内审及管理评审记录.docx
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内审及管理评审记录
深圳市电精科技有限公司
2016年度内部审核方案
保存期限：
2年
编号：
IAC-D8.2.2-03
编制日期：
2016.01.13
一、目的：
督促各部门完善体系，验证体系运行的充分性、符合性、有效性。
二、范围：
涉及体系的各个部门，包括公司下属5个部门，以及总经理、管理者代表等。
三、审核依据：
ISO9001:
2008、质量手册和程序文件、顾客及相关方的要求、法律法规等。
四、审核小组成员：
由内审员组成，可以包括部分见习人员、技术专家，每次审核前由办公室通过审核计划确定并上报审核小组成员及分工。
五、审核日期、地点及其他事项：
部门
日程2016年
地点
备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
最高管理层
○
○
○
○
○
○
办公室
○
○
○
○
○
○
办公室
○
○
○
○
○
○
办公室
○
○
○
○
○
○
业务部
○
○
○
○
○
○
办公室
○
○
○
○
○
○
仓库
○
○
○
○
○
○
仓库
○
○
○
○
○
○
工程部
○
○
○
○
○
○
办公室
○
○
○
○
○
○
技术部
○
○
○
○
○
○
办公室
○
○
○
○
○
○
注：
○表示计划内审实施日期，●表示实际内审实施日期。
1）每次内审持续时间为2~3个工作日。
2）审核结束后，5个工作日内向管理者代表提交审核报告。
备注：
编制：
马光辉审核：
吴寿江批准：
宋昆华
深圳市电精科技有限公司
2016年03月内部审核计划
保存期限：
2年
编号：
IAC-D8.2.2-04
生效日期：
2016.03.15
一、目的：
评价各部门体系运行是否符合策划的安排，得到有效实施与保持，督促各部门完善体系，验证体系运行的充分性、符合性、有效性。
二、范围：
1、涉及综合体系的各个部门，包括公司下属5个部门，以及总经理、管理者代表等岗位；
2、涉及公司所有产品、项目及过程的运营。
三、审核依据：
1、GB/T19001-2008质量管理体系要求；
2、公司质量手册、程序文件；
3、顾客及相关方的要求、合同协议、法律法规等。
四、审核小组成员：
组长/内审员：
组员/内审员：
五、审核日期、地点及其他事项：
1、审核日期：
05月18日至05月19日，具体日程安排见下表。
2、审核地点：
根据审核内容确定，通常在各部门办公区或工作现场。
3、各部门经理应根据审核日程提前做好准备，如遇特殊情况请提前安排，确实需要变更审核计划，请提前通知审核组。
4、希望各部门在15个工作日之内，完成不符合报告的整改，并附书面纠正措施证据，交审核组确认，关闭不符合报告。
5、在现场审核提出的不合格报告的纠正措施确认之后5个工作日内，审核组发出审核报告，经公司最高管理层审批后，分发各部门存档。
受审核部门
主要审核内容
审核时间
审核员
最高管理层
4.1、4.2.2、5.1、5.2、5.3、5.4、5.5、5.6、6.1、8.1、8.5
2016.05.18
8：
00～9：
00
办公室
4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.2、5.3、5.4、5.5.1、5.5.3、5.6、6.2、6.3、8.2.2、8.4、8.5
2016.05.18
9：
00～12：
00
业务部
4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、6.2、7.2、7.4、7.5.5、8.2.1、8.3、8.4、8.5
2016.05.18
14：
00～16：
00
仓库
4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、6.2、6.4、7.5.5、8.3、8.4、8.5
2016.05.18
16：
00～18：
00
工程部
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2、6.3、6.4、7.1、7.5、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5
2016.05.19
8：
00～12：
00
技术部
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2、6.4、7.4.3、7.5、7.6、8.1、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5
2016.05.19
14：
00～17：
30
编制：
马光辉审核：
吴寿江批准：
宋昆华
临沂天马电子声像照明工程有限公司
编号：
IAC-D8.2.2-01内审检查表
部门：
办公室
部门代表：
审核员：
标准章节
检查内容
检查记录
备注
5．3
5．4．1
公司的质量方针和质量目标是什么？
公司质量目标分解到办公室建立什么目标？
目标是否包含满足产品要求所需的内容？
是不是可测量的？
如何评审质量目标是否达到要求？
如达不到要求，采取什么措施？
质量目标是否与质量方针保持一致？
是否在质量方针给定的原则和框架内展开分解？
方针：
严谨认真,精益求精。
目标：
目标：
产品安装合格率≥100%，培训率≥98%，顾客满意度≥90%。
办公室目标：
培训率100%，文件和记录检查≥1次/3个月,目标指标检查≥1次/3个月
达不到要求采取的措施:
1积极督促参与培训的部门,2必要时进行考核3对质量手册、程序文件及作业指导书建账受控发放4要求各部门根据文件要求的记录样式执行5定期对各部门文件进行检查，组织各部门每季度进行一次目标指标检查。
6、对出现的问题由责任部门整改。
质量目标与方针保持一致.已展开分解.
