两两回头看自查报告Word格式.docx

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一、自查工作情况

**支公司高度重视此次专项自查活动，成立了以公司经理李海慧为组长，以公司副经理为副组长、以部门经理、以及关键岗位人员为组员的“两个加强、两个遏制”专项自查工作组，实施本次自查工作。

公司综合部切实对照《自查情况表》中的内容，即针对印鉴（印章）管理、单证管理、信访管理等三方面工作认真开展自查。

二、自查发现主要问题

（1）印鉴（印章）管理

在印章管理方面，经过自查，**支公司综合部条线均能严格按照《中国人寿保险股份有限公司印章管理办法》的规定，印章刻制流程合规进行，不存在私刻印章的现象;

印章领用流程是完全按照《印章管理办法》规定按时领取;

公司印章管理系统支持实时动态管理，不存在超权限用印、私刻印鉴、已停用印鉴未及时收回销毁等违规用印事项;

印章保管信息记录完整、准确，印章管理相关档案资料完备;

印章管理部门和管理岗位设置是不存在关键不相容岗位的情况，综合部按要求配备印章管理员并实行AB岗保管制度。

公司在印章管理虽然不存在《自查情况表》中的违规内容，但是通过自查发现我单位存在印章管理人员变更后，由于上报不及时导致系统变更不及时，短时期内出现了系统保管人与实际人员不符的情况。

（2）信访管理

**支公司重视维护消费者权益，从做好信息披露到建设诚信销售队伍，从落实100%回访到做好理赔服务及完善投诉渠道等方面为客户提供更好的保障。

经自查，综合部条线按照保监会相关文件要求和总公司《销售人员重大突发事件应急处理工作管理办法》（国寿人险发〔2012〕495号）、《中国人寿保险股份有限公司营销员风险预警工作管理办法》（国寿人险发〔2012〕612号）文件规定，建立并明确了监测预警、各类风险防范及应急处置等各项任务的责任人和联系人，并在此基础上建立了值班工作制度。

按照《中国人寿保险股份有限公司销售人员违规处理规定》（国寿人险发〔2014〕31号）文件的规定，建立了保险消费投诉重大上访及群体性事件责任追究制度。

**支公司在近两年满期给付和退保压力下没有发生区域性、群体性信访等风险事件。

（3）单证管理

**支公司综合部充分认识到单证管理的重要性，在工作中对全公司单证管理工作进行严格管控。

在自查工作中，严格按照《人身意外伤害保险业务经营标准》的要求对公司系统各类单证进行检查。

所有保单均由中国人寿保险股份有限公司总公司统一设计、统一编码管理，意外险纸质保单均由总公司或经授权的省级分公司印制。

建立了单证管理系统，及时准确记录意外险纸质保单各环节的详细信息。

同时要求保险中介机构建立了台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，并对保险中介机构单证管理情况进行定期检查。

对保险单证的印刷、保管、领用、作废和核销进行实时动态管理，不存在长期未核销单证、遗失单证、私印单证的行为。

经过自查，**支公司综合部单证管理员能够按照《自查情况表》中单证管理的规定，要求保险中介机构建立台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，但是在检查中发现，有个别银行网点不太配合，存在回缴不及时的现象。

三、原因分析

**支公司综合部在本次自查工作中，严格按照《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知》（保监稽查[2014]20号）要求执行，对《自查情况表》中的内容进行了注意核查，未发现违规问题。

但是在印章和单证管理工作中出现了个别影响工作效率的现象，经过分析，原因如下：

一是印章管理人员变动后，由于工作交接、报备和上报申请更换等程序，短期内无法及时在系统变更。

二是虽然**分公司办公室要求条线内保险中介机构建立台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，但是个别银行网点由于银行业务繁多，虽然能够完成回缴，但有时回缴不及时。

深层次原因，在制度上，虽然能够按照保监会和上级公司的制度要求开展管理工作，但是强化执行的检查机制执行力度不够;

从内控和管理流程上看，工作细化程度还不够;

从操作执行上看，原因在于效率有待进一步提高。

四、整改情况

**支公司综合部针对本次自查活动的结果与各岗位责任人进行了深入的分析和探讨，并结合实际制定了相关措施以推动综合部条线印章、信访和单证管理工作不断优化。

一是不断学习和落实保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知中对综合部条线日常管理工作的相关要求，同时严格落实上级公司对各岗位的制度规范和操作守则，做到严格管理、专业操作、规范实施。

