浅谈项目投标风险控制措施.doc

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浅谈项目投标风险控制措施

顾春娣

（镇江市路桥工程总公司）

摘要本章将结合投标风险控制措施，系统地从投标前阶段、投标后阶段二个阶段研究总承包项目投标时风险控制措施。

关键词投标报价风险控制

一、投标前期阶段

投标前期阶段是指企业对招标项目做出投标决策之前的阶段。

按照质保体系的要求在投标前应进行合同评审，以决定是否参加该工程的投标，实际上就是进行风险预测工作。

在这一阶段所包含的风险及采取的防范措施主要包括以下几方面：

1、目标行业的选择

企业从事国际工程项目开拓，接触的项目有很多属于跨行业性质。

由于没有特定行业的业绩、缺乏特定行业的经验和技术、对竞争环境和对手知之甚少，对于企业来说，跨行业的项目存在很大的风险]。

企业投标前应首先对自身的行业背景及运营状况有一个全面而准确的认识，包括企业的发展战略、资金实力、人才储备等方面。

只有立足于自身实际，才能明确哪些行业可以涉及，哪些行业不可以涉及，从而规避由跨行业带来的风险。

2、工程所在国的社会环境

（1）工程所在国的政治形势

政治局势的稳定常常可以保证一个项目的安全性]。

必须认真考虑与分析该国的政治局势、与邻国的关系及潜在的战争危险、国内的各种政治势力、民族和宗教纠纷、有无内乱或恐怖活动等，并分析评价这些政治和社会因素会给工程项目带来多大的风险和危害[9]。

对政治局势动荡国家的进入要慎之又慎。

（2）工程所在国的经济状况

应充分关注工程项目的资金来源和招标国的经济状况，因为能否顺利回收工程项目款就是实现项目盈利的关键。

解决这个问题最有效的办法就是要清楚项目的资金来源、招标国的经济状况]。

慎重考察与分析工程项目所在国的经济形势，特别是政府工程，应研究的内容包括国家预算、财政收支、外汇储备状况、基本建设规模及投资支付能力，经济政策和金融货币政策等，是否会实行货币和汇兑限制，是否会发生贸易禁运等。

因为这些因素靠常规的法律与合同手段无法解决，而且一旦出现风险承包商将会损失严重。

（3）工程所在国的文化背景[86]

承包商必须充分了解要遵守的适用法律和法规，如劳动法、税法等，以及工程项目所在国的习俗与宗教等。

这一点会对项目成功标志——安全性和盈利性同时产生影响。

文化背景差异过大就会造成与本地人沟通产生巨大障碍，沟通的障碍有时会使本地人在项目执行中效率较低甚至出现偏差，这样盈利性就将出现困难。

因为这些法律和习俗将影响到最低的工资额、最长工作时间、税收、担保、安全、环境保护及其可能的任何要求，还有当地人民习惯的节假日及宗教仪式等。

所以，在投标前要充分考虑工程所在国的文化背景。

3、竞争的激烈程度

国外工程投标中，往往是最低标中标。

所以承包商如想投标成功，就可能产生激烈的竞争。

因此有时要避免过于激烈的竞争，在投标前分析比较主要竞争对手的实际情况，掌握竞争对手的综合实力。

在了解的情况中可以包括：

收集有关竞争对手历年的投标情况资料；了解主要竞争对手目前的环境及分析竞争对手可能采取的策略；直接或间接了解竞争对手此次投标所持的态度及他们是否会给业主某些优惠条件等等。