4．1
5．5．1
5．5．3
本部门在公司质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？
部门及供销担当的主要职责和权限是什么？
请问在相关部门、层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通渠道？
采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？
除了借助于诸如会议、简报等媒体使全体员工能了解质量管理体系的运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？
协助管理者代表建立质量管理体系，并保持其运行、改进。
负责文件控制、记录控制；在总经理领导下，组织管理评审；负责人力资源的管理，包括岗位设置和定员定编，人员能力的确认，质量意识的形成和教育培训工作；配合管理者代表组织内部审核保持其运行、改进。
对外来文件进行登记，提供了文件接收记录。
提供了文件分发记录，对编写的文件，进行了下发。
一般采取开会形式进行沟通
各部门职责理顺，对接清楚
编制/日期：
审批/日期：
标准章节
检查内容
检查记录
备注
4．2．3
4．2．4
为对文件进行有效管理，公司做出了那些规定？
文件在发放前是否都经批准？
公司对文件的批准是如何规定的？
公司是否对文件的评审、修改和更新有书面的规定？
修改更新的文件是否要重新批准？
能否提供文件的控制清单？
文件是否有发放记录？
公司受控文件是否进行了标识？
外来文件如何控制？
作废文件如何控制？
对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？
记录的保存是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？
质量记录的检索是否方便？
当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内（一般在3分钟内）即可查到所需要的记录？
查阅目录。
质量记录的保存期限是如何规定的？
超过了保存期间，如何进行处置？
质量管理体系所要求的文件应予以控制，记录是一种特殊类型的文件。
按照要求编制了《文件控制程序》及《记录控制程序》，对文件收发均进行登记.文件发放前需要批准。
质量手册办公室编制，管代审核，总经理批准；程序文件各部门编制，各部门经理审核，管代批准；第三层次文件各部门相关人员编制，部门经理审核，管代批准。
有规定，需要再次批准。
文件发放有记录，受控文件已经标识。
办公室做好发放记录。
作废文件应及时收回并销毁，若需保留应盖上“作废保留”印章。
是。
提供了文档柜以方便很快检索。
办公室保存所有记录的空白表格，列出记录清单，规定记录的归口部门和保存期限。
超过保存期，经管代同意方可作销毁处理。
5．6
公司进行管理评审的目的是什么?
谁主持管理评审工作?
评审的时间间隔规定是多长时间?
请谈谈公司的管理评审工作按什么程序进行?
请出示这次管理评审计划，管理评审（纪要）和管理评审报告。
管理评审的依据（输入）是什么？
输出是什么？
管理评审的有关记录（包括管理评审计划、纪要、报告及纠正、预防、改进措施及其验证记录）由谁保管？
保存期多长时间？
未发生
6．2
是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
并根据公司确定的培训需要是否安排计划？
公司是否注重能力（如技术能力、管理、交往等能力）培训？
是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？
在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
公司对所开展培训的有效性是否进行评价？
所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
公司员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
提供了2014年度培训计划，按计划进行。
每月把各部门的培训记录收上来。
培训文件有质量管理体系标准，安装线操作规程等，提供了各部门的培训签到表。
培训过后进行了有效的评价，考试来核实培训的有效性.并将记录统一交到了办公室归档.
