20XX年基金从业《证券投资基金》精选试题9基金从业资格考试docWord下载.docx

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A.股票

B.权证

C.基金

D.衍生金融工具

答案：

A

解析：

目前，我国运用基金买卖股票、债券的差价收入不征收营业税。

2.若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。

A.基金经理

B.风险偏好者

C.理性投资者

D.机构投资者

C

若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则理性投资者将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。

3.投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）。

A.水平配比策略

B.久期配比策略

C.现金配比策略

D.价格免疫策略

投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为现金配比策略。

4.做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的，因此做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，这样才能给市场提供流动性。

当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入;

当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有证券卖出。

上述说法（）。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

考查做市商知识点。

5.假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）元。

A.7000

B.25000

C.12500

D.3500

年均存货=（20000+5000）2=12500元。

6.下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。

A.当无风险利率升高时，买方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之上升

B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高

C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高

D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升

对卖方而言，直到期权买方行权才能卖出合约标的资产收回现金。

故当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之降低。

当无风险利率下降时，无风险利率对看涨期权和看跌期权价格的作用则相反。

7.假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。

A.8.74%

B.8.84%

C.9%

D.2.25%

B

R=（1+4.5%）（1-2%）（1-2.5%）（1+9%）-1=8.84%

8.发行价高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部门计入股本，超额部分计入（）。

A.盈余公积

B.留存收益

C.资本公积

D.股本账户

发行价高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部门计入股本，超额部分计入资本公积。

9.证券交易所设（），负责曰常事务。

A.总经理

B.董事长

C.会长

D.理事长

证券交易所设总经理，负责日常事务。

10.证券投资基金的会计主体是（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.证券投资基金

D.证监会

会计主体是证券投资基金。