特种设备焊接操作人员考试机构评审表2--管理条件评审表-河北(2011.03.12).doc
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河北省质量技术监督局
特种设备焊接操作人员考试机构评审表
（二）
（管理条件评审表）
单位名称：
考试范围：
考试机构编号：
评审日期：
2011年月日
评审组成员名单
姓名
职务（职称）
评审项目
工作单位
签名
组长
组员
管理条件核查表
评审
要素
评审内容
评审要求
评审方法
评审结果
存在问题及简要说明
1
管
理
职
责
1.1质量方针和目标
（1）形成正式文件,应经法定代表人批准。
（2）体现对质量持续改进的承诺。
（3）质量目标应进行量化和定期考核。
审阅质量保证体系文件、与有关人员交流、座谈
□符合
□不符合
□基本符合
1.2质量保证体系组织
应建立具有独立行使管理职责的质量保证体系组织，并且有效实施质量控制活动。
审阅质量保证体系文件、与有关人员交流、座谈
□符合
□不符合
□基本符合
1.3责任人员的职责、权限
（1）规定法定代表人对焊工考试质量负责。
（2）正式任命焊工考试机构主任（或副主任）、技术负责人和焊接操作技能教师。
明确规定各责任人员的职责、权限。
审阅质量保证体系文件、与有关人员交流、座谈
□符合
□不符合
□基本符合
2
质
量
保
证
体
系
文
件
2.1质量保证手册
质量管理基本要素齐全、文件结构层次和相互关系应符合相关要求。
审阅质量手册及相关资料
□符合
□不符合
□基本符合
2.2程序文件
应与质量方针一致，应满足质量保证手册基本要素的要求，并且符合单位实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。
审阅质量手册及程序文件
□符合
□不符合
□基本符合
2.3作业文件和质量记录
（1）作业文件和记录应符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要。
（2）文件、记录的格式及其包括的项目、内容应规范标准。
审阅质量保证体系文件，抽查技术文件、作业文件及记录
□符合
□不符合
□基本符合
3
文
件
和
记
录
控
制
3.1文件和记录控制程序文件
应规定文件和记录控制的范围、程序、内容及控制、流转等要求。
审阅程序文件及相关文件
□符合
□不符合
□基本符合
3.2文件和记录的控制
（1）受控文件和记录的有效性及其流转、使用、管理应符合相关要求；外来文件应齐全、有效。
（2）具有焊工考试台帐，且与焊工档案资料相对应，每个焊工应单独建档，档案资料内容（包括焊工报名资料和考试资料）齐全，保存年限至少4年。
现场核查文件使用情况、抽查文件控制记录、抽查焊工档案
□符合
□不符合
□基本符合
3.3法规、安全技术规范、标准的完整性与有效性
单位所持有的相关法规、安全技术规范、标准应齐全，且为有效版本。
审阅相关法规、规范、标准目录
□符合
□不符合
□基本符合
4
材
料
控
制
4.1材料、焊接材料控制程序文件
程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。
审阅程序文件及相关文件
□符合
□不符合
□基本符合
4.2材料控制
（1）应建立材料管理台帐
（2）材料应有材料质量证明书，具有可追溯性
（3）具有材料发放、回收记录
（4）焊接材料具有烘干记录
巡查原材料库、焊接材料库、试件库和试件加工现场，抽查相关记录
□符合
□不符合
□基本符合
5
焊
接
工
艺
控
制
5.1焊接工艺控制程序文件
程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。
审阅程序文件及相关文件
□符合
□不符合
□基本符合
5.2焊接工艺评定及焊接工艺指导书
（1）评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定，焊接工艺评定的项目覆盖焊工考试所需要的焊接工艺；
（2）焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合相关规定。
审查焊接工艺评定报告、焊接工艺文件及试样
□符合
□不符合
□基本符合
6
焊
工
考
试
控
制
6.1焊接考试控制程序文件
程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。
包括考试的组织和过程控制、考场纪律、监考考评人员守则、保密制度、应急预案等。
审阅程序文件及相关文件
□符合
□不符合
□基本符合
6.2考试报名和资格审查
（1）报名参加考试的焊工，向考试机构提交资料应齐全，考试申请表项目填写齐全，并经用人单位（培训机构）签署意见。
（2）考试机构应当在收到报名资料15个工作日内完成审查
抽查焊工报名、资格审查资料
□符合
□不符合
□基本符合
6.3考试计划
考试机构在考试30日前公布焊工基本知识考试和焊接操作技能考试项目、时间和地点，并且通知申请人和考试机构所在地的质监部门。
审阅焊工考试计划
□符合
□不符合
□基本符合
6
焊
工
考
试
控
制
6.4考试的组织和考场纪律
（1）考试的组织、焊工考试的程序、试卷保密等符合细则的要求。
（2）考场纪律应公布。
（3）考试的相关记录，填写和签署齐全。
巡视现场、抽查焊工的相关记录
□符合
□不符合
□基本符合
6.5焊工基本知识考试
（1）基本知识考试题库内容齐全，有足够的题量。
（2）题库的采用符合有关部门的规定。
（3）基本知识考试试卷、组卷符合要求。
审阅基本知识考试题库，抽查基本知识考试试卷
□符合
□不符合
□基本符合
6.6考试成绩评定和发证
（1）基本知识考试试卷评分应合理、正确，不低于60分为合格，需要重新进行理论考试的应该符合《细则》要求。
（2）焊工考试的各项记录项目填写和签署齐全，考试结果评定准确，符合《细则》的规定。
（3）考试机构应当在考试结束后的20个工作日内，完成考试成绩的评定。
（4）焊工考试结果报发证机关并且通知报名的焊工。
抽查焊工档案，核查基本知识考试试卷、焊工考试的各项记录表、焊工证（复印件）及其发放记录等
□符合
