内部审核检查表.doc

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2017年内部审核检查表

编制人：

***

审核人：

***

批准人：

***

***建设**质量检测站

2017年8月18日

2017年度内部审核检查表

被审核部门：

管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：

2017年08月16日

条款号

检查内容

检查记录

检查结论

4评审要求

4.1组织

4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织

营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件

证明文件齐全有效

符合

不符合□

不适用□

4.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

法人证明文件是否齐全有效

法人证明与身份证明是否相符

证明文件齐全属实

符合

不符合□

不适用□

4.1.34.1.2检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

最高管理者授权文件是否齐全有效

有授权证明文件

符合

不符合□

不适用□

4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响

有公正性声明

符合□

不符合□

不适用□

4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。

组织结构是否完善

组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系

岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象

组织机构完善能够满足检测活动开展。

符合

不符合□

不适用□

4.1.5检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。

检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性

有文件或措施证明检验检测以外的活动单位之间没有潜在的利益冲突

符合

不符合□

不适用□

4.1.6检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。

技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障

/

符合□

不符合□

不适用

4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员

检测人员一览表信息是否真实

检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求

人员信息属实，数量符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。

检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。

是否建立了人员管理程序文件

文件中是否对、培训、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求

查看相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求。

符合

不符合□

不适用□

4.2.2检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。

是否有人员任命文件

文件中是否授予了人员独立开展工作的权限

有任命有授权

符合

不符合□

不适用□

2017年度内部审核检查表

被审核部门：

管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：

2017年8月16日

条款号

检查内容

检查记录

检查结论

4.2.3检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。

检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。

从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。

是否有保密、独立、诚信方面的承诺文件

是否对保密性、独立性和人员诚信等做出明确承诺。

有承诺文件，承诺事实清楚。

符合

不符合□

不适用□

4.2.4检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训。

培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。

检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。

应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。

是否建立了人员培训计划

是否建立了人员培训程序文件

文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求

培训记录是否完整.

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求。

符合

不符合□

不适用□

4.2.5检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。

人员资质、证件是否齐全

证件是否与实际在岗人员相符

证件齐全

符合

不符合□

不适用□

4.2.6检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权力和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。

应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。

检验检测机构应保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期。

是否有人员任命文件

任命文件中是否明确了人员的职责和权限

是否相关岗位、职责和任职条件的文件和制度

有任命有授权

符合

不符合□

不适用□

4.2.7检验检测机构应与其工作人员建立劳动关系、聘用关系、录用关系。

对与检验检测有关的管理人员、技术人员、关键支持人员，应保留其当前工作的描述。

参与检测活动的人员是否明确了劳动关系（劳动合同）管理人员、技术人员、关键支持人员的劳动合同中是否明确了对当前工作的描述（可能承担的风险）

检查综合办公室的劳动合同齐全有效符合要求，但人员档案分散，不便于查找。

符合

不符合□

不适用□

4.2.8检验检测机构相关的管理人员、技术人员、关键支持人员的工作描述可用多种方式规定。

但至少应包含以下内容：

a）所需的专业知识和经验；

b）资格和培训计划；

c）从事检验检测工作的职责；

d）检验检测策划和结果评价的职责；

e）提交意见和解释的职责；

f）方法改进、新方法制定和确认的职责；

g）管理职责。

质量文件中是否对管理人员、技术人员、关键支持人员的的任职条件做出了明确要求

任职条件清楚

符合

不符合□

不适用□

2017年度内部审核检查表

被审核部门：

管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：

2017年8月16日

条款号

检查内容

检查记录

检查结论

4.2.9检验检测机构最高管理者负责管理体系的整体运作；应授权发布质量方针声明；应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的承诺和证据；应在检验检测机构内部建立确保管理体系有效运行的沟通机制；应将满足客户要求和法定要求的重要性传达给检验检测机构全体员工；应确保管理体系变更时，能有效运行。

最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予了负责管理体系的整体运作，发布质量方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限（或者具有等同效力的承诺和证据）；

