人事科廉政风险点分析及防控措施Word下载.doc
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局管干部选拔任用
干部民主推荐、民主测评、考察、选拔工作，按照干部管理任免权限办理任免手续。
《公务员法》、《党政领导干部选拔任用工作条例》
6
干部竞争上岗
按竞争上岗实施方案要求，组织实施干部竞争上岗工作。
《关于推进竞争性选拔干部工作的指导意见》
7
劳资核算
按规定做好工资、津补贴的上报工作。
相关公务员、事业单位工资法律文件
8
信访举报
办理反映干部工作中违纪问题的信访和举报。
9
人事档案
管理
做好整理、转递人事档案的相关工作
《中华人民共和国档案法》
10
纪检监督
检查
负责本系统纪检监察工作，承办上级纪检监察机关交办的事项。
二、权力运行流程图（★为低风险等级，★★为中风险等级，★★★为高风险等级）
（一）党务审批职权
承办人受理检查
★
不符合要求的反馈★
承办人形成书面审查材料★
党委领导审批★
后续相关手续
（二）党费使用审批职权
承办人受理审查★
部门负责人核算★
列入党费年度支出预算
未列入党费年度支出预算
承办人报批手续★
审查使用★
承办人办理支付手续
承办人办理报批手续
（三）公务员招录职权
承办人制定公务员招考录用计划★
科长审批★
局领导审批★
市人社局批准、发布公告
报考人员报名★
笔试（统考）
面试★★★
健康体检★★
政治审查★★
公示
报人社局备案、办理录用手续
资格审查
（四）事业单位公开招聘职权
承办人制定事业单位公开招聘计划★
报考人员报名★★
考试★★★
（五）开展局管干部选拔任用职权
承办人制定干部选任工作方案
科长审核★
组成考察组★
民主推荐、测评★★
确定考察对象★
资格审查、组织考察★★
公示★★
党委会研究决定
报上级部门审批
办理任免手续
（六）开展干部竞争上岗职权
承办人拟订竞岗方案
公布竞岗方案
民主测评★★
报名与资格审查★★
组织考察★
党委讨论决定
确认竞岗结果
办理任职手续
班子评鉴★★
（七）劳资核算职权
向人社局、财政局报送相关工资★
分管局领导审批★
承办人根据人员调动、职务晋升、岗位变动等情况，调整个人工资金额★
（八）信访举报办理事项职权
收到信访举报
转办★
退回
暂存
局领导审批★★
承办人办理★★
科长审核★★
办结★★
（九）干部档案管理事项职权
干部调入通知、任免文件
干部档案转入
登记、编号、入库
审核
向有关单位收集
系统外单位
不合格
整理干部档案
档案材料是否齐全全
否
合格
是
登记、发转递通知书、通过机要或专人取送转出。
科长及承办人日常管理、零散材料登记归档、提供查阅。
★★★
干部调动通知
整理、编目、装订
（十）纪检监督检查事项廉政风险分布图
确定任务
提出修改意见
承办人制定方案★
科领导审核★
跟踪整顿★
反馈意见★
分管纪检局领导审核★
承办人提出修改意见★
承办人实施检查★
三、廉政风险点分析
对照“三定”方案及具体业务流程，人事科的廉政风险点主要存在在审查、审核、审批以及执行过程中，可以岗位职责以及规章制度两方面存在廉政风险（具体查看《表二：
廉政风险等级目录及防控措施一览表》）。
（一）岗位职责风险：
在执行过程中不按程序执行；
不按规定审查、审核、审批；
故意拖延、隐瞒；
随意反馈意见；
把关不严；
泄露信息；
违反组织人事纪律等。
（二）规章制度风险：
在程序或制度执行过程中，发现问题不及时修改和完成；
对制度监督检查不够，执行不到位等。
四、防控措施
针对廉政风险的表现形式，人事科在完善工作程序、强化教育、推进信息公开、提高工作效率以及加强监督检查等方面制度了不同的防控措施，具体情况如表二：
表二：
廉政风险等级目录及防控措施一览表
关键环节
廉政风险表现形式
风险等级
责任岗位
防控措施
业务受理
不按规定审查
承办人
制定工作程序、标准规范，并完全公开。
形成书面审查意见
拖延、不按规定形成书面审查
加强教育，明确责任追究。
党委审批
不按规定审批
党委领导
做好党委会审查资料
不符合条件反馈
延误、隐瞒、随意反馈意见。
承办人、部门负责人
完善程序和手续，明确责任追究。
受理审查
不按规定受理审查
制定并公开党费年度预算。
不按规定审核。
部门负责人
重大事项须经党委会集体研究。
办理报批手续
拖延办理。
明确办理时限。
审批
超越党费使用范围审批。
严格按照党费管理制度执行。
公务员招考录用
制定公务员招考录用计划
不按规定制定招录计划。
