南开大学985区域经济国家社科创新基地研究项目南开大学区域.docx

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南开大学985区域经济国家社科创新基地研究项目南开大学区域

南开大学“985”区域经济国家社科创新基地研究项目

南开大学区域产业经济研究丛书

主编刘秉镰

区域产业全球价值链嵌入的绩效与升级路径研究

刘维林著

总序

伴随着我国区域经济的快速发展以及对西方区域经济理论研究的不断深入，中国的区域经济理论研究也在不断深化。

我国的区域经济学以区域发展、地区差异和区际关系作为重点研究对象，在广泛借鉴国外相关学科及理论的基础上，初步形成为一门理论特色鲜明而实践性与应用性较强的综合性经济学学科。

与此同时，以企业和市场关系作为主要研究对象的产业经济学，凭借其理论分析的前沿性、研究方法的新颖性和现实应用的广泛性而发展成为一门国际公认的相对独立而体系完整的应用经济学学科，成为近年来国际以及国内经济学最活跃、最富成果的研究领域。

在区域经济学和产业经济学的理论根基日趋坚实、体系日臻完善的过程中，二者之间的交叉研究和理论融合也因社会实践的需要而萌生，特别是自20世纪90年代以来，随着经济全球化进程的加快，在全球范围内实现产业的空间规划和结构优化，利用全球产业资源发展壮大本国产业，提升本国产业的国际竞争力，

已成为各国特别是发达国家产业发展的重要目标，从而促使产业经济学的研究突破各个单一国家的地区限制，把不同的国家作为相互独立的区域，在各个区域中进行产业资源配置，追求产业在全球范围内空间配置效益的最大化。

对一个国家内部而言，同样存在着特定区域的产业发展、产业升级、产业结构调整、产业技术创新、产业竞争力提升以及区域间产业分工协作及转移等问题。

对这些问题的研究及解决，既不能单纯运用区域经济学理论，也不能单纯运用产业经济学理论，而需要综合运用区域经济学理论和产业经济学理论，由此便形成了以区域产业问题作为研究对象的区域产业经济理论。

该理论是在借鉴区域经济学和产业经济学基本理论和分析逻辑的基础上，形成的一套介于二者之间、又与二者存在密切关联的新的经济理论分支。

南开大学兼有区域经济学和产业经济学两个国家重点学科，其中区域经济学科还是“985工程”哲学社会科学创新基地，经过多年的努力，己经形成了较为完善的学科体系。

南开大学的产业经济学科近年来发展迅速，已形成相对稳定且独具特色的研究方向，特别是在交通物流产业、产业效率和产业组织等领域取得了较突出的研究成果。

区域经济学和产业经济学两个学科具有的学科优势，为我们开展区域产业经济分析提供了良好的研究基础和条件。

在此基础上，我们尝试性地提出区域产业经济这一新的经济学研究范畴，并希望通过“南开大学区域产业经济研究论丛”作为起步，较为全面、系统地探讨区域经济学和产业经济学有机融合的有效途径，提出和论证区域产业经济所特有的基本范畴和基本原理，构建具有中国特色的区域产业经济理论分析框架和内容体系，并对中国主要区域产业经济问题进行深入的实证研究。

本套丛书主要包括《区域产业经济概论》、《区际产业分工与产业转移研究》、《区域产业结构优化升级研究》、《区域产业的空间集聚研究》、《区域生产性服务业的集聚与创新研究》、《区域产业竞争力比较研究》、《区域创新网络与产业发展研究》、《区域产业全球价值链嵌入的绩效与升级路径研究》、《区域产业发展规划与政策研究》共九部著作。