证明文件齐全，授权清晰。

符合

不符合□

不适用□

4.2.10检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提供检验检测所需的资源，检验检测机构技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力。

检验检测机构应有质量主管，应赋予其在任何时候使管理体系得到实施和遵循的责任和权力。

质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理者。

应指定关键管理人员的代理人。

查看技术负责人是否任命，是否具有中级以上技术职称（或同等能力）

查看质量负责人是否任命，质量负责人责任和权力是否明确

查看质量文件中是否有关键岗位代理的要求

证明文件齐全，职称符合要求，代理描述清晰。

符合

不符合□

不适用□

4.2.11检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力，并经考核合格。

以下情况可视为同等能力：

a）博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动1年及以上；硕士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动3年及以上；

b）大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动5年及以上；

c）大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动8年及以上。

非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。

查看授权签字人是否任命，是否具备条件，是否具有授权签字人证件。

证明文件齐全，有任命有证件。

符合

不符合□

不适用□

4.2.12从事国家规定的特定检验检测的人员应具有符合相关法律、行政法规所规定的资格。

查看资格证明文件

检测人员均有上岗资格证。

符合

不符合□

不适用□

4.3具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求

查看实验室平面示意图

查看房产所有权证明

证明文件齐全

符合

不符合□

不适用□

4.3.1检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的临时或移动设施中进行的检验检测工作。

查看质量文件是否覆盖了所有的工作场所。

体系文件已覆盖

符合

不符合□

不适用□

4.3.2检验检测机构应确保其环境条件不会使检验检测结果无效，或不会对所要求的检验检测质量产生不良影响。

在检验检测机构固定设施以外的场所进行抽样、检验检测时，应予特别注意。

对影响检验检测结果的设施和环境的技术要求应制定成文件。

是否建立了环境条件控制程序文件

程序文件是否对检验检测质量产生不良影响的因素进行了做出了明确的要求

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求。

符合

不符合□

不适用□

4.3.3依据相关的规范、方法和程序要求，当影响检验检测结果质量情况时，应监测、控制和记录环境条件。

对诸如灰尘、湿度、供电、温度和振级等应予重视，使其适应于相关的技术活动要求。

当环境条件危及到检验检测的结果时，应停止检验检测活动。

查看是否有环境条件控制记录

有记录

符合

不符合□

不适用□

2017年度内部审核检查表

被审核部门：

管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：

2017年8月16日

条款号

检查内容

检查记录

检查结论

4.3.4检验检测机构应对影响检验检测质量的区域的进入和使用加以控制，可根据其特定情况确定控制的范围。

应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，采取措施以防止交叉污染。

应采取措施确保实验室的良好内务，必要时应建立和保持相关的程序。

现场查看检测区域、标线和隔离设施是否符合技术条件或规范的要求

标识、标线和隔离设施齐全符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.4具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施。

现场检查设备一览表与计量认证附表是否对应。

仪器设备配置符合要求。

符合

不符合□

不适用□

4.4.1检验检测机构应建立和保持安全处置、运输、存放、使用、有计划维护测量设备的程序，以确保其功能正常并防止污染或性能退化。

用于检验检测的设施，包括但不限于能源、照明等，应有利于检验检测工作的正常开展。

是否制定了仪器设备管理程序文件。

程序文件中是否对仪器设备的管理过程做出了明确要求。

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.4.2检验检测机构应配备检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的所有抽样、测量、检验、检测的设备。