1、严格按照国家公务员招考录用有关规定进行。
2、加强对面试官的教育、培训和监督。
3、加强对工作人员和考察人员的教育、培训和监督。
科长
不按规定把关
局领导
报考人员报名和资格审查
不按照规定报考条件进行资格审查，放宽条件。
★★
面试
1、向有关考生透露面试题本及相关材料。
2、引导或暗示考官不公正打分。
3、擅自修改面试分数。
面试考官
健康体检
提前告知考生体检医院，隐瞒考生体检不合格结果。
考察
不如实反映考察情况。
考察组
不按规定把关。
制定事业单位公开招聘计划
1、严格按照国家、省、市相关法律法规进行。
2、加强对笔试工作人员面试官的教育、培训和监督。
考试
1、泄露笔试、面试试题；
2、擅自修改考生分数；
3、引导监考人员或面试考官违规操作。
审核干部任免方案
1、核查民主推荐原始票数。
2、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》。
3、进一步规范干部选拔任用方式。
4、加强对考察人员的教育、培训和监督。
5、对干部选拔任用全过程实行纪实。
组成考察组
不按规定组成考察组。
人事科
民主推荐
1、不按规定程序和要求进行民主推荐，不如实报告民主推荐情况。
2、授意或暗示推荐人选。
确定考察对象
1、不坚持原则酝酿考察对象。
2、不按规定条件确定考察对象。
科长、局领导
资格审查、组织考察
不按规定程序和要求进行考察，不如实反映考察情况，违反组织人事纪律。
考察人员
隐瞒公示反映的问题。
承办人、科长、局领导
竞岗方案审核
1、加强对出题人员、面试考官、考察组成员和工作人员的教育和培训，加强互相监督和制约。
2、干部监督部门按照各自权限全程参与和监督。
不按规定审批。
报名与资格审查
不按规定条件对报名资格进行把关。
工作人员
民主测评
1、不按规定和范围进行测评推荐。
2、更改、伪造民主推荐、民主测评结果。
考察组成员
向有关人员泄露与考试有关的信息。
局领导、考察组成员、工作人员
组织考察
1、不按规定程序和范围进行考察。
2、不认真记录，不认真查核资料。
3、隐瞒、歪曲、泄露考察情况。
人员劳资
办理工资变动
1、不按规定办理或不如实办理；
2、故意增设关卡，拖延办理
1、审核汇总经局领导同意后分别报人社局和财局。
、
2、加强人员教育和政策法规学习力度。
不按规定审核
材料报送
无故拖延报送
信访举报办理
办理
1、不按规定登记，隐瞒案件线索；
2、包庇被举报人，提出有利于被举报人的意见。
1、加强纪律教育和监督。
2、严格执行责任追究制度。
3、重大信访举报受理承办须经科内会议研究。
4、重大信访举办办理须经党委会研究。
5、明确办理时限要求，加强工作效能考核。
6、落实内部流转职责。
不按规定审核或暗示下属提出对被举报人有利的办理意见。
不按规定把关或暗示下属提出对被举报人有利的办理意见。
转办
与被举报人串通，拖延办理时间。
承办人、科长
办结
向相关利益人透露有关信息
相关人员
干部档案管理
1、违反保密纪律，泄露档案内容。
2、擅自修改、归入或撤出档案材料。
严格落实档案装入转出、零散材料接收和查借阅审批、登记制度。
纪检监督检查
制定方案
回避存在问题的单位和重点环节。
1、严格按照相关工作要求，征求相关业务部门意见，报领导审批检查工作方案、重要检查工作方案须经党委会研究；
2、检查工作由两人以上共同参加，集体讨论确定检查发现问题；
3、问题整改情况向主管领导报告，经批准后方可办结。
提出对被查单位有利的修改意见。
实施检查
隐瞒、回避问题。
提出意见
1、隐瞒、回避问题，避重就轻；
2、所提处理意见缺乏针对性，包庇纵容被检查单位和责任人。
提出对被检查单位有利的修改意见。
反馈意见
不如实向被检查单位反馈意见。
跟踪整改
不严肃督促整改问题，大事化小，小事化了。
五、相关制度
1、《关于印发<
中山市环境保护局科级以下干部轮岗实施办法>
的通知》（中环【2012】37号）
2、《关于印发<
中山市环境保护局党务公开工作实施方案>
的通知》（中环党【2011】3号）
3、《印发<
中山市环境保护局中层领导干部述责制度>
的通知》（中环【2011】118号）
4、《关于印发<
中山市环保系统特邀纪检监督员工作制度（试行）>
的通知》（中环【2011】35号）
5、《关于印发<
中山市环保系统党风廉政建设责任制实施细则>
的通知》（中环党【2011】1号）
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