其中，《区域产业经济概论》作为引领篇，从理论上对本套丛书所涉及的研究内容进行了概括性的理论梳理和方法归纳，提出建立中国区域产业经济问题研究的理论基础和分析框架；《区际产业分工与产业转移研究》立足于中国区域产业分工与协作的现实，着眼于中国区域经济协调发展的战略目标，对中国区域产业分工与协作的现状、制约因素和实现途径等问题进行了深入研究；《区域产业结构优化升级研究》阐明了区域产业结构优化升级的评价标准、演进规律、驱动因素与动力机制，并对中国区域产业结构优化升级状况进行了多层次的定量化研究；《区域产业的空间集聚研究》立足于现阶段中国区域产业集群迅速发展的现实，进一步分析了实现中国区域产业集群优化升级的思路及对策；《区域生产性服务业的集聚与创新研究》揭示了区域生产性服务业集聚与创新的内在机理，对中国区域生产性服务业集聚与创新现状及问题进行实证研究；《区域产业竞争力比较研究》作为区域产业研究的基本落脚点和重要目标，以构建区域产业竞争力评价指标体系为基础，一方面对各地区的产业竞争实力进行了综合的区域比较研究，另一方面对特定区域重点产业的竞争力形成机制进行了深度探讨；《区域创新网络与产业发展研究》着眼于中国区域产业结构转型升级和竞争力提升的目标，重点对中国区域产业创新网络的内容及构建思路等进行研究；《区域产业全球价值链嵌入的绩效与升级路径研究》研究了中国区域产业嵌入国际产业分工的动因、特征与升级逻辑，并提出量化测度的模型和方法，以及影响区域产业绩效的机制与升级路径；《区域产业发展规划与政策研究》以中国区域产业发展作为背景和对象，对区域产业发展规划的方式方法、区域产业政策的内容体系和实施机制等问题进行了系统研究，为实现区域产业发展目标提供专门的规划和政策指导。

以上九部著作分别从区域产业发展的理论工具、空间组织形态、竞争力评价、规划政策保障等多个视角对区域产业经济问题进行了系统深入的研究，初步构建了中国区域产业经济分析的理论框架。

希望我们的工作能起到抛砖引玉的作用，激发更多的学者和相关部门的同志关注并参与到这一领域的研究和探讨中来，共同为推动中国区域产业经济理论与现实问题的深入研究做出贡献。

由于研究对象的复杂性及理论研究的创新性，本套丛书的研究可能存在一定的缺陷，恳请广大读者批评指正！

刘秉镰

2010年10月于南开园

前言

2013年，中国首次超过美国成为世界第一大贸易国，标志着中国的对外开放已步入一个全新的发展阶段。

在过去的35年里，中国通过改革开放主动融入到经济的全球化进程当中，并获得创纪录的经济增长。

从全球经济的分工方式来看，基于全球价值链的产品内分工正在逐渐取代传统的产业间和产业内分工成为国际分工的主导，尤其是中国、印度这样的发展中大国在全球产业分工中的深度参与，以及世界各国自由贸易区的发展，愈加凸显了全球价值链的资源配置作用。

以全球价值链分工为主要特征的世界经济增长模式驱动着生产要素不断在全球空间范围内寻找最佳的配置方式，随着国际分工体系的深度调整，厂商的区位选择策略也随之改变，区域的重要性超越国别成为企业区位决策的首要考虑因素，区域产业成为研究世界经济分工的基本单元。

全球价值链引发的产业活动更容易形成地理上的聚集进而带动产业的集群化发展，主动嵌入全球价值链，培育产业集群已经成为地方政府发展区域经济的重要手段。

尽管中国的区域产业通过嵌入全球价值链获得了贸易规模和出口结构的迅速提升，使中国成为世界制造中心，但总体而言，中国在全球价值链中主要承担的是加工、组装、制造等低附加值环节，从中国企业与价值链上下游的合作深度、交流频度、模块广度和知识密度等方面来看，这种嵌入主要是间接的、表层的。

