技术监督管理标准.docx
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Q/HNXY
华能澜沧江祥云风电有限公司
企业标准
Q/HNXY-2036-2014
技术监督管理标准
2014-11-01发布2014-11-01实施
华能澜沧江祥云风电有限公司发布
目次
前言 II
1范围 1
2规范性引用文件 1
3术语和定义 1
4总则1
5组织与职责 2
6流程与风险分析 3
7管理内容和方法 4
7.1组织与职责 4
7.2标准符合性 4
7.3仪器仪表 5
7.4监督计划 5
7.5实施过程 5
7.6监督档案 5
7.7培训6
7.8评价与考核6
7.9总结6
8相关/支持性文件 6
9报告和记录 6
10检查与考核 7
附录 3
附录A（规范性附录）技术监督管理流程图 3
附录B（资料性附录）技术监督现场服务管理流程图 3
附录C（资料性附录）年度技术监督计划表 3
附录D（资料性附录）技术监督信息速报 3
附录E（资料性附录）祥云风电公司××××年×季度技术监督季报（综合部分） 3
附录F（资料性附录）技术监督动态检查报告 3
附录G（资料性附录）技术监督动态检查问题整改计划 3
附录H（资料性附录）××××年祥云风电公司×月份技术监督报表 3
附录I（资料性附录）年度技术监督整改计划 25
附录J（资料性附录）××年度技术监督工作总结 30
前言
为了规范和指导华能澜沧江祥云风电有限公司（以下简称祥云风电公司）技术监督管理工作，根据祥云风电公司相关设备运行、检修方面的国家和行业技术标准、规范，以及中国华能集团公司风力发电的管理要求，结合国内外风力发电的新技术、管理经验，按照《华能电厂安全生产管理体系要求》，结合祥云风电公司风力发电建设、生产管理和风力发电设备的特点，特制定本标准。
本标准由祥云风电公司提出。
本标准由生产技术部归口。
本标准起草单位：
生产技术部。
本标准主要起草人：
江庆雄、周平华、陈育聪、李朝军。
本标准审核人：
章津云、曾学文。
本标准批准人：
李志兴。
本标准由祥云风电公司负责解释。
本标准文件的版本及修改状态：
A/0。
27
技术监督管理标准
1范围
本标准规定了祥云风电公司技术监督管理职责分工、流程与风险分析、管理内容、管理要求、检查与考核等方面内容。
本标准适用于祥云风电公司技术监督管理工作。
2规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
DL/T1051-2007《电力技术监督导则》
Q/HB-J-08.L12-2009《中国华能集团公司电力技术监督管理办法》
Q/HN-1-0000.08.009-2012《风力发电技术监督管理办法》
Q/HN-1-0000.08.001-2012《风力发电场绝缘监督技术标准》
Q/HN-1-0000.08.002-2012《风力发电场继电保护监督技术标准》
Q/HN-1-0000.08.003-2012《风力发电场电测监督技术标准》
Q/HN-1-0000.08.004-2012《风力发电场电能质量监督技术标准》
Q/HN-1-0000.08.005-2012《风力发电场金属监督技术标准》
Q/HN-1-0000.08.006-2012《风力发电场化学监督技术标准》
Q/HN-1-0000.08.007-2012《风力发电场监控自动化监督技术标准》
Q/HN-1-0000.08.008-2012《风力发电场风力机监督技术标准》
Q/HNLCJ-SC02-2010《电力技术监督管理办法》
3术语和定义
3.1电力技术监督
电力技术监督是依照科学的标准，利用先进的测试技术与管理手段，在发、供、用电设备生产和建设全过程质量管理和电力系统全过程状态监控过程中，对电力设备健康水平、电网稳定密切相关的重要参数、性能、指标进行监督、检查、调整、评价，以保证其在安全、经济的状态下运行。
电力工业技术监督包括质量、标准和计量三个方面，技术监督工作以质量为中心、以标准为依据、以计量为手段，是质量、标准和计量三位一体的监督体系。
3.2绝缘监督
以安全和质量为中心，以标准为依据，以有效的测试和管理为手段，对高压电气设备绝缘状况和影响到绝缘性能的污秽状况、接地装置状况、过电压保护等进行全过程监督，以确保高压电气设备在良好绝缘状态下运行，防止绝缘事故的发生。
3.3继电保护
电力系统事故或异常运行情况下动作，保证电力系统和电气设备安全运行的自动装置。
3.4电测监督
指电压、电流、功率（电量、频率、相位及测量装置）等各类测量仪器、仪表、装置、变换设备、设备回路、标准传递、装置的技术监督和管理。
