内部审核检查表管理层管理者代表文档格式.docx

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最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？

6

最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给公司的成员？

7

公司如何确定顾客的需要和期望？

8

最高管理者如何认识质量方针的重要性？

9

管理方针是否包括对持续改进和污染预防的承诺？

对遵守与环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺？

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公司采用什么措施传达管理方针？

公司各层次对管理方针的理解程度如何？

11

管理方针评审及修改状态是否符合文件控制的要求？

12

管理目标的设定是否在相关层次上得到分解？

分解是否适宜？

13

管理目标是否与管理方针规定的框架一致？

14

管理目标是否具有测量性？

测量方法是否明确？

15

质量策划的输出是否形成文件？

拟制：

审核：

批准：

2006年12月4日

实现管理目标的资源是否齐备？

管理目标实现的程度如何？

质量策划是否体现了质量管理体系的技持续改进？

质量策划的的更改是否受控？

更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？

对应公司质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？

部门和岗位职责、权限及相互关系是否清楚、协调？

各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？

管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？

效果如何？

公司内沟通工具有哪些？

各类人员是否了解公司的质量管理体系的运行状况？

如需进行外部交流，应规定交流方式有哪些？

最高管理者如何认识管理评审的重要性？

是否保存了管理评审的记录？

管理评审的执行人、时间间隔、输入有输出是否符合标准的规定？

上次管理评审的改进措施是否得到实施？

有效性如何?

最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？

为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？

提供的资源及产品是否达到顾客满意？

是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施？

在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？

测量和监控活动是否能确保满足要求和实现改进？

是否制定了形成文件的程序？

程序文件是否符合标准要求？

是否对内部审核方案进行了策划？

策划的结果是否适合公司的现状？

是否按规定要求实施？

审核人员是否具备独立性？

是否记录了审核中发现的问题？

是否及时采取了纠正措施？

是否对纠正措施进行了验证和报告？

最高管理者如何认识“持续改进”？

公司策划和管理了哪些持续改进的过程？

是否制定了程序文件？

程序文件是否包括了标准规定的要求？

是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？

纠正措施是否有效？

重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？

程序文件是否包含了标准规定的内容？

如何识别和分析潜在不合格？

实施了哪些预防措施？

是否符合规定要求？

对公司的改进是否起到作用？

是否保存了相应的记录？

重大的预防措施是否成为管理评审的输入？

是否按照标准的要求建立、实施、保持和改进质量环境管理体系？

所建立的文件是否包括了环境方针和目标、管理手册、标准所要求的程序文件及其它为确保过程有效策划、运行和控制所需的文件？

质量环境管理体系文件有哪些媒体、形式或类型？

这些文件的表面形式或类型是否适当有效？

经营部

7.2/7.4/8.2.1

4.3.1/4.4.6

公司如何确定顾客的要求?

顾客要求是否形成了文件？

强制性标准和法律、法规要求有哪些？

是否进行了有效控制？

对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？

评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？

产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？

相关人员是否了解了更改情况？

公司对有关产品信息、问询、合同或订单的处理，包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了哪些安排？

这些安排是否得到了实施？

实施的效果如何？

对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？

信息收集和分析方法是否适用？

公司是否按规定要求执行？

对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用？

对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？

当顾客财产出现问题时是否有记录？

是否向顾客报告？

是否制订了对环境因素进行识别、评价的程序并实施？

是否控制相关的环境因素？

对重要环境影响是否予以记录？

运行控制的程序和作业指导书是否与环境手册相协调？

是否对有特殊环境影响的过程进行了特别监督和控制？

是否根据环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？

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成品仓

7.5.3/7.5.5

是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识（包括在运作过程中对产品测量状态进行标识）？

当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？

在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求？

产品防护的实施是否符合要求？

是否有效？

是否识别并控制相应的环境因素？

人力资源部

4.2.3/4.2.4/6.2

4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5

公司是否制定了形成文件的程序？

公司的质量体系文件包括哪些？

文件是否符合公司的产品特点和质量环境管理体系要求？

文件发布前是否得到批准？

文件的修订是否及时？

修订后是否被重新批准？

识别文件现行修订状态的方法是什么？

是否满足要求？

使用处是否得到有效版本的适用文件？

作废文件是否从发放场所及时撤回？

外来文件是否得到识别？

发放如何控制？

保留作废文件的标识是否清晰？

是否制定了质量记录的控制程序？

质量记录的标识是否清楚？

检索是否方便？

是否规定了质量记录的保存期？

公司是否识别了从事影响质量活动和重大环境影响的各类人员的能力？

是否对人员能力的胜任情况进行了考核？

人员的安排是否满足需求？

是否按需求安排了培训？

是否评价了培训的有效性？

员工的质量意识如何？

是否保持了适当的培训记录？

审核人员

对重要环境影响是否进行识别并予以记录?