二是不断优化工作流程，提高工作效率。

在严格管理、专业操作、规范实施的基础上，对岗位工作进行研究和探索，优化工作流程，不断加强执行力，提高效率。

具体来说，一是做好人员变动后工作交接和系统变更的时间安排，尽可能进行集中办理和处理，提高效率;

二是及时做好和银行网点的沟通协调工作，督促银行网点及时回缴我公司单证。

三是加强检查力度和频度，确保防微杜渐。

在现有检查机制的基础上，建立更加细化、更有效的检查机制，便于在管理工作中及时发现问题，及时处理，防止事态蔓延、扩大、升级，真正做到防微杜渐，加强管理效果。

总之，2015年**支公司综合部条线在印章、信访、单证管理工作中能够积极履行职责，做好风险防范工作，也较好地完成了年度工作任务。

但是，我们深知还有许多需要加强和努力的方面。

在今后的工作中,**支公司综合部条线将坚持以服务公司发展为宗旨,严格按照流程，规范行为，提高效率，完善机制、落实内控要求,扎扎实实地做好**支公司综合部条线各项管理工作。

深入开展“两个加强、两个遏制”回头看工作

日前，中行三门峡分行召开“两个加强，两个遏制”回头看动员部署大会，制定下发活动方案，在全行拉开了深入开展“两个加强、两个遏制”回头看工作的序幕。

一是高度重视，全面部署。

该行成立“两个加强、两个遏制”回头看专项治理工作领导小组及工作小组，严格落实“一把手”负责制，强调各单位“一把手”在专项治理工作中要亲力亲为，既抓前期安排，又抓排查过程;

既要关注工作进度，又要管控自查质效，扎实开展自查工作，深入分析问题原因，全面落实整改措施，全力提升整改质效，坚决杜绝屡查屡犯。

二是强化排查，注重过程。

重点排查前期“两个加强、两个遏制”专项检查和上级党委巡视等发现的问题，建立整改和问责工作台账，检查前期整改工作计划是否得到落实，责任追究是否到位等;

并注重排查公司治理、内部控制、风险管理和案件防控，重点业务环节的合规经营和风控，服务实体经济方面等内容，留下工作痕迹，充分暴露问题。

三是严肃问责，强化整改。

严格落实《中国银行股份有限公司三门峡分行屡查屡犯治理工作实施细则》和《中国银行股份有限公司三门峡分行员工合规档案管理及积分规则》两个办法，对检查中发现的违规违纪问题按照相关规定对责任人进行问责，不仅问责任人之责，而且问管理者之责，并将被问责员工的违规事实记入员工合规档案，实行积分管理，督促员工牢固树立四个“底线”思维，即筑牢思想“防护线”、远离禁令“高压线”、分清公私“分界线”、坚守从业“生命线”，切实做到有规必依、有章必循。

篇二：

作为全区第一批深入学习实践科学发展观活动的参加单位，在区第一批深入学习实践科学发展观活动总结测评大会之后，团区委依然坚持以“坚持科学发展，凝聚青春力量，争做和谐先锋”为活动主题，遵照“齐心协力抓全局，集中力量抓重点，明确责任抓落实”的工作要求，对照之前制定的整改落实方案，严格程序，认真落实，注重实效，现将自查情况汇报如下：

一、整改落实进展情况

（一）加强学习，全面提升领导班子的综合素质

团区委机关不断健全和完善机关学习制度和中心组学习制度，狠抓制度的执行，由办公室负责监督落实，同时，根据实际工作安排灵活安排学习时间;

办公室根据机关的实际情况和学习要求，制定出具体的学习时间及内容安排，有针对性的集中学习党团理论知识、团的业务知识以及中央、市委、区委的相关文件精神，机关干部的政治素养和业务水平不断提高，创新能力及实践经验不断增加;

领导班子以创建学习型机关、构建学习型团组织为目标，树立终身学习的思想意识，勤于思考，勇于实践，将学习到的科学理论运用到工作实践中，领导班子的凝聚力和战斗力明显提升。

（二）强化责任，坚决贯彻执行民主集中制

团区委机关坚持会议议事制度，坚持集体领导、集体决策、民主决策、科学决策，防止个别协商代替会议研究或相互通气代替组织决定，同时，尊重基层同志的合理化建议，集体讨论，集体决策，着力提高团区委机关的集体决策力;

