上半年安徽省基金从业资格中期票据考试题文档格式.docx
《上半年安徽省基金从业资格中期票据考试题文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年安徽省基金从业资格中期票据考试题文档格式.docx（5页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
A．份额所有权B．投资决策权C．资产管理权D．资产保管权
4、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率
5、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系
6、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。
A．营销产品B．客户基金投资需求C．投资者关系D．客户服务
7、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券
8、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性
9、债券的久期是指__。
A．债券本息支付的加权平均期限B．债券的票面到期时间C．债券的付息周期D．债券的价格波动
10、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》
11、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
12、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性
13、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账
14、下列属于我国公司股东权利的有__。
A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C．持有的股份可以依法转让D．查阅公司章程
15、平衡型基金是指__。
A．既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金B．由各种基金混合而成的基金C．投资于各种股票的基金D．同时以股票、债券为投资对象的基金
16、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则
17、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
基金单位资产净值B：
基金市场供求关系C：
基金发行时的面值D：
基金发行时的价格
18、下列__不属于基金的运作相关环节。
A．基金收益分配B．基金募集C．基金投资运作D．基金前台管理
19、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。
平均价B：
成本价C：
开盘价D：
收盘价
20、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。
A．资本充足率必须达到监管要求B．必须设立负责基金代销业务的部门C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
21、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制
22、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
23、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新
24、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。
A．基金公司的综合实力B．市场的系统性风险C．基金经理个人的能力D．基金公司的风险控制流程
25、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
基金运作费B：
基金托管费C：
基金销售费D：
基金管理费
26、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售
27、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．30
28、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
29、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日收盘价C．最近交易的市价D．发行日平均价
30、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A．中高风险B．中等风险C．低风险D．高风险
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、下列哪项不是基金合同需明确的内容__A．基金收益分配原则B．募集基金的目的C．基金交易价格D．基金运作方式
32、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会
33、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系B．制定业务规则并监督实施C．禁止提前发行D．严格账户管理
34、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，5
35、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____A：
将资金分散投资于股票和债券B：
取得现金收益C：
资本的长期增值D：
将资金分散投资于股票
36、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A．公司合规经营情况B．公司客户服务情况C．公司危机处理情况D．公司信息披露情况
37、我国曾经发行过的特殊型国债主要有__。
A．定向债券B．特别国债C．专项国债D．储蓄国债
38、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。
A．以服务为中心、客户至上B．以产品为中心、客户至上C．以服务为中心、公司至上D．以产品为中心、公司至上
39、基金主要的运作环节包括__。
A．基金的募集与营销B．份额的注册登记C．资产的托管D．投资管理
40、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。
A．规范性B．多样性C．适用性D．灵活性
41、具有良好择股能力的基金经理一般会__。
A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C．超配绩优行业或板块D．低配绩差行业或板块
42、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
43、根据____的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
运作方式B：
法律形式C：
投资理念D：
投资目标
44、关于基金税收，下列说法正确的是____A：
对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B：
企业投资者买卖基金份额征收印花税C：
对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D：
企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税
45、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。
____A：
50%B：
70%C：
80%D：
100%
46、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。
利息收入B：
投资收益C：
其他收入D：
公允价值变动损益
47、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A．基金当事人B．上市公司C．基金监管机构和自律组织D．基金销售机构等市场服务机构
48、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A．普通客户B．次要客户C．潜在购买D．更新购买
49、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。
A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细B．基金持有人结构C．基金净值表现D．重大事项揭示
50、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____A：
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平B：
投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：
证券市场的风险波动强度不大D：
资本市场没有摩擦
51、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。
A．被动型B．主动型C．成长型D．收入型
52、封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括__。
A．基金份额总额达到核准规模的80%以上B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人
53、依据投资理念的不同，基金可以分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．主动型基金D．被动型基金
54、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A．ETFB．LOFC．ETF联接基金D．分级基金
55、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。
A．基金管理人的直销中心B．商业银行C．证券公司D．证券交易所
56、下列关子有价证券的说法，正确的有__。
A．有价证券中的股票可以视为无期证券B．有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益C．证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现D．一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关
57、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;
发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
3B：
9C：
12D：
6
58、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指____A：
集合投资B：
无风险性C：
分散风险D：
专业理财
59、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为____A：
1.5%B：
4.5%C：
6%D：
9%
60、对基金经理操作风格的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金股票周转率情况C．基金经理行业偏好情况D．基金经理投资哲学
升级会员 