通过技术手段研究电测量仪器、仪表的准确度及变化规律从而达到掌握设备运行状况的目的。
3.5电能质量监督
指对全厂发电机的无功出力、调压功能、进相运行及电能质量进行管理与监督，加强有功功率和无功功率的调整、控制及改进，使电源电压和频率等调控在标准规定允许范围之内。
3.6金属监督
是电力生产、建设过程中技术监督的重要组成部分，是保证发电单位安全生产的重要措施，要从设计、选型、制造、安装、调试、试运行、运行、停用、检修、设备改造等各个环节进行全过程金属技术监督和技术管理。
3.7化学监督
通过技术手段研究物质（油、气、液）的组成、结构、性质、以及变化规律从而达到时刻掌握设备运行状况的目的。
3.8监控自动化
是风机控制系统与风电场远程监控系统的统称，是确保风电设备安全、可靠运行的主要装置，也是监控、控制风电场运行状态的主要手段。
3.9风力机
是把风能转变为电能的技术。
通过风力发电机实现，利用风力带动风车叶片旋转，再透过增速机将旋转的速度提升，来促使发电机发电。
4总则
4.1风力发电技术监督管理的目的是通过建立高效、通畅、快速反应的技术监督管理体系，确保国家及行业有关技术法规的贯彻实施，确保集团公司有关技术监督管理指令畅通，通过有效的手段，及时发现问题，采取相应措施尽快解决问题，提高发电设备的安全可靠性，最终保证集团公司风电设备及相关电网安全、可靠、经济、环保运行。
4.2风力发电技术监督工作要贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，按照“超前预控、闭环管理”的原则，建立以质量为中心，以相关的法律法规、标准、规程为依据，以计量、检验、试验、监测为手段的技术监督管理体系，对风力发电场规划、建设和生产实施全过程技术监督管理。
4.3技术监督工作要以质量为中心，以相关的法律法规、标准、规程、制度为依据，以计量、检验、试验、监测为手段，建立质量、标准、计量三位一体完善的技术监督管理体系。
4.4技术监督必须贯穿于电力规划、设计、建设及生产的运行、检修、停备用、仓库保养、退役鉴定、技术改造等全过程中。
4.5依靠科技进步，采用和推广成熟的、行之有效的设备诊断新技术、新方法，不断提高技术监督专业水平。
4.6按国家、行业、集团公司和公司标准开展电力技术监督工作，接受集团公司、公司的指导和管理，履行相应的技术监督职责，对设备的技术监督承担直接、全面的责任。
4.7要做到技术监督组织机构、仪器、人员、规章制度、资料台帐、档案、设备的管理规范化。
技术监督测试和计量标准器具、仪表必须按规定进行校验和量值传递，努力实现技术监督、技术装备和手段的现代化。
4.8要严格按规程、标准、反措开展监督工作。
当国家标准和制造厂标准存在差异时，按高标准执行；由于设备具体情况而不能执行规程、标准、反措时，应进行认真分析、研究制定相应的监督措施。
4.9技术监督工作执行预警整改跟踪制度和动态检查管理，具体（预警项目、方法和检查、打分、考核办法）按照《中国华能集团公司技术监督预警管理办法》、《中国华能集团公司技术监督动态检查管理办法》、《风力发电技术监督管理办法》和《华能澜沧江水电有限公司电力技术监督管理办法（暂行）》的最新有效版本执行。
《中国华能集团公司电力技术监督管理办法》是贯彻执行本办法的有效不可分割部分。
4.10每季度召开一次电力技术监督工作会议，总结检查上季度电力技术监督工作，研究解决电力技术监督存在问题，分析发电设备的运行状况，布置安排下阶段电力技术监督任务，确定今后电力技术监督工作重点。
4.11对被监督设备（设施）的技术监督要求如下：
4.11.1应有技术规范、技术指标和检测周期。
4.11.2应有相应的检测手段和诊断方法。
4.11.3应有全过程的监督数据记录。
4.11.4应实现数据、报告、资料等的计算机记录。
4.11.5应有记录信息的反馈机制和报告的审核、审批制度。
5组织与职责
5.1技术监督体系
5.1.1技术监督组织机构网络图
技术监督领导小组
技术监督办公室
电气一次小组
电气二次小组
机械小组
绝缘技术
电能质量技术
化学技术
继电保护技术
监控自动化技术
电测技术
风力机技术
金属技术
5.1.2机构组成
5.1.2.1祥云风电公司成立以主管生产的副总经理为组长的技术监督领导小组，生产技术部主任任副组长，成员由各生产责任部门的主要负责人组成。
5.1.2.2领导小组下设技术监督办公室，设在生产技术部，协助技术监督领导小组处理技术监督工作。
由生产技术部主任任办公室主任，生产技术部副主任任办公室副主任，成员由生产技术部专工及生产班组技术负责组成。
由生产技术部归口管理风力发电场技术监督工作。
