基金法律法规考试内容Word文件下载.docx
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理解基金对中小投资者的作用
理解基金对金融结构和经济的作用
理解基金对证券市场的作用
3.证券投资基金的类型
1.证券投资基金分类概述
3.1
了解基金分类的意义和困难
掌握基金的不同分类标准和基本分类
2-5.基金的基本类别：
股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
3.2-5
掌握基本基金类型及其特点
6-9.特殊的证券投资基金类别：
保本基金，,
分级基金
3.6-9a
了解市场上各类特殊类别基金的特点
4.证券投资基金的监管
1.基金监管概述
4.1
掌握基金监管的概念、体系、原则和目标
2.基金监管机构和自律组织的监管
4.2
掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施
掌握行业自律组织对基金行业的自律管理
3.对基金机构的监管
4.3
掌握对基金管理人的监管内容
掌握对基金托管人的监管内容
掌握对基金服务机构的监管内容
4.对基金活动的监管
4.4
掌握对基金募集和销售活动的监管
掌握对基金运作的监管（包括投资及交易行为、信息披露、持有人大会等）
5.对非公开募集基金的监管
4.5
掌握非公开募集基金管理人登记事宜
掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管
5.基金职业道德
1.道德及职业道德
5.1
了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别
理解道德及法律的联系和区别
2.基金职业道德规范
5.2
理解基金从业人员职业道德的含义
掌握基金职业道德规范的内容
掌握守法合规的含义和基本要求
掌握诚实守信的含义及基本要求
掌握专业审慎的含义及基本要求
掌握客户至上的含义及基本要求
掌握忠诚尽责的含义及基本要求
掌握保守秘密的含义及基本要求
3.基金职业道德教育及修养
5.3
理解基金职业道德教育及修养的内容及途径
16.基金的募集、交易及登记
1.基金的募集及认购
16.1
掌握基金募集的概念及程序
掌握基金成立的条件
了解基金产品注册制度改革
掌握基金认购的概念
了解各类基金（开放式、、、、封闭式）的认购方式和程序
2.基金的交易、申购和赎回
16.2
掌握开放式基金申购及赎回的概念
掌握开放式基金申购及赎回的费用结构
了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等
理解巨额赎回处理等
了解不同产品的交易方式及流程（、、封闭式、，及市场创新产品的特殊方式）
3.基金的登记
16.3
掌握基金份额登记的概念
了解现行登记模式
掌握登记机构职责
理解登记业务流程
20.基金的信息披露
1.基金信息披露概述
20.1
掌握基金信息披露的作用及原则
了解我国基金信息披露体系及
的应用
2.基金主要当事人的信息披露义务
20.2
理解基金管理人信息披露的主要内容
理解基金托管人信息披露的主要内容
3.基金募集信息披露
20.3
理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容
理解招募说明书的重要内容
4.基金运作信息披露
20.4
掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；
理解货币市场基金信息披露的特殊规定
理解基金定期公告的相关规定
理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定
5.特殊基金品种的信息披露
20.5
了解
信息披露的特殊规定及要求
21.基金客户和销售机构
1.基金客户的分类
21.1
理解基金投资人类型
了解基金客户构成现状
理解目标客户选择
2.基金销售机构
21.2
掌握基金销售机构的主要类型
了解各类机构的现状和发展趋势
掌握基金销售机构准入条件
掌握基金销售机构职责规范
3.基金销售机论、方式及策略
21.3
了解基金管理人及代销机构销售方式
掌握基金市场营销的特殊性
22.基金销售行为规范及信息管理
1.基金销售机构人员行为规范
22.1
理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训
理解基金销售人员行为规范
22.2
理解宣传推介材料的范围和报备流程
2.基金宣传推介材料规范
掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
3.基金销售费用规范
22.3
掌握销售费用内容（原则性规范、费用结构和费率水平）
掌握销售费用原则性规范和其他规范
4.基金销售适用性
22.4