坚决执行并健全完善民主生活会制度，领导班子带头开展批评与自我批评，严于律己，虚心听取其他同志的批评帮助，坚决改正。

（三）加强教育，牢固构筑廉政风险防范体系

根据“一把手负总责，分管领导各负其责”的原则，团区委机关继续通过党风廉政建设领导小组的形式加强对机关的党风廉政建设的领导，坚持集体领导与个人分工负责相结合，一级抓一级;

机关主要领导与主管领导、主管领导与科长、科长与科员签订责任书，层层签订，层层落实;

领导班子定期述职述廉，详细汇报自己在工作和廉政建设方面的情况，牢固自身廉洁自律意识;

按照区纪委的统一部署，定期进行党风廉政建设总结工作，加强廉政文化建设，营造廉洁和谐的工作氛围;

加强机关党风廉政教育，重点开展党性党风教育，教育全体机关干部，切实提高个人修养，提高自我约束力，自觉抵御腐朽思想的侵蚀，构筑自身牢固的拒腐防变的思想道德防线。

（四）加强管理，确保国庆60周年群众游行工作任务顺利完成

在区委领导下，团区委制定工作方案并组织召开领导小组会议，对群众游行工作进行详细部署，确保各环节无缝隙衔接：

严格部署和妥善安排体检、体能测试、背景审查等程序，选拔出参训队员;

经过“封闭式管理、军事化训练”，完成队员思想政治教育、体能训练、基本动作训练等工作;

后勤保障有力，管理严格，同时，为了缓解训练压力，为通过为队员安排各种辅导课程，为队员以庆祝生日等方式，免去了队员的后顾之忧，保证了训练效果。

按照总指安排，我区全体队员己经五次集结演练，均受到上级的点名表扬，并将于10月1日参加天安门广场的群众游行。

（五）积极探索，加强志愿服务长效机制建设

1.积极开展国庆60周年城市志愿服务活动。

国庆志愿服务活动是国庆庆祝活动的重要组成部分。

市里成立了首都国庆60周年筹备委员会志愿者工作组，区里结合实际成立了国庆60周年志愿者工作协调小组，团区委主要承担其中的城市志愿服务。

制定《门头沟区国庆60周年城市志愿服务活动方案》，召开主责单位动员会，对志愿服务工作进行详细部署，

于9月4日启动潭柘寺景区、体育馆等4个城市志愿服务站点，并开通2个志愿驿站，为市民、游客提供信息咨询、语言翻译、应急救助及特色服务。

此外,在双峪路口和336路公交总站开展排队礼让志愿服务，努力营造隆重、喜庆、热烈、祥和的节庆氛围。

.探索志愿服务长效机制建设。

区志愿者协会召开第一届理事会第三次（扩大）会议，完善协会组织领导机构;

增设项目管理部、实施发展部、宣传推广部，健全协会组织管理体系;

在区残联建立“志愿服务活动基地”，组织志愿者开展志愿服务活动;

在北京星座新桥商厦有限责任公司、北京京西实惠美容美发中心试点成立2个“京西志愿驿站”，为群众提供义务打气、爱心雨伞、轮椅等志愿服务;

加强志愿者队伍建设，吸纳优秀骨干奥运会志愿者担任项目负责人、志愿者服务队队长、信息宣传员等职务;

建成开通区志愿者协会网站，实现志愿者招募、志愿服务项目发布等网络服务功能;

编印《微笑京西》快报，积极加强与《京西时报》、区电视台等媒体的密切合作，强化志愿服务宣传工作。

（六）整合资源，服务青年创业就业

1.积极为青年提供就业服务。

编印《门头沟青年创业致富信息专刊》，为青年提供政策咨询、技术服务等各类就业信息服务，帮助青年拓宽就业渠道。

开展社区青年就业需求调查，进行针对性的技能培训，帮助社区闲散青少年掌握一技之长。

不断深化农村青年现代化素质培训工程，依托区、镇、村三级培训体系，指导各镇团委针对青年需求，采取“独立办、联合办、参与办”相结合的形式，广泛开展农村青年现代化素质培训。