对检验检测结果有重要影响的仪器的关键量或值，应制定校准计划。

设备（包括用于抽样的设备）在投入服务前应进行校准或核查，以证实其能够满足检验检测的规范要求和相应标准的要求。

现场检查仪器设备的数量、型号、功能是否与计量认证附表对应

检查期间核查记录

仪器设备数量、功能相符

符合

不符合□

不适用□

4.4.3检验检测设备应由经过授权的人员操作,设备使用和维护的最新版说明书（包括设备制造商提供的有关手册）应便于检验检测有关人员取用。

用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，均应加以唯一性标识。

现场是否有作业指导文件，是否便于取用作业指导文件是否受控

有作业指导文件，有受控记录。

符合

不符合□

不适用□

4.4.4检验检测机构应保存对检验检测具有重要影响的设备及其软件的记录。

该记录至少应包括：

a）设备及其软件的识别；

b）制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识；

c）核查设备是否符合规范；

d）当前的位置（如适用）；

e）制造商的说明书（如果有），或指明其地点；

f）所有校准报告和证书的日期、结果及复印件，设备调整、验收准则和下次校准的预定日期；

g）设备维护计划，以及已进行的维护（适当时）；

h）设备的任何损坏、故障、改装或修理。

仪器设备是否有状态标识，表示是否明确反应设备信息

是否有设备运行、维护记录

是否制定了维护计划

是否建立了设备档案，档案是否按要求建立，是否有服务和供应商信息、说明书、检定记录、维护维修记录等

档案齐全、内容符合要求

有运行、维护记录

记录可以证实活动符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.4.5曾经过载或处置不当、给出可疑结果、已显示出缺陷、超出规定限度的设备，均应停止使用。

这些设备应予隔离以防误用，或加贴标签、标记以清晰表明该设备已停用，直至修复并通过校准或核查表明能正常工作为止。

检验检测机构应核查这些缺陷或偏离规定极限，对先前检验检测的影响，并执行“不符合工作控制”程序。

质量文件中是否对曾经过载或处置不当、给出可疑结果、已显示出缺陷、超出规定限度设备的处置做出了明确要求。

是否有相关记录。

有记录，记录可以证实活动符合要求

符合

不符合□

不适用□

2017年度内部审核检查表

被审核部门：

管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：

2017年8月16日

条款号

检查内容

检查记录

检查结论

4.4.6检验检测机构需校准的所有设备，只要可行，应使用标签、编码或其他标识，表明其校准状态，包括上次校准的日期、再校准或失效日期。

无论什么原因，若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和校准状态进行核查，并得到满意结果。

查看设备是否有状态标识

状态标识符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.4.7当需要利用期间核查以保持设备校准状态的可信度时，应建立和保持相关的程序。

当校准产生了一组修正因子时，检验检测机构应有程序确保其所有备份（例如计算机软件中的备份）得到正确更新。

检验检测设备包括硬件和软件应得到保护，以避免发生致使检验检测结果失效的调整。

是否建立了仪器设备期间核查程序文件。

程序文件关于仪器设备期间核查的过程要求是否正确是否具有可操作性。

查看仪器设备期间核查记录或报告

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求。

符合

不符合□

不适用□

4.4.8检验检测机构应建立和保持对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效性有显著影响的设备，包括辅助测量设备（例如用于测量环境条件的设备），在投入使用前，进行设备校准的计划和程序。

当无法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据。

查看仪器设备检定计划

查看仪器设备检定周期表

查看仪器设备检定证书

查看仪器设备检定记录

检定记录齐全有效

符合

不符合□

不适用□

4.4.9检验检测机构应建立和保持标准物质的溯源程序。

可能时，标准物质应溯源到SI测量单位或有证标准物质。

检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核查，以维持其可信度。

同时按照程序要求，安全处置、运输、存储和使用标准物质，以防止污染或损坏，确保其完整性。

是否建立了标准物质溯源程序文件。

程序文件关于标准物质溯源的过程要求是否正确是否具有可操作性。

质量文件中是否有标准物质溯源图。

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系

查看管理体系是否文件化

符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.1检验检测机构应建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系，应将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件，并确保检验检测结果的质量。

