据批复意见与方案进行技术交底
进入检验批和分项工程施工
图2—3工程技术准备和现场准备资料收集控制图
（2）材料设备文件资料收集控制
供应单位根据供货合同等要求组织材料
设备进场，提交有关出厂质量文件
施工单位、监理单位组织材料设备进场验收
材料设备抽样复试材料设备开箱检查
自检合格否？
不合格自检合格否？
检验合格
施工单位填报《材料设备进场报验表》
建设（监理）
单位不合格项处理
批复意见
批准使用
工程使用
图2—4材料设备文件资料收集控制图
（3）检验批（分
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