施工单位质量工作履约检查及履约考评管理办法.doc
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天津地铁建设发展有限公司
施工单位质量工作履约检查及履约考评管理办法（试行）
（DTJS/ZY-AZ-13）
1总则
1.1为加强天津地铁工程和枢纽工程施工单位质量工作履约检查和履约考评管理，对工程质量实施有效控制，保证合同质量目标的实现，依据相关法律法规及合同的相关条款，特制订本办法。
1.2施工单位质量工作的履约管理包括履约检查和履约考评两大内容，其中履约考评按季度进行。
1.3本办法适用于天津地铁建设发展有限公司所建设管理的地铁工程和枢纽工程。
2履约检查
2.1履约检查内容
对施工单位质量履约检查的内容主要包括开工控制工作、测量控制工作、材料（含构配件）验收控制工作、工程验收及创优工作、档案资料工作、基坑工程、防水工程、钢筋混凝土工程、联络通道工程、盾构工程，其检查内容、检查方法和标准要求详见附表DTJS/ZY-AZ-13-01～DTJS/ZY-AZ-13-10。
2.2履约检查形式
2.2.1日常检查
日常检查由监理单位负责，监理单位在日常工作中应根据工程的实际进展情况对施工单位质量工作按附表DTJS/ZY-AZ-13-01～DTJS/ZY-AZ-13-10所列内容进行检查，其中附表06、07、08、09、10每周检查不少于一次，附表01、02、03、04、05每月检查不少于一次。
2.2.2月度检查
项目管理部根据工程实际进展情况每月对施工单位质量工作按附表DTJS/ZY-AZ-13-01～DTJS/ZY-AZ-13-10所列内容进行一次检查，将检查结果填入附表DTJS/ZY-AZ-13-01～DTJS/ZY-AZ-13-10，并及时将检查结果连同监理单位日常检查结果上报质量安全部。
2.2.3季度检查（含专项检查）
季度检查（含专项检查）由质量安全部负责组织，根据工程实际进展情况，制定检查计划，并组织相关专家和项目管理部，对附表DTJS/ZY-AZ-13-01～DTJS/ZY-AZ-13-17所列的检查内容进行抽查或专项检查，原则上每季度不少于一次。
2.3施工单位质量问题的处理
2.3.1监理单位日常检查发现施工单位质量问题的处理
监理单位在日常检查中发现施工单位存在质量问题，应按照以下流程处理：
a）监理单位对施工单位开具书面监理指令（工作联系单、监理通知），监理指令一式三份，施工单位、监理单位、项目管理部各一份；
b）施工单位按照监理指令的整改要求进行整改，由监理单位进行督促；
c）施工单位整改完成后，向监理单位上报整改回复单；
d）监理单位对整改情况进行复查，将复查意见填入整改回复单。
2.3.2项目管理部、质量安全部对施工单位质量问题的处理
项目管理部、质量安全部在抽查、月度检查、专项检查和上级主管单位检查中发现施工单位存在施工质量问题，应按以下程序处理：
a）对施工单位开具整改通知单（附表DTJS/ZY-AZ-13-11），施工单位、监理单位、项目管理部、质量安全部各一份；
b）施工单位按照整改通知单的整改要求进行整改，由监理单位进行督促；
c）施工单位整改完成后，向监理单位上报整改回复单（附表DTJS/ZY-AZ-13-12）；
d）监理单位对整改情况进行复查，在整改回复单上填写复查意见，并将复查结果向项目管理部报告；
e）质量安全部下发的整改通知单，由项目管理部进行核查，在整改回复单上填写核查意见，同时由施工单位将整改回复单（附表DTJS/ZY-AZ-13-12）上报质量安全部备案。
3履约考评
3.1评定等级
对施工单位质量工作的履约考评总共分为三个等级，分别是优良、合格、差。
3.2考评一票否决项
在季度履约考评期内，凡出现以下情况之一的施工单位，质量季度履约综合评定为差。
a）发生较大（含）以上质量事故的；
b）发生一般质量事故两次（含）以上的，或连续两个季度发生一般质量事故的；
c）因存在质量问题，被市建交委、市建设工程质量安全监督管理总队等上级行政主管部门行政处罚、停工整改、通报批评、约谈累计两次（含）以上的；
d）工程材料、半成品、构配件、设备在未经检验或检验不合格擅自用于本工程的；
e）擅自改变原设计不按图施工的；