2009年以来，共举办各类培训班23期，培训农村青年800余人次。

.引导和帮助青年自主创业。

挂牌成立门头沟共青团创业青年夜校，为青年举办创业知识讲座，进一步提升我区青年创业者的综合素质和创业能力。

联合区人事局、区农委等相关部门，设立“门头沟区大学生村官创业扶持资金”，努力引导大学生村官投身创业实践。

（七）创新形式，丰富青年文化生活

团区委举办门头沟区第12届乡村青年文化节，联合区图书馆开展“送图书下乡助青年成才”活动，为龙泉镇青年中心和潭柘寺镇青年中心各更新图书300余册,并分别在妙峰山镇水峪嘴村和永定镇贵石村新建青年图书阅览室，各配送图书500余册;

在妙峰山镇水峪嘴村开展“青年健康使者火炬行动”，为当地群众体检并接受健康咨询，共接待咨询就诊检查群众300余人次，发放常用药品600盒;

联合区体育局举办门头沟区“联通杯”青年羽毛球混合团体赛，引导青年培养健康生活习惯。

（八）强化服务，推进未成年人权益维护行动

1.扎实推进自护学校建设。

在城子街道广场社区、大峪街道向阳社区和东辛房街道葡萄园社区挂牌成立3所“12355青少年星光自护学校”，邀请市12355青少年服务台志愿者、区消防支队官兵等在寒暑假期间开设实践教学课程，重点提高青少年紧急避险、伤害预防等方面的能力。

.积极发挥“两办”综合协调功能。

加强区未委会和预防青少年违法犯罪工作小组机构建设，积极做好委员调整工作，完善全区未成年人保护工作联动机制，创办《门头沟区未成年人保护及预防青少年违法犯罪工作简报》。

在首都预防青少年违法犯罪工作协调委员会第一次全体会议及2009年未成年人工作会上，区综治委预防青少年违法犯罪工作领导小组组长韩生辉作为区县唯一代表作《分级管理个案帮扶创新预防青少年违法犯罪工作机制》典型发言。

.广泛开展慰问活动。

两节期间，区委常委、组织部部长张冰,副区长李建军等领导同志走访慰问了河南街小学贫困学生，向他们赠送了学习用品和助学金;

团区委与区残联、区民政局等单位联合开展关爱、救助残障青少年活动，为残障青少年“送学上门”，并为孤残儿童送去慰问金，切实为困难青少年成长营造良好环境。

（九）夯实基础，切实加强希望工程工作

团区委下大力做好希望工程工作，探索建立分级捐助、校企共建等捐助模式，动员全区各中小学团队干部、班主任老师深入2174名在校贫困生家中实地走访，掌握贫困生家庭实际情况，做好A、B、C三级贫困生分级工作;

2009年以来，共向327名中小学生发放希望工程资助款170600元;

希望工程门头沟区工作站被评为2008年度北京青少年发展基金会、希望工程北京捐助中心项目管理奖;

根据希望工程工作实际，撰写的《公益项目日常管理与实施探索》调研课题在2009年度工作站专题研讨活动中被评为二等奖。

（十）务求实效，强化社区闲散青少年帮扶工作

团区委出台《门头沟区社区闲散青少年认定暂行办法》，对社区闲散青少年做明确界定，并根据社区闲散青少年的实际表现，依据其社会危险性进行归类，分为区级闲散青少年和镇街级闲散青少年，规范管理帮扶对象;

指导帮扶工作者开展“见一次面、谈一次话、引荐一本好书、介绍一种职业培训、提供一次就业信息”的个案帮扶活动;

积极组织问题青少年接受法制教育，参加就业技能培训;

充分利用全国社区闲散青少年管理平台，健全帮扶档案，提高信息化管理水平，对帮扶对象的动态跟踪。

（十一）抓紧抓实，提高低收入农户增收帮扶工作实效

团区委按照“一把手负总责、主管领导亲自抓、专人具体负责”的工作机制，通过下发调查卷和走访相结合的形式，全面了解掌握赵家洼村发展现状，以及低收入农户基本情况，确保做到“四知”、“五清”，并且加强与所联系的镇村的协调合作，围绕镇村发展思路和现状，以及低收入农户的实际需求，制定具有针对性和实效性的帮扶方案，切实帮助低收入农户增收。

（十二）注重培养，全面提升基层团干部综合素质

团区委创新推出“青年讲坛”，采取围绕一个主题团干部轮流担任主讲人的方式，锻炼团干部的思维和表达能力，现已成功举办“青年讲坛”4期;

继续完善“青年学堂”