通过上述调查分析，可以基本掌握竞争对手的情况，掌握投标竞争所引起的风险，在项目投标前能慎重考虑，适当放弃。

4、项目代理人的选择

据统计，80%的国际贸易是由代理人或中间商完成的，项目总承包也不例外。

因此，代理人的信誉是否好、信息网是否广、业务的熟练程度是否高、与业主及承包商的沟通能力是否强，这些因素都在一定程度上影响未来工程的质量、效益、甚至成败。

由于代理人处于投标者与业主之间的有利地位，因此，不能排除有信誉差的代理人损害承包商的利益而从中渔利的动机。

即使与所谓好的代理合作，投标者也必须对某些技术方案和商务报价等机密保密，以规避代理人风险。

另外，事先也应谈好代理费，最好有书面协议，防止其在关键时刻利用承包商急于中标的心理增加其代理费。

5、信息的选择

商业信息对于项目投标者的重要性是不言而喻的。

然而处在信息时代的今天，投标者不得不面对海量数据带来的压力。

在这数据海洋中，充斥着无穷无尽的信息，投标者需要迅速区分哪些信息是有价值的、哪些信息是无价值的、哪些信息是正确的、哪些信息是错误的。

无价值的信息会浪费投标者的精力，降低投标者的工作效率；错误的信息会影响投标者的判断，误导投标者的决策。

只有正确的、有价值的信息，才能为投标者带来效益。

因此，投标者必须慎重选用项目信息获取的途径，并对这些信息加以分析以辨别信息是否正确、是否有价值、是否值得进一步关注。

同时投标部门有关人员应注意与工程投标有关的基础性资料的整理、归类、存档。

在宁常高速公路路面工程项目中，面对投标前期阶段（即投标决策阶段）存在的各类风险，主要采取了如下防范措施：

——多种渠道获取信息和资料，加以对比和分析；

——进一步和代理人洽谈，了解更多的项目相关信息；

——到项目所在地踏勘和调查，包括代理和项目建设情况、市场、主要的承包商资信等，了解当地价格情况；

——有针对性的进行风险分析和评价，找出主要风险、制定应对措施并加以落实；

——听取相关方的意见，共同商量，不主观臆断和固执己见。

二、投标报价阶段

投标报价阶段是指作出投标决策后所经历的购买招标文件、现场考察和答疑、编制投标书、递送标书、开标、签发中标通知书、合同谈判和签订合同的过程。

在这一阶段所包含的风险及采取的防范措施主要包括以下几方面：

1、高素质的投标小组

高素质的投标小组是竞标成功的一个重要条件。

在充分分析投标前所收集信息的基础上，投标小组要制定合理的投标书。

编制标书的过程包括：

工程设计，核算工程量；就有关问题向业主和监理工程师质疑；编制施工方案；市场询价；计算和确定报价；编制投标文件。

因此，要求投标小组中既要包含专业的工程设计人员和投标报价人员，同时要求投标小组成员有良好的沟通交际能力。

所以在编制标书时，应组织一个机制灵活、工作有效、精明实干的高素质投标小组，专门从事工程标书编制，以降低落标或废标的风险。

2、加强现场调查，防范潜在的工程项目风险

在工程项目实施过程中，往往会出现设计中未考虑的问题或困难，以致于延缓整个工程项目进度，减少工程项目利润。

为避免潜在的工程项目风险的出现，投标者要加强现场的调查。

按照国际惯例，业主和监理工程师一般会在投标期限刚过一半时组织所有投标人进行现场考察，并在考察期间召开一次投标人会议用以解答投标人的质疑。

投标人应对工地现场进行认真考察。

并将现场考察与业主所提供的有关工程资料和设计要求结合起来分析，以便预先发现设计与施工中可能出现的不利情况，采取相应的措施并反映在报价中。

3、投标报价失误风险防范

投标报价是投标中的重要一环，直接关系着投标者是否中标和获得利润的多少。

标价过高很容易被其他投标者击败，过低则容易给投标者在施工中带来困难，甚至会导致亏损。

同时由于投标者在投标前对工程所在地的市场行情以及工程现场条件的了解有限，业主所提供的资料粗略，设计与施工方案的不确定，实际工程量可能与预估有较大差异，设备、材料、劳动力费用上涨超出估计，施工中发生工程变更或出现不可预见的情况等不确定因素的存在，总承包报价容易出现失误。

要避免报价失误的风险，投标者要充分考虑项目前期资料不确切、不可预见情况、工程变更、物价上涨、新技术新设备的采用、工期过短等风险因素，分析合同条件中的责权利条款及风险分担条款，充分理解总承包的工作范围，审核业主对承包商的设计要求、施工要求，以及任务量与工期的吻合性，提出合理报价。

4、选择分包商的风险防范

由于总承包工程项目规模大，涉及的技术专业多，一般由一家公司总承包或采取联合体方式总承包后再分包，因此，各分包商的履约情况对于项目目标的实现具有非常大的影响。

承包商一定要慎重选择分包商，如果一旦分包商选择不慎，造成分包工程失败，则可能引起连锁反应，影响整个项目，使承包商处于困难的境地。

要避免分包商所带来的风险，一般情况下总承包商可以通过招标方式进行选择。

在招标过程中既要考虑分包商的实际工作能力，也要兼顾成本效益原则，用最经济有效的方式选择分包商。

同时总承包商要加强对分包商的监督控制。

因为分包商的管理水平通常较低，如果总承包商放松对分包商的管理，就可能造成严重后果。

5、投标中的风险转移策略

在明确了施工工程中可能发生的风险后，投标者应努力将部分风险转移。

具体方法如下：

（1）将部分风险转移给分包商或合作单位。

如对于项目管理过程中一些专业技术较强，或项目承包商自身无法胜任的工作，投标者可以合理、合法地将其外包给分包商或合作单位。

这样可以使承包商实现工程项目资源的优化配置，集中核心竞争力进行重要工作，全面发挥自身优势，实现合理的风险转移，有利于整个工程项目质量的提高。

（2）将部分风险通过投保转嫁给保险公司。

在投标时进行保险设计，列出需要投保的险种、保险数额、期限、保险费用等，以分析可转移风险的范围，估计保险转移的成本。

由于国际总承包项目的特殊性，存在着难以预料的政治、经济、不可抗力等风险，保险是分散和转移此类风险的行之有效的方法。

在宁常高速公路NC-21标路面工程项目中，面对投标报价阶段存在的各类风险，主要采取了如下防范措施：

——充分获取招标信息和资料，组织专人进行学习和理解，和以往已经实施过的项目情况加以对比和分析；

——进一步和业主代表或项目管理公司的人员咨询，了解更多的项目相关信息并澄清相关信息；

——再次到项目所在地踏勘和调查，了解已经正在建设的项目情况、市场、主要的承包商资信等，了解主要资源的价格情况；

——更多地了解分包商的实力和经验，制定初步地合作意向谈判，明确各自的工作范围和职责等；

——在报价时考虑“人工降效”。

——听取相关方的意见，共同商量，要以实力取胜而不是低价位夺标