f）因质量问题，被监理单位、项目管理部、质量安全部及上级主管部门开具整改通知单，未按整改要求按期整改完成累积两次（含）以上的；
g）实体工程存在较大质量问题的。
3.3考评方式
a）每月末由监理单位根据日常检查情况、项目管理部根据月度检查情况分别对施工单位质量工作情况按检查项目做出评价，将结果填入附表DTJS/ZY-AZ-13-13，并上报质量安全部；
b）季度末由质量安全部根据季度检查情况对施工单位质量工作情况按检查项目做出评价，将结果填入附表DTJS/ZY-AZ-13-13。
c）季度末由质量安全部根据监理单位日常检查情况、项目管理部每月检查情况和质量安全部季度检查情况将施工单位质量工作情况填入附表DTJS/ZY-AZ-13-14，做出季度综合评价。
3.4质量工作履约综合评定
在下季度首月5日前，质量安全部按附表DTJS/ZY-AZ-13-14对施工单位质量工作履约情况进行综合评定，评定原则如下：
3.4.1优良
a）总评分在85-100；
b）不存在考评一票否决项；
同时满足以上2项要求的施工单位，质量工作履约综合评定为优良。
3.4.2差
a）总评分在70以下；
b）存在考评一票否决项；
出现以上2项任意一项的施工单位，质量工作履约综合评定为差。
3.4.3合格
a）总评分在70-84；
b）不存在考评一票否决项；
同时满足以上2项要求的施工单位，质量工作履约综合评定为合格。
4履约考评奖惩
4.1施工单位质量工作履约综合评定奖罚原则：
a）季度质量工作履约综合评定为优良的，根据所承担工程任务的大小奖励施工单位1～3万元，由建设公司发文全线通报表扬。
b）季度质量工作履约综合评定为合格的，质量履约考评不奖不罚。
c）季度质量工作履约综合评定为差的，根据所承担工程任务的大小罚款施工单位1～3万元，由建设公司发文全线通报批评。
4.2质量工作履约考评奖罚兑现
在下季度首月5日前，质量安全部依据施工单位质量工作季度履约综合评定结果，提出质量工作履约综合评定奖罚建议方案（附表DTJS/ZY-AZ-13-15），并经审批后，由项目管理部在当季的监理服务费计量支付中执行。
4.3奖励金使用
奖励金的使用必须用于本标段施工管理人员，不得挪做它用。
其中奖励金的20%用于奖励项目经理，奖励金的20%用于奖励项目总工，剩余部分由项目经理进行分配，奖励本标段负责质量工作的管理人员。
奖励金的最终发放单（必须有签名）报质量安全部备案。
若奖励金发放单不报送质量安全部备案的将视为没有进行奖励金分配，项目管理部在下一季度计量支付款中予以扣除。
若发现施工单位将奖励金挪做它用的，项目管理部在下一季度计量支付款中予以双倍扣除。
5附则
5.1在下季度首月的中上旬，由质量安全部负责组织质量工作季度履约总结大会，要求各施工单位集团片区指挥长和二级公司的总经理或董事长参会。
5.2本办法由天津地铁建设发展有限公司质量安全部负责解释。
5.3本办法自颁布之日起执行。
工程质量事故等级划分
根据《关于做好房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知》（建质[2010]111号）规定，按照工程质量事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，工程质量事故分为4个等级：
（1）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失的事故；
（2）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；
（3）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；
（4）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者100万元以上1000万元以下直接经济损失的事故。
附表DTJS/ZY-AZ-13-01
开工控制工作履约检查表
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
1
质保体系
检查资料
□质保体系健全，职责明确，审批签字齐全；10分；
*2
图纸会审
检查图纸会审记录
□有图纸会审记录、设计回复，签字盖章齐全，20分；
*3
质量保证措施
