上海市公立医疗机构开展权力运行.doc

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上海市公立医疗机构开展权力运行

监控机制建设试点工作实施方案

公立医疗机构开展权力运行监控机制建设，是从制度、监督层面规范权力运行、源头防治腐败的重要举措。

加强权力运行监控机制建设，既是贯彻落实党的十七大精神的具体措施，也是惩防体系建设的重要内容。

根据中央纪委驻卫生部纪检组、国务院监察部驻卫生部监察局在2011年8月全国卫生系统治理商业贿赂调研课题交流会的部署要求，决定在本市部分公立医疗机构开展权力运行监控机制建设试点工作。

一、试点目的

探索在本市部分公立医疗机构开展重大事项决策、基本建设、集中采购、人事管理、财务管理、职称评聘、科研及涉及职工权益等事项方面的权力运行监控机制建设，强化对职务权力、职业权力、患者满意度、供应商诚信度等方面的监控力度，为本市所有公立医疗机构全面铺开权力运行监控机制建设积累经验。

二、试点医疗机构范围

本次试点为不同层级、不同类型的10家公立医疗机构。

三级医疗机构5家：

华山医院、新华医院、市肺科医院、曙光医院、普陀区中心医院；

二级医疗机构3家：

徐汇区中心医院、长宁区中心医院、奉贤区中心医院；

一级医疗机构2家：

静安区石门二路社区卫生服务中心、浦东新区潍坊社区卫生服务中心。

三、试点主要涉及的内容

1、以重大事项决策、基本建设、集中采购、对外投资、人事管理、财务管理、职称评聘、科研及涉及职工权益等事项作为重点，统一规范运行程序、预防要点、制约机制，切实加强对医院领导干部和行政科室等管理行为的监控。

2、结合医院信息化建设，以规范诊疗、用药、检查、收费行为为重点，坚持工作创新和精细化管理，加强对医务人员执业行为的实时监控。

3、改进完善患者满意度调查的方法、内容、范围，建立患者满意度评价机制，促进医院加强管理、提高服务水平、规范执业行为、和谐医患关系。

四、试点工作具体步骤

（一）制定试点工作方案（2011年9月下旬至10月中旬）

市卫生局纠风办负责起草《关于在本市部分医疗机构开展规范权力运行监控机制建设试点工作方案》，经局务会议审议批准后下发。

（二）成立试点工作机构（10月中旬至10月下旬）

1、规范权力运行监控机制建设试点工作领导小组（以下简称“领导小组”）

组长：

王淑琼

副组长：

凤伟总

成员部门：

局办、法规处、医政处、医管处、干部人事处、规财处、科教处、局信息中心、试点医院上级主管单位的职能部门。

主要职责：

动员部署试点公立医院权力运行监控机制建设工作，听取工作小组推进情况汇报并给予指导，审议检查验收、考核评估等工作方案和成效。

2、规范权力运行监控机制建设试点工作工作小组（以下简称“工作小组”）

组长：

凤伟总

成员：

局纠风办工作人员、各试点医院纪检监察负责人。

主要职责：

工作小组在局领导小组领导下开展工作，监控机制建成后的日常监督、考核工作由局纠风办承担。

根据权力运行监控机制建设工作方案的部署要求，组织并指导试点医院相关部门全面清理权力，找准廉政风险点；开展风险分析，实施风险分级；针对风险特点，建立预防规则；开展运行监控、规范权力运行。

（三）组织考察学习（时间待定）

组织相关人员前往河北省卫生厅（石家庄市），现场学习该省公立医疗机构开展权力运行监控机制建设工作的经验，考察人员范围为领导小组组长、副组长、各试点医院纪检监察负责人。

（四）试点工作主要阶段（11月中旬至2012年3月下旬）

试点医疗机构规范权力运行监控机制建设工作共分为制定本单位试点工作方案；开展廉政岗位风险教育，提高干部职工监控意识；全面清理权力，找准廉政风险点；开展风险分析，实施风险分级；针对风险特点，建立预防规则；开展运行监控，规范权力运行等六个阶段进行。

（五）完成试点验收，总结推广铺开（4月上旬至5月上旬）

局试点工作领导小组成员根据试点医疗机构规范权力运行监控机制建设工作的具体要求，在试点单位自查的基础上对其开展检查验收，按考核要求提出“通过”、“暂缓通过”等验收意见。