□不符合
□基本符合
6.7持证焊工复审
合格项目范围内确定的抽考项目符合《细则》要求。
抽查焊工档案
□符合
□不符合
□基本符合
6.8应急预案演练
应急预案演练应按规定培训和演练。
抽查演练总结和记录
7
无
损
检
测
控
制
7.1无损检测控制程序文件
程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。
审阅程序文件及相关文件
□符合
□不符合
□基本符合
7.2无损检测人员管理
无损检测人员的培训、考核、资格证书、持证项目的管理以及无损检测人员的职责、权限应符合相应规定。
审阅人员档案、资格证及相关文件
□符合
□不符合
□基本符合
7.3无损检测工艺
无损检测工艺文件应符合相关规定。
审阅工艺文件
□符合
□不符合
□基本符合
7.4无损检测过程控制
（1）无损检测方法和采用的无损检测标准应符合相关规定；
（2）射线检测底片的保管应符合相关规定；
（3）无损检测设备及器材的管理应符合相关规定。
抽查焊工档案，核查焊工考试试件的无损检测记录、报告、底片
□符合
□不符合
□基本符合
7.5无损检测报告
（1）无损检测记录、报告、射线底片的评定等符合相关规定；
（2）射线检测底片质量应符合标准要求。
抽查焊工档案，核查焊工考试试件的无损检测记录、报告、底片
□符合
□不符合
□基本符合
8
理
化
检
验
控
制
8.1理化检验控制程序文件
程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。
审阅程序文件及相关文件
□符合
□不符合
□基本符合
8.2理化检验过程控制
（1）理化检验人员应培训上岗；
（2）理化检验方法、试样数量正确，理化检验操作符合标准和操作规程的要求；
（3）理化检验试样、试剂、的保管符合相关规定；
（4）理化检验试样加工符合图样要求，有有效的试样检测手段；
（5）检验结果的确认和复验符合相关规定。
核查理化试验记录、报告，现场巡视
□符合
□不符合
□基本符合
9
检
验
控
制
9.1检验控制控制程序文件
程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。
审阅程序文件及相关文件
□符合
□不符合
□基本符合
9.2检验控制
（1）试件外观检查记录项目齐全，填写正确
（2）外观检查数量符合《细则》要求
（3）依据外观检查记录对外观检查结果的判定正确，应有检验员的签字
审阅检验与试验记录、报告
□符合
□不符合
□基本符合
10.1设备和检验与试验装置控制程序文件
程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。
审阅程序文件及相关文件
□符合
□不符合
□基本符合
10
设
备
和
检
验
与
试
验
装
置
控
制
10.2设备和检验与试验装置档案管理
（1）设备和检验与试验装置台帐、档案规范、完整齐全；
（2）设备和检验与试验装置按标准计划进行了检定；
（3）按规定对设备和检验与试验装置进行了维修保养，有相应记录。
审阅台帐、档案，校准计划、记录、报告及维修保养记录
□符合
□不符合
□基本符合
10.3设备和检验与试验装置状态
（1）设备和检验与试验装置状态标识符合相关规定；
（2）属于法定检验的设备和检验与试验装置，应按照相关规定进行检验。
审阅设备台帐、档案，现场巡视
□符合
□不符合
□基本符合
11
不
合
格
控
制
11.1不合格品控制程序文件
程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。
审阅程序文件及相关文件
□符合
□不符合
□基本符合
11.2不合格控制
（1）对不合格的识别符合要求；
（2）不合格应按规定进行原因分析、确定消除不合格的措施，并能有效实施；
（3）纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证应符合规定要求，纠正措施合理有效。
抽查不合格报告及相关见证资料
□符合
□不符合
□基本符合
12.1质量改进与服务控制程序文件
程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。
审阅程序文件及相关文件
□符合
□不符合
□基本符合
12
质量
改进
与服
务
12.2质量改进与服务的实施
（1）质量信息进行了记录、分析、反馈、处理，并采取了有效的纠正措施；
（2）应对用户、监察机构等提出的问题及时处理并反馈给相应的人员和机构。
抽查质量记录、质量问题处理报告
□符合
□不符合
□基本符合
13
人
员
培
训
考
核
和
管
理
13.1人员培训控制程序文件
程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。
审阅程序文件及相关文件
□符合
□不符合
□基本符合
13.2人员培训实施
（1）应制定人员培训计划，并按培训计划实施人员培训；
（2）应建立焊工考试机构条件中所规定的人员培训和考核档案；
（3）焊工考试机构条件中所规定的人员的聘用、借调、调出应符合规定。
审阅人员培训计划及相关人员培训和考核档案
□符合
□不符合
□基本符合
14.1接受安全监察的规定
体系文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。
审阅程序文件及相关文件
□符合
□不符合
□基本符合
14
接
受
安
全
监
察
的
规
定
14.2执行情况
（1）遵守国家的法规、规章，未发生违反相关法规和《细则》的行为；
（2）接受质量技术监督部门的监督检查；
（3）考试机构变更考试类别、项目范围符合《细则》要求；
（4）考试机构的法定资质、地址、机构性质、隶属关系，以及主任（或者副主任）、技术责任人和焊接操作技能教师变更符合《细则》要求；
（5）向发证机关提交年度工作总结与考试相关统计报表，及时将相关信息输入特种设备人员库；
了解各有关方面的意见和现场巡视，抽查相关资料和档案
□符合
□不符合
□基本符合
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