甘肃省基金从业资格技术分析试题Word格式.docx

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A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险

6、ETF具有__的特点。

A．保本基金B．指数基金C．主动型基金D．基金中的基金

7、目前，我国的基金主要投资于__等。

A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具

8、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性

9、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险

10、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。

A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定

11、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构

12、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。

A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用

13、债券的特征包括__。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性

14、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。

A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担

15、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。

A．诚信状况B．经营管理能力C．投资管理能力D．内部控制情况

16、证券投资基金是以____为会计核算主体的。

A：

证券投资基金本身B：

基金管理公司C：

基金托管银行D：

基金份额持有人

17、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A：

申购B：

赎回C：

交易D：

认购

18、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩

19、关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行

20、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

21、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。

A．中国证监会B．各地方证监局C．证券交易所D．中国证券业协会

22、下列关于股指期货的描述正确的是__。

A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有B．股指期货交易采用保证金制度C．在交易方向上，股指期货可以卖空D．股指期货交易采取当日无负债结算制度

23、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2B．3C．5D．10

24、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

25、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。

A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况

26、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。

A．货币凭证B．法律凭证C．书面凭证D．资本凭证

27、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格

28、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税

29、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。

A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好

30、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；

债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。

A．上升；

小B．上升；

大C．下降；

小D．下降；

大

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____A：

基金销售机构B：

基金份额持有人C：

基金管理人D：

基金托管人

32、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。

A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易B．研究部门提供研究报告C．投资决策委员会决定基金总体投资计划D．基金经理制订投资组合具体方案

33、基金在我国香港被称为__。

A．共同基金B．证券投资信托基金C．信托产品D．单位信托基金

34、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____A：

快，低B：

快，高C：

慢，低D：

慢，高

35、QDII基金面临的风险有__。

A．汇率风险B．流动性风险C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险

36、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。

A．证券公司B．保险公司C．证券咨询机构D．基金管理公司直销中心

37、以下对中国证监会的描述正确的有__。

A．是国务院的附属事业单位B．是全国证券、期货市场的主管部门C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

38、基金信息披露的作用包括__。

A．有利于提高基金管理人的收入水平B．有利于保证基金投资者的高收益C．有利于防止利益冲突与利益输送D．有利于提高证券市场的效率

39、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。

__A．1000；

2亿B．2000；

5亿C．500；

1亿D．100；

5000万

40、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。

A．基金经理投资经历B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略

41、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。

A．1B．2C．3D．6

42、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。

A．认购时间与股权登记日的关系B．认购时间C．股权登记日D．持有股票时间的长短

43、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。

资本资产定价模型B：

套利定价理论C：

多因素模型D：

证券组合选择

44、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。

A．基金分红B．已实现收益C．贝塔系数D．份额净值增长率

45、以下原则中，__不是基金监管的原则。

A．依法监管原则B．监管的连续性和有效性原则C．周期性原则D．公开、公平和公正原则

46、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____A：

基金规模和基金存续期限的可变性不同B：

份额计算方式C：

影响基金价格的主要因素不同D：

收益与风险不同

47、小张打算购买基金进行投资。

在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。

该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。

A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%

48、关于LOF基金，以下描述正确的有__。

A．LOF基金可通过场内、场外渠道申购赎回B．T日在深交所申购的基金份额，自T+1日起可在深交所卖出或赎回C．LOF基金不可通过场内渠道申购赎回D．LOF基金不可通过场外渠道申购赎回

49、老基金的特点不包括__。

A．缺乏基本的法律规范B．不以上市证券为基本投资方向C．是一种间接投资D．资产质量普遍不高

50、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。

____总体上占据了基金代销的较大市场份额。

基金管理公司直销中心B：

证券公司C：

基金投资咨询公司D：

商业银行

51、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。

A．中央银行股票B．中央银行债券C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权

52、根据发行主体的不同，债券可以分为__。

A．记账式债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券

53、基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密

54、基金定期报告中需要进行审计的是__。

A．基金年度报告B．基金季度报告和半年度报告C．基金半年度报告和年度报告D．基金季度报告、半年度报告和年度报告

55、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。

A．10日内B．10个工作日内C．30日内D．30个工作日内

56、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。

A．该基金的7日年化收益率为4.06%B．该基金的7日年化收益率为3.98%C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D．若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×

365/10000×

100%

57、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。

A．登记B．清算C．存管D．交收

58、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。

A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性

59、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。

1，1B：

2，1C：

2，2D：

1，2

60、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。

A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券