8．2．2
公司进行内部审核的目的是什么？
进行内部审核的依据是什么？
进行内部审核涉及到标准中的哪些内容？
涉及到公司质量管理体系的哪些部门？
查内审实施计划。
对内审员有何要求？
内审实施情况：
a）查日程安排；
b）查内审检查表；
c）查内审报告；
d）查不符合报告
目的：
确认产品实现的策划与质量管理体系其他过程的要求是否一致。
确认质量管理体系是否有效实施和保持.根据内部审核计划进行过程的控制和产品的监视和测量等进行审核，会涉及到产品技术部，工程部.
内审员：
不可以审核自己的工作.对审核工作保持客观和公正性.做好日程安排，内审检查记录以及不合格项整改报告等记录.
深圳市电精科技有限公司
编号：
IAC-D8.2.2-01内审检查表
部门：
业务部
部门代表：
审核员：
标准章节
检查内容
检查记录
备注
5．3
5．4．1
公司的质量方针和质量目标是什么？
公司质量目标分解到业务部建立什么目标？
目标是否包含满足产品要求所需的内容？
是不是可测量的？
如何评审质量目标是否达到要求？
如达不到要求，采取什么措施？
质量目标是否与质量方针保持一致？
是否在质量方针给定的原则和框架内展开分解？
质量方针：
严谨认真,精益求精。
公司质量目标：
产品安装合格率≥100%，培训率≥98%，顾客满意度≥90%。
业务部目标：
合同评审率100%.合同履约率100%.采购原材料合格率≥95%.顾客满意度≥90%.
评审质量目标：
产品质量是否能满足客户要求.如达不到则进行产品分析，持续改进，
采取措施：
1、对特殊合同通过书面合同审批进行评审；
2、一般合同由销售人员根据库存和产量自行评审。
3、诚信为本，建立良好的供需关系；
4、工作人员要有良好的工作态度和责任心5、严格执行材料入库标准，规范原材料入厂检验制度，保证原材料的符合性。
6、供方调查，确定合格供方。
7、定期进行顾客满意度调查；
8、通过了解顾客在安装、调试运行及使用等过程中的需求，进行电话或现场指导，提高顾客的满意度。
保持一致.已展开分解.
4．1
5．5．1
5．5．3
本部门在公司质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？
部门及供销担当的主要职责和权限是什么？
请问在相关部门、层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通渠道？
采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？
除了借助于诸如会议、简报等媒体使全体员工能了解质量管理体系的运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？
业务部人员需协助管理者代表认真贯彻实施管理体系，保持体系的正常运行以及记录.负责销售合同的评审.包括与顾客沟通和妥善处理顾客反馈意见；负责投标报价，在总经理授权的情况下签定合同/订单。
并建立和保存合同/订单及其评审、修订的记录；配合采购物资的进货验证.负责顾客满意信息的监视和测量.
一般采取开会形式进行沟通
各部门职责分配清晰，对接清楚
编制/日期：
审批/日期：
标准章节
检查内容
检查记录
备注
4.2.3、4.2.4、
为对文件进行有效管理，公司做出了那些规定？
能否提供文件的控制清单？
对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？
记录的保存是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？
质量记录的检索是否方便？
当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内即可查到所需要的记录？
质量记录的保存期限是如何规定的？
超过了保存期间，如何进行处置？
质量管理体系所要求的文件应予以控制，记录是一种特殊类型的文件。
按照要求编制了《文件控制程序》及《记录控制程序》，对文件收发均进行登记.文件发放前需要批准。
质量手册办公室编制，管代审核，总经理批准；程序文件各部门编制，各部门经理审核，管代批准；第三层次文件各部门相关人员编制，部门经理审核，管代批准。
有规定，需要再次批准。
文件发放有记录，受控文件已经标识。
外来文件由办公室确认后，管代确定分发范围和数量，办公室做好发放记录。
作废文件应及时收回并销毁，若需保留应盖上“作废保留”印章。
是。
提供了文档柜以方便很快检索。
办公室保存所有记录的空白表格，列出记录清单，规定记录的归口部门和保存期限。
超过保存期，经管代同意方可作销毁处理。
7．2
对顾客的要求如何确定？
顾客的要求都包括哪些方面的内容？
是否已形成文件？
强制性标准和法律法规要求都包括什么内容？
