证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1842篇Word文档格式.docx

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1842篇Word文档格式.docx

《证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1842篇Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1842篇Word文档格式.docx（21页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

（1）定期报告

证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；

每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：

柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

（2）重大事项报告

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证

3.下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．公司聘用会计师事务所，由股东大会决定

Ⅱ．公司解聘会计师事务所，由股东大会决定

Ⅲ．就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见

Ⅳ．就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意见

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

第1章>

第2节>

公司财务会计制度的基本要求和内容

D

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。

公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。

4.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。

A、20％

B、30％

C、40％

D、50％

第7节>

股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务

本题考查股票质押式回购业务的管理要求。

证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。

集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。

因履约保障比例达到或低于约定数值，补充质押导致超过上述比例或超过上述比例后继续补充质押的情况除外。

单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。

市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。

5.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（　　）万元以下的罚款。

A、3

B、5

C、10

D、30

法律责任

A

本题考查违反监督管理措施的法律责任。

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。

6.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。

A、进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

B、拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C、直接向其销售相关产品或提供相关服务

D、不予理睬

第3节>

经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责

经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见。

如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介。

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：

（1）确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者：

对于风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。

（2）以书面形式进行特别风险警示：

如投资

7.资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。

A、100

B、200

C、300

D、400

第6节>

资产证券化业务

考查资产支持证券的挂牌、转让。

资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。

8.公开发行公司债券筹集的资金可用于（）。

A、非生产性支出

B、生产性支出

C、弥补亏损

D、核准之外的用途

第4章>

擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任

公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

9.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。

下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

A、规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

B、规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

C、规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

D、规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

法的概念与特征

本题考查法的规范性的内容。

（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；

（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；

（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。

10.（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

③证券投资顾问服务的内容和方式

④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

A、①②

B、③④

C、①③④

D、①②③④

证券投资顾问业务的有关规定

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第①②项信息，方便投资者查询、监督。

11.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

C、7

D、10

第5节>

证券自营业务的监管措施和法律责任

考查证券自营业务的监管措施。

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。

12.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。

①创新型企业

②创业型企业

③成长型中小微企业

④成熟型企业

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

证券公司全国股份转让系统业务

根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发[2013]49号），全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。

在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（本节简称“全国股份转让系统公司”）为其运营机构。

13.（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A、融资融券业务

B、转融通业务

C、股票质押式回购业务

D、股票约定式回购业务

融资融券业务

本题考查融资融券业务的基本概念。

融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券成者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

14.下列说法中正确的是（）。

①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

B、②④

C、②③

证券经纪业务的营运管理

考查委托交易中的指定交易。

在指定交易中，每一个证券账户只能指定一个交易参与人，①错误；

指定交易撤销后即可重新申办指定交易，④错误。

15.下列说法，正确的是（）。

A、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

证券经纪业务的营销管理

考查证券公司经纪业务营销的主要内容。

按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；

证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；

客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。

16.欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。

Ⅰ．发行数额在500万元以上

Ⅱ．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据

Ⅲ．利用募集的资金进行违法活动

Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

欺诈发行股票、债券的认定及法律责任

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）发行数额在500万元以上的。

（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。

（3）利用募集的资金进行违法活动的。

（4）转移或者隐瞒所募集资金的。

（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。

17.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A、1～3年

B、3～5年

C、5～10年

D、终身

证券业从业人员执业行为准则

本题考查证券市场禁入措施的期限。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；

有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；

（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人

18.下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。

①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金

②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

③不得公开宣传

④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

A、①④

B、①②④

C、②③④

第9节>

代销金融产品业务

私募基金宣传推介规范

19.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（　　）内，不得买卖该种股票。

A、3个月

B、6个月

C、1年

D、2年

第4节>

本题考查《证券法》。

根据《证券法》第四十五规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

20.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。

A、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D、经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

专业投资者的范围

考查专业投资者和普通投资者之间相互转化的有关规定。

第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。

21.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。

A、5％

B、10％

C、15％

D、20％

违反证券发行与承销有关规定的法律责任

本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。

超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额5％以下的罚款。

22.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。

A、证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B、证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D、证券经纪人只能是自然人

《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定：

证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人；

证券公司可以通过公司员工或委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动；

取得证券经纪人证书以后，证券经纪人方可执业；

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券客户招揽和客户服务等活动。

23.证券金融公司的资金，可以用于（）。

Ⅰ．银行存款

Ⅱ．购置自用不动产

Ⅲ．购买国债

Ⅳ．购买证券投资基金份额

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

转融通业务

证券金融公司的资金，除用于履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：

（1）银行存款。

（2）购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品。

（3）购置自用不动产。

（4）中国证监会认可的其他用途。

24.证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

A、董事会

B、监事会

C、流动性风险管理部门

D、经理层

证券公司流动性风险管理

本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。

证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。

负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；

负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；

监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；

定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；

组织开展流动性风险压力测试。

25.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A、合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B、合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C、合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；

除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D、合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；

除非经其他合伙人一致同意

普通合伙企业

本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。

根据《合伙企业法》第二十一条规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。

合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。

选项B说法错误。

26.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

27.独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。

B、4

C、5

D、6

独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。

28.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。

①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；

而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任

②普通合伙企业的投资人数为2人以上；

而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下

③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；

而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务

④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；

而有限合伙企业根据合伙协议

B、②③④

D、①③④

总论

本题考查普通合伙企业和有限合伙企业的区别。

在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；

而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。

29.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（　　）的罚款。

A、3万元以上10万元以下

B、10万元以上30万元以下

C、3万元以上30万元以下

D、10万元以上60万元以下

根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；

情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

30.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A、90％

B、80％

C、60％

财务顾问的监管和法律责任

上市公司就并购重组