由局试点工作小组认真总结试点工作经验，报卫生部纠风办，同时完善工作方案，提出在本市卫生系统全面推广铺开的建议，报请局务会议审议。

五、试点医疗机构具体工作要求

根据试点要求制定本单位权力运行监控机制建设工作实施方案，建立“领导小组”、“工作小组”，明确工作职责。

试点医院加强廉政风险预警、规范权力运行机制建设由主要负责同志直接抓，工作小组负责具体工作。

并明确一名工作人员担任信息员，与市卫生局相关部门保持联系，分步组织实施。

（一）开展廉政岗位风险教育、提高干部职工监控意识。

时间：

2011年11月

责任部门：

院领导小组

动员部署。

开展公立医院加强廉政风险预警规范权力运行机制建设，实质是通过对权力运行的全过程实时动态监督和公开透明运行，实现权力依法、规范行使，防止权力滥用。

通过动员教育，使每个干部职工充分认识在医院范围内加强廉政风险预警规范权力运行机制建设的重要意义。

明确开展医院加强廉政风险预警规范权力运行机制建设，是加强党风廉政建设、从源头上预防庸败的重要举措，是深化医药卫生体制改革、促进医药卫生事业科学发展的有力保证。

加强主体意识教育，强调监控的责任，引导大家正确树立加强廉政风险预警、规范权力运行监控的责任主体不是纪检监察部门，而是院党委、行政，是各科室的主要负责同志，是每一个岗位的责任人;“一岗双责”不仅是指业务工作和廉政工作，而且包括既要管好自己，又要管好职责范围内的“他人”;既要律己，又要“律他”的理念。

（二）全面清理权力，找准廉政风险点。

时间：

2011年12月至2012年1月

责任部门：

工作小组、相关科室

职务权力监控：

职务权力是指带有行政特点的医院权力，也就是医院的管理权力。

监控内容：

决策权、人事权、财务权、基建权、采购权、评聘权等。

运用内控点监控、公示、监督等手段，实现权力运行的动态监控。

根据要求重点做好四项工作：

1、全面清理行政权力。

按照“谁行使、谁清理”的原则，从一般工作人员开始，自下而上进行排查，填写《XX医院职权申报表》，内容：

权力名称、类别、行使依据、公开形式、公开范围、公开时间、收费依据和标准、承办科室等（见附表一），向医院工作小组进行申报。

2、全面清理上级和医院文件规定的管理权力，纳入监控范围。

3、按要求对权力进行调整和确认。

由领导小组组织人事、院办、纪检监察等方面的工作人员，对申报的权力进行全面审查。

凡没有法律法规和正式文件依据的，一律废止；凡执行依据为同一法律、法规、规章、规定的，合并为一项职权；对不属于行政和管理权力的，不列入职权范围。

在此基础上，由工作小组编制《XX医院职权目录》（见附表二），明确职权名称、权力类别和执行依据，并按照《XX医院职位三定方案》明确的职能，一一确定责任科室，划清权力边界，避免归属不清、职能交叉等问题。

《XX医院职权目录》由领导小组审查并报院党政会议批准。

4、确认廉政风险点。

凡一个科室行使一项权力的，列为一个风险点；几个科室共同行使一项权力的，列为几个风险点。

（三）开展风险分析，实施风险分级。

时间：

2012年2月至3月

责任部门：

工作小组、相关科室

采取召开座谈会、研讨会与专题调研相结合以及全员参与同专职人员相结合的方式进行。

1、收集廉政风险信息。

广泛搜集风险信息，经筛选提炼后填报《廉政风险分析申报表》（见附表三）。

2、进行风险分析。

由科室召开部门会议分析、研究权力行使过程中哪些环节发生廉政风险的可能性比较大，并按所负责权力的风险表现强弱、风险危害大小和发生几率高低进行排序（风险大的排前，风险小的排后）。

报工作小组进行平衡、完善后送领导小组审定。

例：

设备采购权，风险表现主要有：

收受供应商现金、购货券卡或财物；参加供应商组织的宴请、旅游、考察；让供应商报销费用；以投资入股或以入干股、期权等形式，参与供应商利益分配；默许供应商以次充好、以假换真、更换采购商品，谋取不正当利益等。