与产品有关的要求的评审在什么时间进行？
评审达到什么目的？
如果顾客的要求没有形成文件，如何确认？
如果产品要求发生变更时，如何及时更改相关文件并将更改的信息传达到有关部门？
如果对每一订单或合同无法进行评审，是否对有关产品的信息进行评审，如对产品目录、产品说明书、产品广告等进行评审？
是否保存评审记录和评审中提出的任何措施的记录？
抽查2份记录。
在产品销售之前为使顾客及时准确地了解产品有关的信息，如何与顾客进行沟通？
对于顾客的问询、咨询、合同或订单的处理及修改，如何与顾客沟通？
对于顾客的质量信息反馈，包括顾客的投诉和抱怨等，如何安排与顾客进行沟通？
以上三方面与顾客的沟通工作是否已实施？
能否提供有关证据？
对与产品相关的要求进行确定，评审.顾客会有如何交付，交付后如何开展工作等方面的内容和要求.有协议文件合同。
抽样检查每项接受的合同（书面、口头均可）都明确了顾客隐含和必须履行的要求，对产品要求的评审是通过大家会议讨论的方式进行的，对口头定货如何进行评审由供销人员评价即可有记录。
采用展销会或广告等形式，主动向顾客介绍（新）产品，提供宣传资料及相关的（新）产品信息。
业务部对顾客的电话合同、口头订单、传真等方式的询问和咨询（包括合同的执行和修订情况），及时做了解答并记录，暂时不能解答的，详细记录了顾客的名称和联系方式，会同相关部门研究后答复。
各部门接收到顾客反馈的信息或投诉应由技术部负责记录《顾客信息反馈表》，并处理用户对质量问题的投诉，妥善解决各种问题。
与顾客沟通的工作均实施，并且有实施记录。
7．5．4
有无顾客财产，对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
当顾客财产丢失、损坏或不适用时，是否及时记录并向顾客报告？
无客户资产
7．5．5
从产品放行到产品交付到顾客手中这一过程中，公司采取什么措施保护产品的质量？
对产品进行了标识，运输过程中轻拿轻放，做好了防潮、防雨、防晒等措施，防止产品受损。
装车前都会进行清洁，并检查其是否有漏雨，潮湿等现象，这块仓库人员有记录.
8．2．1
公司通过什么方式收集顾客满意或不满意的信息？
顾客满意或不满意的信息可能涉及哪些内容？
对收集到的信息，公司是否进行分析，找出差距，分析原因，作为持续改进质量管理体系的依据？
业务部每年至少一次对顾客进行调查，以《顾客满意度调查表》的形式对顾客满意的监视、测量进行评估.
会设计到产品质量，产品售后服务等内容.
暂无顾客投诉。
7．4
对供方的控制是否体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度？
如何对供方进行评价？
评价的方法和评价的内容是什么？
列为合格供方的标准是什么？
出示公司的合格供方清单，这份清单是否经授权人批准？
列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？
抽查2个供方评价资料。
评价的内容是否符合公司制定的评价准则？
采购产品是否均在合格供方范围内？
抽查2份采购合同或采购计划，与合格供方清单核对。
抽查2份采购文件（包括采购0合同、采购计划等文件资料）是否明确地规定了采购产品的信息？
采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求？
是否包括对供方质量管理体系、过程、设备、人员等的要求？
这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批？
公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？
公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？
顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？
如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？
对质量有影响的原材料、包装材料、外购件、辅料的供方，制定了评价准则和评价方式。
并按准则进行选择、评价提供了供应商调查表及评价表，从质量、产品种类、产品环保、安全、服务态度、售后服务等方面进行评价。
合格的列入合格供应商名单。
抽查清单中两家供应商的评价情况，评价内容与准则相符。
评价后采取每年重新评价以确保供应商符合要求。
采购信息体现在采购计划、清单，抽取适当数量采购文件查阅采购信息完整、准确“规格、型号、数量、标准等”，抽查近期采购产品，
无由于采购信息不充分而形成的采购不良品。
供应商调查表包含了对对方质量管理体系、过程、设备及人员的要求。