如果没有书面程序和作业指导书就会影响环境方针实施的，是否编制了相应的程序和作业指导书？

是否对有特殊环境影响的过程进行了特别监督和控制（如废物排放和处理过程）？

是否建立并保持识别、获取相关法律、法规的控制程序？

是否把所有与环境活动有关的环境法规、标准、环境政策及组织的指令、惯例、规范都进行了登记？

是否跟踪相关法律法规和要求的变化并保持目录的不断更新

是否建立程序，以规定组织各层次的具体并可测量的目标和指标？

环境目标是否具有可测量性

环境目标是否符合环境方针，并包括对污染预防的承诺、环境法规、标准的要求、组织在财务、作业和经营方面的要求及主要相关方的观点

为实现组织的环境目标，组织是否制订并实施了一套环境管理方案？

是否建立了信息交流的程序？

环境因素和环境管理体系的的有关信息是否在组织内各相关职能和层次上得以沟通？

环境因素和环境管理体系的信息是否与外部相关方有适当的联络，包括信息接受、文件化和答复

是否对涉及重大环境因素的外部联络有专门的处理措施决定并有记录？

是否制订了应急准备与响应的程序？

是否编制了处理各种情况所需的作业指导书？

对应急措施的有效性是否进行了评审？

是否进行了紧急事故相应的训练，以确保人员的意识和能力？

是否并保持了监测和测量的程序

针对每一个可能具有重大环境影响的和区域或关键特性，是否做到了监测形成记录，并确定测量仪器的有效性？

是否根据监测结果，定期对遵循法律法规的情况进行评价？

是否建立了一套程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况？

是否保存对上述定期评价结果的记录？

是否有评价对其他要求的遵守情况并保存相应的记录

是否建立了一套程序，以规定调查不符合原因和采取纠正预防措施的职责和权限？

程序内容是否包括：

确定引起不符合的原因、确定并实行必要的纠正措施、验证纠正措施的效果、实施或修改必要的措施，以防止再度发生不符合、记录由纠正措施所导致的对书面程序的任何更改

财务部

ISO14001：

4.3.1/4.4.1/4.4.6

是否控制了相应的环境因素？

生产部、原料车间、

成型车间、烧成车间

公司所处的工作环境条件是否满足要求？

是否得到了管理？

是否确实了生产和服务运作的全过程？

是否规定了相应的信息？

包括必要的作业指导书？

是否按规定要求实施了对生产和服务运作过程的控制？

生产和服务的设施、设备是否符合运作的要求？

是否进行了维护和保养？

测量和监控设备是否齐备，其测量能力是否满足所需要求？

运作中设定了哪些关键和特殊过程？

对其实施的监控活动是事满足规定要求？

运作过程中设定了哪些监控点？

监控活动是否满足规定要求？

运作过程中产品的放行、交付和交付后的服务是否符合规定的要求？

公司规定了哪些特殊过程？

对这类特殊过程是否实施了确认？

对确认的安排是否作了规定？

是否满足标准的要求

是否进行了再确认？

是否对特殊过程的更改进行了控制?

生产部、原料车间、成型车间、烧成车间

对重要环境影响是否进行评价并予以记录？

是否对员工进行了工艺上的培训？

是否保持工艺改善文件？

新产品开发室

2006年12月5日

7.1/7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.7

是否确定了产品实现过程？

对产品实现过程是否形成了必要的文件？

对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？

是否明确了必要的资源？

是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？

是否规定了必要的质量记录？

是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？

组织对产品设计和开发是否进行了策划?

策划的阶段是否符合产品的特点?

策划的输出是否形成文件?

对参与设计和开发不同组别之间的接口规定是否明确?

是否进行了管理?

沟通的效果如何?

设计和开发输入是否形成文件?

是否及时评审了设计和开发输入的适宜性?

设计和开发输出文件有哪些?

设计和开发输出文件在发放前是否进行了评审和批准?

设计和开发输出是否满足输入要求?

在设计和开发过程中是如何体现系统的设计和开发评审?

设计和开发评审的阶段、目标、参加人员等是否符合策划规定的要求?

在评审中识别出的问题是否得到了解决?

评审记录是否包括了评审结果和跟踪措施?

是否实施了设计和开发的验证?

验证活动能否确保输出满足输入的要求?

是否记录了验证的结果和跟踪措施?

是否实施了设计和开发确认?

确认时间、方法是否符合规定的要求?

是否记录确认结果和跟踪措施?

设计和开发更改是否形成文件?

是否对更改进行了评价?

如有验证和确认活动，采用的方法是否符合规定的要求?