主要危害有：

造成设备资产无法满足工作需要及资金浪费损失；给卫生事业带来政治经济损失；有关人员受到组织纪律处分甚至法律制裁。

发生几率是：

在招标采购时发生廉政风险的几率高。

3、实行分级管理。

实施A,B,C三级预防和监控。

对基建项目、设备采购、资金分配、干部任用、等级评审、职称评审、评先评优等潜在廉政风险大、发生问题危害重的权力，划为A级风险权力，由医院纪检监察部门与责任处室紧密结合共同预防风险；对大型医疗设备配置、医师资格认定及执业注册等潜在廉政风险较大、发生问题危害较重的权力，划为B级风险权力，以科室为主进行监控，医院纪检监察部门协调指导，定期开展检查；对职工考核等潜在廉政风险较小、发生问题危害较轻的权力，划为C级风险权力，以岗位责任人为主自监自控，医院纪检监察部门加强指导，科室定期抽查。

（四）针对风险特点，建立预防规则。

逐一建立预防规则（见附表四），重点对A级风险权力设置“五道防线”。

1、“双责”预防（廉政、勤政；律己、律他）。

2、“程序”预防。

绘制权力运行流程图，防范因程序漏洞而出现的各种廉政风险。

3、“要点”预防。

制定十分简洁、便于操作的“要点”，列入风险预防规则。

4、“机制”预防。

探索建立一些权力运行系统中不同主体相互联系和相互制约的模式。

5、“警示”预防。

列举容易产生腐败的各种违规违纪违法行为和手段，作为权力运行的“红灯信号”挂在网上，对有关科室和责任人予以警示。

例：

干部选拔权

1、责任处室：

组织人事部门

2、程序预防：

干部选拔前，制定工作方案报批；按方案实施选拔工作；客观公正地向院党委民主推荐结果；院党委研究决定考察人选；发布考察预告并认真组织考察；向院党委汇报考察情况；院党委研究任命事宜；办理任职手续。

3、机制（或要点）预防：

律己方面，适时召开部门会议，研究确定重要事宜。

认真落实《干部选拔任用条例》规定，没有干部职数不推荐，没有民主推荐情况不考察，没有考察情况不上会，没有任前公示不发文。

坚持客观、公平、公正；严格执行干部推荐选拔回避制度；严格执行组织工作保密纪律；严格按要求在医院局域网公开公示；邀请纪检监察部门参与相关工作。

律他方面，教育干部相信组织，相信群众，正确对待组织决定；要求工作人员遵守工作程序和工作纪律，严守工作秘密；检查督导相关环节工作的落实与执行情况；及时处理群众举报信访。

4、警示预防：

严禁出现下列情况，收受个人现金或财物，参加个人安排的宴请；为个人的职务任免说情、暗示、拉选票；向他人泄露工作信息；不严格执行干部选拔任用程序，不坚持干部任免条件，干扰正常干部任免，损害干部任免工作的严肃性；不严格执行干部选拔任用工作回避制度。

（五）开展运行监控，规范权力运行。

时间：

2012年4月1日起

责任部门：

工作小组、各科室

监控A级权力运行情况：

1、起点监控，强化目标管理。

科室行使A级风险权力，必须召开部门会议，会议决定要形成纪要并上医院局域网公布。

科室主要负责同志还要立即填写A级风险权力自控表（见附表五），明确风险预防目标和办理时限，并在医院局域网公示。

2、过程监控，公开透明运行。

在对每项A级风险权力实施权力编号、排序、级别、责任、流程、规则、目标、时限、状态和结果等“十公开”的基础上，实现权力运行的动态监控。

3、结果监控，落实管理目标。

各科室都要以填写自控表的形式，对目标管理情况做出自我评价，提出改进建议。

4、监督检查，开展廉政风险预警。

纪检监察专人负责，随时对权力运行监控情况进行监督检查并及时向当事人发布预警信号。

职业权力监控、患者满意度监控、供应商诚信度监控等项目的具体操作，可结合实际参照上述办法同步进行。

职业权力监控：

职业权力就是医务人员的执业权。

监控内容：

临床诊疗、检查、用药、收费、试剂、耗材。

监控思路：

通过自动拦截、自动排序、自动筛查、自动对比、自动公示手段，遏制过度医疗行为（乱检查、乱开药、乱收费）。

监控分类：

临床用药监控、医用耗材监控、医用试剂监控、大型检查监控、医疗收费监控。

患者满意度监控：

满意度评价应根据上级卫生行政部门的要求，结合本院实际进行。

患者满意度评价遵循的原则：

全员与大样本、真实与简便、保密与公开、奖励与惩处。

实施患者满意度评价后达到五方面的转变：

由“小样本”抽查向“全员和大样本”的转变，由“纸质”评价向“电子”评价的转变，由“笼统”评价向“一对一”评价的转变，由“面对面”评价向“背对背”评价的转变，由“评价结果仅供参考”向“与医务人员奖惩直接挂钩”的转变。