检查施组和施工方案
□施组、方案中有质量保证措施，审批签字齐全，20分；
4
分包管理
检查分包单位资质、分包单位管理体系
□资质满足要求，管理体系健全，10分；
5
人员培训
检查质量培训或质量交底记录
□内容齐全、有针对性、签字齐全，10分；
*6
试验室、商品混凝土供应商及现场标养室
检查试验室、商品混凝土供应商资质及现场标养室
□试验室和商品混凝土供应商在合格名单中，10分；
□标养室符合规定要求，10分；
7
工程开工申请
检查资料
□单位工程开工审批表、单位工程开工报告等资料审批签字齐全，10分。
存在问题：
总分：
检查人：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-13-02
测量控制工作履约检查表
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
1
测量仪器设备
检查仪器设备型号、数量、检定证明
□型号、数量满足工程需要，检定证明有效，10分；
2
测量方案
检查施工测量方案
□内容齐全、审批签字齐全，10分；
*3
及时上报监理、总控测量单位复核
检查测量资料
□能及时上报监理单位进行复核，成果准确，10分；
□能及时上报总控测量单位进行复核，成果准确，10分；
4
多级复核制度
检查测量资料
□多级复核制度有效运行，10分；
*5
测量资料
检查测量资料
□资料齐全、无涂改,签字齐全，20分；
6
点位埋设
检查点位埋设情况
□点位稳定，标识清晰易找，10分；
7
测量方法及精度
检查测量资料
□测量方法正确，精度符合规范要求，10分；
8
施工放样
检查测量资料
□分部分项测量资料齐全，签字齐全，10分。
存在问题：
总分：
检查人：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-13-03
材料（含构配件）验收控制履约检查表
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
*1
甲供材料
检查材料出厂质量证明文件、进场复试报告、现场材料
□是甲供规定厂家供应，有产品合格证、出厂质量证明，现场材料与资料相符，10分；
□进场复试合格，向监理材料报验审批签字齐全，10分；
*2
甲控材料
检查出厂质量证明文件、进场复试报告、现场材料
□是甲控规定厂家供应，有产品合格证、出厂质量证明，现场材料与资料相符，10分；
□进场复试合格，向监理材料报验审批签字齐全，10分；
*3
其他材料质量控制工作
检查出厂质量证明文件、进场复试报告
□有产品合格证、出厂质量证明，现场材料与资料相符，10分；
□进场复试合格，向监理材料报验审批签字齐全，10分；
*4
现场材料存放
检查现场材料存放
□钢材有防雨、防锈措施，盾构管片等构配件堆放合规有防止开裂、倾倒措施，10分；
□防水卷材等特殊材料专业库房存放，有防火措施，10分；
*5
材料台帐
检查材料台帐、试验资料
□各种材料进场均建立材料进场台帐，进场时间、数量、厂家、批号等资料登记清晰，10分；
□材料进场台帐与材料试验台账吻合，材料取样数量、规格满足试验规范要求，10分；
存在问题：
总分：
检查人：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-13-04
工程验收及创优工作履约检查表
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
*1
首件验收
检查首件验收记录，会议纪要
□首件验收项目齐全，10分；
□验收合格，资料完整、签字齐全，10分；
2
分项工程验收
检查分项/分部工程施工报验情况
□及时组织验收，监理验收合格率100%，10分；
3
分部工程验收
检查分项/分部工程施工报验情况
□及时组织验收，监理验收合格率100%，10分；
4
地基基础验收
检查验收记录，会议纪要
□验收合格，资料完整、签字齐全，10分；
5
主体结构验收
检查验收记录，会议纪要
□验收合格，资料完整、签字齐全，10分；
6
单位工程预验收
检查验收记录，会议纪要
□单位工程预验收合格，10分；
*7
工程创优规划、目标和创优保证措施
检查工程创优规划