管理体系文件应传达至有关人员，并被其获取、理解、执行。

查看质量手册、程序文件、作业指导文件是否齐全文件内容描述和要求是否覆盖了准则所要求的全部条款。

质量文件培训、发放记录。

质量文件齐全并受控

符合

不符合□

不适用□

4.5.2质量手册应包括质量方针声明、检验检测机构描述、人员职责、支持性程序、手册管理等。

检验检测机构质量手册中应阐明质量方针声明，应制定管理体系总体目标，并在管理评审时予以评审。

质量方针声明应经最高管理者授权发布，至少包括下列内容：

a）最高管理者对良好职业行为和为客户提供检验检测服务质量的承诺；b）最高管理者关于服务标准的声明；

c）管理体系的目的；d）要求所有与检验检测活动有关的人员熟悉质量文件，并执行相关政策和程序；e）最高管理者对遵循本准则及持续改进管理体系的承诺。

查看质量方针、目标是否明确。

是否有关于质量方针、目标实现的承诺文件。

质量方针、目标明确，符合实际

符合

不符合□

不适用□

2017年度内部审核检查表

被审核部门：

管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：

2017年8月16日

条款号

检查内容

检查记录

检查结论

4.5.3检验检测机构应建立和保持避免卷入降低其能力、公正性、判断力或运作诚信等方面的可信度的程序。

检验检测机构应建立和保持保护客户的机密信息和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果的要求。

是否建立了客户的机密信息和所有权程序文件

程序文件关于客户的机密信息和所有权的过程要求是否正确是否具有可操作性

是否有相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.4检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，包括法律法规、标准、规范性文件、检验检测方法，以及通知、计划、图纸、图表、软件、规范、手册、指导书。

这些文件可承载在各种载体上，可是硬拷贝或是电子媒体，也可是数字的、模拟的、摄影的或书面的形式。

应明确文件的批准、发布、变更，防止使用无效、作废的文件

是否建立了文件控制程序文件

程序文件关于文件控制的过程要求是否正确是否具有可操作性

是否有相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.5检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合同的程序。

对要求、标书、合同的变更、偏离应通知客户和检验检测机构的相关人员。

是否建立了合同评审程序文件。

程序文件关于合同评审的过程要求是否正确是否具有可操作性。

是否有相关记录。

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.6检验检测机构因工作量大，以及关键人员、设备设施、技术能力等原因，需分包检验检测项目时，应分包给依法取得检验检测机构资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构，并在检验检测报告或证书中标注分包情况，具体分包的检验检测项目应当事先取得委托人书面同意。

程序文件关于分包管理的过程要求是否正确是否具有可操作性。

是否有相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.7检验检测机构应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。

程序应包含有关服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、接收、存储的要求，并保存对重要服务、供应品、试剂、消耗材料供应商的评价记录和名单。

是否建立了服务和供应品采购程序文件

程序文件关于服务和供应品采购的过程要求是否正确是否具有可操作性

是否有相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.8检验检测机构应建立和保持服务客户的程序，应保持与客户沟通，为客户提供咨询服务，对客户进行检验检测服务的满意度调查。

在保密的前提下，允许客户或其代表，合理进入为其检验检测的相关区域观察。

是否建立了服务客户程序文件

程序文件关于服务客户的过程要求是否正确是否具有可操作性。

是否有相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.9检验检测机构应建立和保持处理投诉和申诉的程序。

明确对投诉和申诉的接收、确认、调查和处理职责，并采取回避措施。

是否建立了投诉和申诉处置程序文件

程序文件关于投诉和申诉处置的过程要求是否正确是否具有可操作性

是否有相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.10检验检测机构应建立和保持出现不符合工作的处理程序。

明确对不符合工作的评价、决定不符合工作是否可接受、纠正不符合工作、批准恢复被停止的不符合工作的责任和权力。

必要时，通知客户并取消不符合工作。

是否建立了不符合工作处置程序文件

程序文件关于不符合工作处置的过程要求是否正确是否具有可操作性

是否有相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.11检验检测机构应建立和保持在识别出不符合工作时、在管理体系或技术运作中出现对政策和程序偏离时，采取纠正措施的程序。

应分析原因，确定纠正措施，对纠正措施予以监控。

必要时，可进行内部审核。

是否建立了纠正措施程序文件

程序文件关于纠正措施的过程要求是否正确是否具有可操作性。

是否有相关记录

检查检测室均按照程序文件的质量记录表格有相关记录可以证实活动符合要求，胆检测完毕后操作人员末及时填写相关操作记录。

符合

不符合□

不适用□

2017年度内部审核检查表

被审核部