对采购产品的验证有规定形成了文件，按规定进行了采购产品的验证，包括外购产品。
采购文件发放之前由管代审核，总经理批准。
文件规定由技术部在公司实施进货验证；
或由顾客在公司现场实施验证；
至今顾客无此类要求。
深圳市电精科技有限公司
编号：
IAC-D8.2.2-01内审检查表
部门：
仓库
部门代表：
审核员：
标准章节
检查内容
检查记录
备注
5．3
5．4．1
公司的质量方针和质量目标是什么？
公司质量目标分解到仓库建立什么目标？
目标是否包含满足产品要求所需的内容？
是不是可测量的？
如何评审质量目标是否达到要求？
如达不到要求，采取什么措施？
质量目标是否与质量方针保持一致？
是否在质量方针给定的原则和框架内展开分解？
质量方针：
严谨认真,精益求精。
公司质量目标目标：
目标：
产品安装合格率≥100%，培训率≥98%，顾客满意度≥90%。
目标：
仓库帐、物相符率≥95%.库存货物非正常损坏率0%
1、达不到要求采取的措施:
完善帐务管理制度，对出入库的材料及成品进行有效控制。
2、对保管员进行培训，熟悉材料及记帐
3、加强货物防护；
定期统计库存，并协助供销、安装等部门控制库存量。
质量目标与方针保持一致。
4．1
5．5．1
5．5．3
本部门在公司质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？
部门及供销担当的主要职责和权限是什么？
请问在相关部门、层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通渠道？
采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？
除了借助于诸如会议、简报等媒体使全体员工能了解质量管理体系的运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？
协助管理者代表建立质量管理体系，并保持其运行、改进。
做到全员参与.
主要负责产品进库以及7.5.5产品防护，运输方面的控制。
职责：
做到账物相符，库存货物非正常无损坏发生。
出现问题后一般通过会议形式进行沟通。
交接清楚，无推诿现象发生。
编制/日期：
审批/日期：
标准章节
检查内容
检查记录
备注
4．2.2
4．2.3
为对文件进行有效管理，公司做出了那些规定？
能否提供文件的控制清单？
对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？
记录的保存是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？
质量记录的检索是否方便？
当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内（一般在3分钟内）即可查到所需要的记录？
查阅目录。
质量记录的保存期限是如何规定的？
超过了保存期间，如何进行处置？
质量管理体系所要求的文件应予以控制，记录是一种特殊类型的文件。
按照要求编制了《文件控制程序》及《记录控制程序》，对文件收发均进行登记.文件发放前需要批准。
质量手册办公室编制，管代审核，总经理批准；程序文件各部门编制，各部门经理审核，管代批准；第三层次文件各部门相关人员编制，部门经理审核，管代批准。
有规定，需要再次批准。
文件发放有记录，受控文件已经标识。
外来文件由办公室确认后，管代确定分发范围和数量，办公室做好发放记录。
作废文件应及时收回并销毁，若需保留应盖上“作废保留”印章。
仓库人员均有做好入库和出库明细表，有至少一年的保存记录，检索非常方便.
7．5．3
公司采用何种方法在安装和服务动作的全过程中对产品进行标识？
什么情况下可以不标识？
什么情况下具有可追溯性要求？
在有可追溯性要求时，是否规定并记录惟一标识？
车间采用何种方法在安装和服务运作的全过程中对产品进行标识？
加工状态、检验状态以及合格状态是否标识？
划分了成品和不良品存放区，并做了标识.仓库内也有合格品和不合格产品存放地以及报废材料存放区等均已做了标识.有可追溯性的产品过程中不需要标识.产品在整个安装.监视和测量中均有做标识，并记录产品不良等记录.在产品原材料库，半成品，以及成品一直到仓库，产品在每一区均有标识.
7．5．5
对产品的防护是否进行和必要的标识？
车间对原材料、辅助材料、零部件、半成品、成品在搬运中采用什么方法和手段防止产品损坏？
对搬运工具是否维护？
对搬运人员是否进行培训，使其遵守规定的作业程序？
产品包装、储存应注意哪些事项，如何控制？
对成品进行了防护措施，以确保其使用情况。
每个产品、项目、合同，安装和服务提供前进行
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