2008年金融危机后，发达国家的“再工业化”和东南亚的制造业转移形成对中国制造的“两头挤压”，已经严重影响我国的原有的全球价值链分工基础。

如今，推动中国产业向价值链中高端跃升已被列为国家战略任务，如何打破“低端锁定”的困局，实现区域产业的升级崛起是打造中国经济“升级版”亟待解决的重大课题。

国际上对于全球价值链的研究已有20多年的历史，但国内外现有的全球价值链研究主要是以机理、模式、案例等定性范式展开，一直缺乏量化的分析工具与手段。

对于已经深度融入全球价值链的中国区域产业，如何准确地测算中国从全球价值链所获得的实际收益？

如何判断中国在全球价值链中的嵌入程度和结构特点？

价值链嵌入是否实际带动了区域产业的转型升级？

现有研究并未给出实证答案，由此也可以看出，全球价值链的研究范式亟待从过度依赖定性方法向定性与定量相结合转变，以提升价值链分析的现实解释能力与指导产业实践的适用性。

本书首先在绪论部分剖析了全球价值链概念的演进脉络以及区域产业与全球价值链的关系，并对全球价值链的核心理论文献进行了梳理；在第二章分析了区域产业嵌入全球价值链的动因、形式与特点；第三章提出基于功能架构与产品架构的双重视角及本土制造业的升级逻辑；第四章从贸易结构入手分析了中国区域产业的嵌入现状；第五章尝试运用非竞争型投入产出分析技术打开全球价值链的“黑箱”，对区域产业在全球价值链中的嵌入程度进行了初步的整体测度；第六章进一步区分二元贸易结构并按照双重嵌入架构对测度模型进行了优化，并得到更为精细化的价值分解结果；第七章运用计量模型验证了价值链嵌入对于区域产业绩效的动态影响；第八章提出了中国区域产业突破“低端锁定”的战略选择、政策设计与升级路径。

本书是作者主持的国家自然科学基金项目“全球价值链嵌入对本土制造业绩效的影响测度与提升路径”（批准号71203105）的研究成果。

同时也是南开大学“985”区域经济国家社科创新基地研究项目——南开大学区域产业经济研究丛书之一。

在本书的研究主题、核心思想和方法思路的酝酿过程中，得到丛书主编刘秉镰教授的悉心指导与帮助，经济科学出版社吕萍总编辑在出版过程提供支持，再次以并表示衷心感谢！

如今，全球价值链研究正呈方兴未艾之势，价值链分工对于中国区域产业绩效的影响机理及其量化工具尚处于摸索阶段，本书的研究也仅仅是一项阶段性的研究成果，很多议题尚未充分展开。