供应商诚信度监控：

通过建立8项制度公开透明监管。

建立诚信准入制度；建立诚信教育制度；建立供应商诚信档案；建立诚信公开制度；建立诚信信息管理制度；建立诚信调查制度；建立诚信评估制度；建立供应商黑名单制度。

（六）建立电子院务监控平台,保障权力规范运行。

时间：

（自定）

责任部门：

院办、工会、信息科。

1、完善医院门户网站，把按规定应向社会公开的事项全部公开。

2、充分利用医院局域网。

（1）管理网。

在网上公布院领导班子和各科室的工作分工、工作职责，并通过在网上制定工作计划、明确责任人和承办人、规定工作时间、公布完成时间和办理情况，对A级权力从实施起点、实施过程、实施结果进行全过程的监控，从而达到有效管理的目的。

（2）效能网。

开展医院重点工作网上督办,提高工作效率。

（3）廉洁网。

要求每个科室都要建立网页，公布科室负责哪些权力、科室的基本情况、科室与院领导、个人与科室签订的党风廉政建设责任书等，做到警钟长鸣。

3、建立廉政风险预警规范权力运行机制流程网。

做到沟通与协调相结合,自控与他控相结合,充分发挥每一位干部职工的自觉性、积极性和主观能动性,发挥医院广大干部职工、党组织和纪检监察部门的监督作用。

（七）严格考核奖惩，完善监控机制。

时间：

2012年4月1日起

责任部门：

院办、纪检监察部门。

1、量化考核标准，细化考核办法。

制定《XX医院权力公开运行考核办法（试行）》，一季度一评比，年终进行全面考核。

2、开展年终考核，建立奖惩机制。

把权力运行年终考核结果分别纳入党风廉政建设责任制和符合科学发展观要求的干部职工考核评价体系。

对于发生违法、违纪、违规问题的，实行责任倒查，并视情节追究权力行使者的责任。

3、开展监控评估，不断完善提高。

定期向权力行使相对人发放廉洁勤政满意度调查表，把权力运行情况交给群众评判。

4、做到“四个结合”。

与开展“创先争优”活动相结合；与开展“三好一满意”活动相结合；与加强惩防体系建设相结合；与推进公立医院改革相结合。

六、相关事项

1、拟由试点医院制定印发的文件：

《权力运行监控目录》（2012年版）；

《关于建立健全科学民主决策制度的实施办法》；

《关于院级领导干部行使权力的廉政规则（试行）》；

《关于开展加强廉政风险预警规范权力运行工作的暂行办法》；

《A级权力廉政风险防范规则（2012年版，试行）》；

《关于物资设备“阳光采购”的实施方案（试行）》；

《加强廉政风险预警规范权力运行考核办法（试行）》。

2、试点医院应确保加强廉政风险预警规范权力运行机制建设工作日常所需经费，以节俭的原则按实审核报销。

3、市卫生局工作小组办公室设在局纠风办，联系人：

徐楚联系电话：

22121766传真：

22121764邮箱：

shwsjjw@

附件：

XX医院加强廉政风险预警规范权力运行机制建设工作附表（1－5）。

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XX医院职权申报表

表一

序号

权力名称

类别

行使依据

公开形式

公开范围

公开

时间

收费依据

和标准

承办

处室

备注

XX医院风险点目录

表二

序号

权力名称

风险点序号

风险点

责任处室

XX医院廉政风险分析申报表

党风廉政建设责任人：

表三

分析排序

分管科长

风险点

风险表现

风险程度

危害

几率

XX医院廉政风险预防规则

表四

权力名称

分类

程序

机制或要点

律己

律他

XX医院权力运行自控表

表五

工作序号

承

办

人

事项

名称

权力名称

绩效

目标

权力运行状态

公开形式及时间

综合评价

常规

次常规

其他

绩效评价及改进措施

风险评价及改进措施