□创优总目标、分项目标明确，创优措施针对性强、有可操作性，10分；
□创优规划审批签字齐全，10分；
8
工程创优
检查程序参与积极性
□积极参与申报，认真组织过程检查迎检，10分；
存在问题：
总分：
检查人：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-13-05档案资料质量履约检查表
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
*1
工程资料管理体系
检查工程资料管理体系制度
□有资料管理体系、制度，岗位、人员职责明确，20分；
*2
资料管理人员设备
检查资料员资质、数量，计算机等办公设备、存储库房
□人员资质、数量满足要求，人员稳定，10分；
□办公设备齐全，库房满足资料存储条件，10分；
*3
工程资料编制
检查各项施工、质保、验收资料
□资料与工程实际进度同步形成，编制及时，10分；
□形成的工程资料真实、有效、齐全、完整、合规，符合相关规定，10分；
*4
工程资料整理、立卷
检查资料的分类、整理、立卷
□及时进行资料的分类、整理、立卷工作，20分；
*5
工程资料的管理
检查工程资料自查记录
□对工程资料进行有效的过程控制，定期对工程资料自查，自查记录结论与实际相符，20分；
存在问题：
总分：
检查人：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-13-06
基坑工程质量履约检查表
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
1
钻孔灌注桩
检查资料及现场
□原材料试验、钢筋笼加工制作、泥浆配比、成孔检测、混凝土浇筑等符合要求，10分；
2
地连墙
检查资料及现场
□原材料试验、钢筋笼加工制作、泥浆配比、成槽检测、混凝土浇筑等符合要求，10分；
3
SMW桩
检查资料及现场
□原材料试验、各项施工参数、施工记录等符合要求，10分；
4
水泥搅拌桩
检查资料及现场
□原材料试验、各项施工参数、施工记录等符合要求，10分；
5
高压旋喷桩
检查资料及现场
□原材料试验、各项施工参数、施工记录等符合要求，10分；
6
基坑降水
检查资料及现场
□降水井布置数量、降水试验、降水记录等符合要求，10分；
*7
土方开挖
检查资料及现场
□先撑后挖、先探后挖，分层分段开挖，边坡基底清理等符合要求，冬、雨季施工措施到位，10分；
□基底验槽手续齐全，资料签字齐全，10分；
*8
支撑架设
检查资料及现场
□混凝土撑钢筋绑扎、混凝土浇筑、养护等符合要求，10分；
□钢支撑安装、预加轴力及时，符合要求，10分；
存在问题：
总分：
检查人：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-13-07
防水工程质量履约检查表
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
1
专项方案与技术交底
检查资料
□防水工程施工方案审批签字齐全，10分；
□防水施工进行了技术交底，签字齐全，10分；
2
防水队伍与材料
检查资料
□防水分包单位资质符合要求，主要作业人员持证上岗，分包审批签字齐全，10分；
□防水材料（防水砂浆、卷材、止水带、注浆管、嵌缝胶、膏等）进场见证复试合格，复试批次满足要求，10分；
*3
卷材铺贴
检查现场
□基层平整、无线流或大面积渗漏水，阴阳角处理符合要求，5分；
□铺贴方法符合要求，卷材搭接宽度符合要求、接缝粘接牢固，细部处理符合要求，5分；
□破损部位进行修补、补丁牢固，5分；
□成品保护符合要求，5分；
*4
施工缝（变形缝）
检查现场
□施工缝（变形缝）的形式、位置、尺寸、所使用的原材料符合设计要求，4分；
□中埋式、背贴式止水带埋设位置符合设计要求，固定牢固，交叉部位粘贴牢固，止水带无破损，禁止采用铁钉固定，4分；
□遇水膨胀橡胶止水条、遇水膨胀嵌缝胶安装牢固无断开，4分；
□混凝土面按规定处理，4分；
□注浆管材质、埋设符合设计要求，4分；
*5
防水效果
检查现场
□二次结构混凝土表面渗漏水满足规范及设计要求，20分；
存在问题：
总分：