同时限于作者的水平和精力，问题与不足在所难免，仅作为抛砖引玉之作，敬请国内外专家不吝赐教、批评指正。

刘维林

2014年9月于南开园

目录

第一章绪论1

第一节全球价值链概念的发展演进1

一、全球价值链的概念起源1

二、全球价值链形成早期的相关概念1

三、全球价值链的研究内涵6

第二节区域产业和全球价值链的关系8

一、全球价值链视角下的区域产业形态8

二、区域产业与全球价值链的关联纽带9

第三节全球价值链相关理论综述14

一、全球价值链的驱动力与治理模式15

二、全球价值链的升级19

三、全球价值链的收益创造与分配22

四、全球价值链下的产业集群及其升级25

第二章区域产业嵌入全球价值链的动因与特征27

第一节区域专业化分工的演进与全球价值链的形成27

一、区域专业化分工的历史演进27

二、全球价值链分工的不同表述与特点31

三、全球价值链分工体系形成的动因35

第二节区域产业嵌入全球价值链的形式与特点38

一、区域产业嵌入全球价值链的形式39

二、区域产业嵌入全球价值链的特点43

第三章双重嵌入视角下的本土制造业全球价值链升级逻辑46

第一节区域产业在全球价值链中的双重嵌入与价值延伸46

一、全球价值链的二维解构——功能架构与产品架构的双重嵌入框架46

二、全球价值网络体系中的本土制造业价值延伸49

第二节全球价值链嵌入影响本土制造业绩效的逻辑53

一、全球价值链分工影响本土制造业绩效的基本逻辑53

二、全球价值链双重嵌入影响本土制造业绩效的机理54

第四章中国区域产业全球价值链嵌入现状——贸易方式视角61

第一节中国各地区加工贸易的发展现状与产业特征61

一、中国加工贸易发展的总体现状61

二、中国各地区加工贸易的发展水平68

三、我国加工贸易主要产业的空间分布特征71

第二节中国区域产业所处的全球价值链位置考察73

一、加工贸易是中国参与全球价值链主要形式73

二、中国制造业在全球价值链分工中的地位74

三、中国制造业的价值创造与收益获取——以iPhone4价值链为例77

第三节中国区域产业嵌入全球价值链发展的障碍80

一、对外部上下游链条的过度纵向依赖81

二、国内外其它地区相同环节的水平竞争82

三、基于技术标准和专利的知识产权封锁82

四、“非对称式”的网络治理与收益分配体系84

五、本土资本自身的短视性和投机性84

第五章基于投入产出视角的全球价值链整体嵌入水平测度86

第一节全球价值链嵌入水平的测度方法86

一、产品内分工与垂直专业化的常用测度方法86

二、基于投入产出的全球价值链嵌入水平测度框架91

第二节基于非竞争型投入产出表的全球价值链整体嵌入测度94

一、样本选择和数据来源95

二、中国产业整体嵌入全球价值链程度的实证结果分析96

第三节中国制造业细分行业的价值链嵌入水平99

一、中国制造业细分行业的全球价值链直接嵌入水平99

二、中国制造业细分行业的全球价值链完全嵌入水平101

三、不同技术层次制造业的嵌入程度比较103

四、价值链嵌入视角下的制造业贸易结构104

第四节中国服务业各细分行业的价值链嵌入水平107

一、中国服务业细分行业的全球价值链直接嵌入水平108

二、中国服务业细分行业的全球价值链完全嵌入水平109

第六章二元贸易结构下区域产业全球价值链双重嵌入测度111

第一节加工贸易与一般贸易二元结构下测度模型的优化111

一、加工贸易与一般贸易非竞争投入产出表的基本结构112

二、二元贸易结构下价值链双重嵌入的测算公式116

三、二元贸易结构下的非竞争型投入产出表估计方法116

四、细分产业完全嵌入度的细化测度结果与整体分布120

第二节中国区域产业全球价值链嵌入程度的总体测度123

一、中国省际全球价值链嵌入的测度方法与数据处理123

二、测算结果与分析127

三、嵌入程度的地区比较129

第七章全球价值链嵌入影响区域产业绩效的效果实证132

第一节全球价值链嵌入对区域产业绩效的影响分析132

一、全球价值链嵌入对区域产业绩效的积极作用132

二、全球价值链嵌入对区域产业绩效的不利影响143

第二节全球价值链嵌入对区域经济发展水平的影响实证150

一、现实背景与相关文献151

二、模型设定与数据来源153

三、实证分析结果154

四、机制与讨论156

第三节全球价值链对区域劳动收入的影响实证157

一、现实背景与相关文献157

二、模型设定与数据来源159

三、实证分析结果159

四、机制与讨论161

第八章中国区域产业突破“低端锁定”的战略选择与升级路径163

第一节中国区域产业突破“低端锁定”的战略选择163

一、中国区域产业转型升级面临的形势分析163

二、基于“双重嵌入的”区域产业转型升级战略167

第二节推动中国区域产业全球价值链升级的政策设计172

一、拓展加工贸易的国内价值纵深和丰富本地价值模块172

二、构建自主价值体系的“雁行”模式和跨区域协同机制173

三、建立区域内企业的纵横协作机制与对外联合谈判机制173

四、吸收和引进高溢出性和高关联性的生产性服务业集群174

五、面向全球构建多层级生产网络的核心枢纽174

六、组建跨国技术战略联盟开展深层次价值链合作175

第三节全球价值链下区域产业的升级路径——以天津航空产业为例176

一、航空产业的价值链构成与发展态势176

二、天津航空产业在国际产业链中的嵌入与发展现状179

三、天津航空产业高端嵌入国际分工体系的发展路径181

附录185

参考文献196