掌握基金销售适用性的指导原则
理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求
掌握基金销售适用性产品风险评价的要求
5.基金销售信息管理
22.5
了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理
23.基金客户服务
1.客户服务概述
23.1
掌握基金客户服务的特点
掌握基金客户服务的原则
了解基金客户服务的内容
2.客户服务流程
23.2
了解客户服务流程
3.投资者教育工作
23.3
了解投资者教育工作的概念和意义
掌握投资者教育工作的基本原则
理解投资者教育工作的内容
24.基金管理人的内部控制
1.内部控制的目标和原则
24.1
理解基金公司内部控制的重要性
理解基金公司内部控制的基本概念
掌握基金公司内部控制的目标
掌握基金公司内部控制的原则
2.内部控制机制
24.2
掌握基金公司内控机制的四个层次
掌握基金公司内部控制的基本要素
3.内部控制制度
24.3
理解内部控制制度的组成内容
4.内部控制的主要内容
24.4
理解基金公司前、中、后台控制的主要内容
理解基金公司信息披露控制的主要内容
理解基金公司信息技术控制的主要内容
25.基金管理人的合规管理
1.合规管理概述
25.1
了解合规管理的基本概念
了解合规管理的目标
理解合规管理的基本原则
2.合规管理机构设置
25.2
了解合规管理涉及的相关部门设置
理解合规管理相关部门的合规责任
3.合规管理的主要内容
25.3
了解合规管理的主要活动
4.合规风险
25.4
理解合规风险的含义、种类和主要管理措施
基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识（2015年度）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握及了解基金行业相关的基本知识及专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：
考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：
考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：
作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容及能力要求
考生应当根据本科目考试内容及能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识及专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
证券从业考试
2015年基金从业《证券投资基金》上下册教材目录
2012年版证券从业《证券投资基金》教材目录
《证券投资基金》上册第一篇基金行业概览
第1章金融、资产管理及投资基金
第一节金融市场及资产管理行业
第二节
投资基金
第一章证券投资基金概述
第一节证券投资基金的概念及特点
第二节证券投资基金的运作及参及主体
第三节证券投资基金的法律形式
第四节证券投资基金的运作方式
第五节证券投资基金的起源及发展
第六节我国基金业的发展概况
第七节基金业在金融体系中的地位及作用
第2章证券投资基金概述
第一节证券投资基金的概念及特点
第二节证券投资基金的运作及参及主体
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节证券投资基金的起源及发展
第五节我国证券投资基金业的发展历程
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位及作用
第二章证券投资基金的类型
第一节证券投资基金分类概述
第二节股票基金
第三节债券基金
第四节货币市场基金
第五节混合基金
第六节保本基金
第七节交易型开放式指数基金（）
第八节基金
第3章证券投资基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 保本基金
第七节 交易型开放式指数基金（）
第八节 基金
第九节 分级基金
第三章基金的募集、交易及登记
第一节基金的募集及认购
第二节基金的交易、申购和赎回
第三节基金份额的登记
第二篇基金监管及职业道德第4章证券投资基金的监管
第一节基金监管概述
第二节基金监管机构和行业自律组织
第三节对基金机构的监管
第四节对基金活动的监管
第五节对非公开募集基金的监管
第四章基金管理人
第一节基金管理人概述
第二节基金管理公司机构设置
第三节基金投资运作管理
第四节特定客户资产管理业务
第五节
基金管理公司治理结构及内部控制
第5章基金职业道德
第一节 道德及职业道德
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育及修养