检查人：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-13-08
钢筋混凝土工程质量履约检查表
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
*1
钢筋
检查资料及现场
□钢筋原材、机械连接接头和焊接接头监理见证试验数量符合规范要求，5分；
□钢筋工程验收质保资料齐全，5分；
□钢筋无损伤或表面裂纹、油污、锈蚀现象，5分；
□钢筋的安装品种、级别、规格和数量，加工的形状及尺寸偏差，弯钩和弯折角度，受力钢筋接头错开等符合设计要求，5分；
□钢筋机械连接接头、焊接接头的外观符合规范要求，5分；
*2
模板与支架
检查资料及现场
□模板及脚手架施工方案有计算书，审批签字齐全，5分；
□模板工程验收质保资料齐全，5分；
□脚手架搭设符合规范要求，5分；
□预留孔洞、预埋件位置、数量经各专业认孔验收并签字，5分；
□拆模时间满足砼强度要求，5分；
*3
混凝土施工
检查资料及现场
□混凝土进场验收、浇筑记录、检验批、抗压报告、抗渗报告等质保资料齐全，5分；
□混凝土施工缝凿毛等处理符合要求，5分；
□混凝土养护符合要求，5分；
□冬雨季施工措施符合要求，5分；
□混凝土缺陷修补方案可行，审批签字齐全，5分；
*4
混凝土观感和结构尺寸
检查资料及现场
□混凝土结构外观质量无蜂窝麻面、跑模、胀模、烂根、错台、露筋、裂缝、颜色色差等现象，5分；
□混凝土结构尺寸偏差符合规范要求，5分；
□预埋钢筋、预埋件及预留洞口位置符合规范要求，5分；
□混凝土表面无渗水现象，5分；
□施工缝、变形缝位置及外观质量符合要求，5分；
存在问题：
总分：
检查人：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-13-09
联络通道工程质量履约检查表
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
*1
土体冻结
检查资料及现场
□土体冻结方案专家论证，审批签字齐全，5分；
□冷冻管打设数量、位置、角度、深度符合设计要求，5分；
□冷冻机组的功率符合设计要求，5分；
□冷冻循环水的水温测试记录齐全，5分；
□冻土效果的检验符合要求，5分；
*2
土方开挖
检查资料及现场
□开挖方案专家论证，审批签字齐全，5分；
□开挖步距符合设计要求，开挖后及时进行初期支护施工，5分；
*3
钢格栅、钢架、网片制作安装
检查资料及现场
□原材试验、接头试验符合要求，5分；
□钢筋无损伤或表面裂纹、油污、锈蚀现象，5分；
□钢架、网片使用的钢材品种、规格和数量符合设计要求，5分；
□格栅钢架、网片加工质量符合规范要求，5分；
□钢架安装位置、接头连接符合设计规范要求，5分；
*4
喷射混凝土
检查资料及现场
□喷射混凝土原材、外加剂进场试验合格，喷射混凝土强度试验合格，5分；
□混凝土配合比符合设计，配料有计量设施，混合料随拌随用，5分；
□喷射厚度、表面质量符合设计规范要求，5分；
*5
防水层、结构
检查资料及现场
□防水卷材原材料检验合格，5分；
□防水层施工质量符合规范要求，5分；
□模板支撑系统，混凝土浇筑、养护、强度符合设计规范要求，5分；
*6
回填注浆
检查资料及现场
□注浆方案，审批签字齐全，5分；
□注浆参数控制符合要求，5分；
存在问题：
总分：
检查人：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-13-10
盾构工程质量履约检查表
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
*1
管片
检查资料及现场
□管片出厂合格证、质量证明资料齐全，10分；
□管片外观质量，外形尺寸符合要求，10分；
*2
掘进施工
检查资料及现场
□盾构主机轴线平面位置、高程控制符合规范要求，4分；
□始发与接收前洞口段土体加固质量符合要求，4分；
□始发与接收准备工作符合要求，4分；
□土仓压力符合要求，4分；
□应急物资、设备数量满足要求，4分；
*3
管片拼装
检查
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