第三篇 基金投资管理
第五章基金托管人
第一节基金托管人概述
第二节机构设置及技术系统
第三节基金财产保管
第四节基金资金清算
第五节基金会计复核
第六节基金投资运作监督
第七节基金托管人内部控制
第三篇基金投资管理第6章投资管理基础
第一节 财务报表
第二节 财务报表分析
第三节货币的时间价值及利率
第四节常用描述性统计概念
第六章基金的市场营销
第一节基金营销概述
第二节基金产品设计及定价
第三节基金销售渠道、促销手段及客户服务
第四节基金销售机构的准入条件及职责
第五节基金销售行为规范
第六节
证券投资基金销售业务信息管理
第七节基金销售机构内部控制
第7章权益投资
第一节资本结构
第二节权益类证券
第三节股票分析方法
第四节 股票估值方法
第七章基金的估值、费用
第一节基金资产估值
第二节基金费用
第三节基金会计核算
第四节基金财务会计报告分析
第8章固定收益投资
第一节 债券及债券市场
第二节 债券价值分析
第三节货币市场工具
第八章基金利润分配及税收
第一节基金利润
第二节基金利润分配
第三节基金税收
第9章衍生工具
第一节衍生工具概述
第二节远期合约和期货合约
第三节期权合约
第四节互换合约
第九章基金的信息披露
第一节基金信息披露概述
第二节我国基金信息披露制度体系
第三节基金主要当事人的信息披露义务
第四节基金募集信息披露
第五节基金运作信息披露
第六节基金临时信息披露
第七节特殊基金品种的信息披露
第10章另类投资
第一节另类投资概述
第二节 私募股权投资
第三节 不动产投资
第四节 大宗商品投资
第十章基金监管
第二节基金监管机构和自律组织
第三节基金服务机构监管
第四节基金运作监管
第五节基金行业高级管理人员
第11章投资者需求
第一节投资者类型和特征
第二节投资者需求和投资政策
第十一章证券组合管理理论
第一节证券组合管理概述
第二节证券组合分析
第三节资本资产定价模型
第四节套利定价理论
第五节有效市场假设理论及其运用
第六节行为金融理论及其应用
第12章投资组合管理
第一节系统性风险、非系统性风险和风险分散化
第二节资产配置
第三节 被动投资和主动投资
第四节投资组合构建
第五节投资管理部门
第十二章资产配置管理
第一节资产配置管理概述
第二节资产配置的基本方法
第三节资产配置主要类型及其比较
第13章投资交易管理
第一节 证券市场的交易机制
第二节 交易执行
第三节 交易成本及执行缺口
第十三章股票投资组合管理
第一节股票投资组合的目的
第二节股票投资组合管理基本策略
第三节股票投资风格管理
第四节积极型股票投资策略
第五节消极型股票投资策略
第14章投资风险的管理及控制
第一节投资风险的类型
第二节投资风险的测量
第三节 不同类型基金的风险管理
第十四章债券投资组合管理
第一节债券收益率及收益率曲线
第二节债券风险的测量
第三节积极债券组合管理
第四节消极债券组合管理
第15章基金业绩评价
第一节 基金业绩评价概述
第二节 绝对收益及相对收益
第三节业绩归因
第四节基金业绩评价方法
第十五章基金业绩衡量及评价
第一节基金评价概述
第二节基金净值收益率的计算
第三节基金绩效的收益率衡量
第四节风险调整绩效衡量方法
第五节择时能力衡量
第六节绩效贡献分析
《证券投资基金》下册第四篇基金运作管理
第16章基金的募集、交易及登记
第二节基金的交易、申购和赎回
第三节基金的登记
第17章基金的投资交易及清算
第一节基金参及证券交易所二级市场的交易及清算
第二节银行间债券市场的交易及结算
第三节海外证券市场投资的交易及结算
第18章基金的估值、费用及会计核算
第一节
基金资产估值
第19章基金的利润分配及税收
第一节基金利润及利润分配
第二节基金税收
第20章基金的信息披露
第二节基金主要当事人的信息披露义务
第三节基金募集信息披露
第四节基金运作信息披露
第五节特殊基金品种的信息披露
第五篇基金销售管理
第21章基金客户和销售机构
第一节基金客户的分类
第二节基金销售机构
第三节基金销售机构的销售理论、方式及策略
第22章基金销售行为规范及信息管理
第一节基金销售机构人员行为规范
第二节基金宣传推介材料规范
第三节基金销售费用规范
第四节基金销售适用性
第五节基金销售信息管理
第23章基金客户服务
第一节基金客户服务概述
第二节基金客户服务流程
第三节投资者教育工作
第六篇基金管理人的内部控制及合规管理第24章基金管理人的内部控制
第一节内部控制的目标和原则
第二节内部控制机制
第三节内部控制制度
第四节内部控制的主要内容
第25章基金管理人的合规管理
第一节合规管理概述
第二节合规管理机构设置
第三节合规管理的主要内容
第四节合规风险
第七篇基金的国际化第26章基金国际化的发展概况
第一节海外市场发展
第二节中国基金国际化发展
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