5.1.2.3技术监督办公室下分成电气一次、电气二次、机械3个技术监督专业小组，小组组长由运维部副主任组成，小组成员由各技术监督专责组成，包括绝缘、电能质量、化学、继电保护、监控自动化、电测、风力机、金属8个专业。
5.2机构职责
5.2.1技术监督领导小组
5.2.1.1贯彻执行国家及上级单位有关技术监督的方针、政策、法规、标准、规程、制度等。
5.2.1.2负责建立、健全和审批本单位技术监督管理体系，并根据人员变动及时完善。
5.2.1.3负责总经理授权范围内和技术监督有关管理工作。
5.2.1.4负责批准本单位技术监督工作计划、总结、季报、年报及定期分析报告。
5.2.1.5负责主持本单位年度技术监督工作会议（以下简称年会）及技术监督专题研讨会（以下简称研讨会）。
5.2.1.6定期听取技术监督办公室的工作汇报，对存在问题进行研究，对本单位技术监督工作进行督促、指导和考核。
5.2.1.7对违反技术监督规定和规程的重大行为进行纠正，对因技术监督不力而发生的重大事故组织调查、分析、处理。
5.2.2技术监督办公室
5.2.2.1负责组织执行上级单位（部门）有关技术监督工作的指示和规章制度，制订和审核本单位有关技术监督工作的各种规程和制度并监督执行。
5.2.2.2收集整理国家、行业、上级有关技术监督的方针、政策、法规、标准、规程、制度、条例和反事故措施并下发执行。
5.2.2.3负责根据人员变动情况，及时调整技术监督网成员。
5.2.2.4组织制定本单位年度技术监督工作计划，并报公司生产技术部审查，检查、督促、落实计划的执行情况。
5.2.2.5做好技术监督的各项管理工作，负责对检修、维护、改造、试验等方面的技术监督工作进行检查、监督及指导，督促指导各技术监督专业小组建立本单位设备图纸技术资料、试验记录、试验（检验）报告等技术监督档案。
5.2.2.6组织技术监督专业小组进行设计审查和基建、新投设备、更新改造项目验收工作。
5.2.2.7发现设备存在重大缺陷和技术参数严重超标时，及时向公司生产技术部报告，同时组织召开专题会议研究解决。
5.2.2.8负责按时报送技术监督工作的有关报表、总结。
5.2.2.9负责组织召开祥云风电公司技术监督季度工作会议（以下简称季会）、年度工作会议（以下简称年会）及研讨会。
5.2.2.10统筹协调技术监督服务工作，办理服务人员入场许可手续，监督技术监督服务合同的履行情况。
5.2.2.11负责督促技术监督服务单位提交试验报告。
5.2.2.12对技术监督预警问题、动态检查发现的问题以及技术监督工作中发现的问题向技术监督小组下达整改计划或整改措施，督促落实并验收。
5.2.2.13负责技术监督人员的专业技术培训和考试取证工作。
5.2.2.14负责组织技术监督专业小组进行技术监督自查、专题监督及专题技术会议等活动。
5.2.3技术监督专业小组
5.2.3.1认真执行祥云风电公司下达的技术监督实施计划和其它有关技术措施。
5.2.3.2负责审核本小组专项技术监督工作计划、总结、季报、年报及定期分析报告。
5.2.3.3建立本小组专业技术监督成员技术档案，落实专业成员的技术培训。
5.2.3.4建立本小组专业技术监督责任制，明确专业分工，制定并落实本小组专业技术监督工作计划，报技术监督办公室。
5.2.4技术监督专责职责
5.2.4.1技术监督专责由取得技术监督资质证的技术人员担任，并由副总经理在发布的技术监督网络中任命。
5.2.4.2技术监督专责是相关专业设备的第一责任人。
5.2.4.3对所辖设备按规定定期进行监测，对设备的维护和修理进行质量监督，并建立健全所辖设备技术档案，发现问题及时分析处理，重大问题及时上报部门领导及技术监督专业小组组长。
5.2.4.4按时填报技术监督有关报表、编写试验报告，认真做好专业技术监督工作总结。
5.2.4.5收集技术监督有关数据、报告，并定期组织开展设备技术分析、设备状态评价，提出技术监督的改进措施。
5.2.4.6按规定做好试验仪器和设备管理、维护、保养工作。
5.2.4.7参加专业范围内的设备事故分析。
5.2.4.8负责台账、图纸资料、试验报告管理，对证书、设备运行检查分析、组织技术培训、制度编写、定值管理、反措的检查处理。
5.2.5外协单位
5.2.5.1根据祥云风电公司实际情况和签订的技术监督服务合同，制定具体开展技术监督工作的实施细则，依据技术监督制度、规程、规定、标准等的要求，开展具体技术监督服务工作。
5.2.5.2进行技术监督动态检查并提交检查报告。
5.2.5.3根据技术监督工作开展情况和新工艺、新技术应用情况，研究有效拓展风力发电技术监督工作的范围和内容。
5.2.5.4负责技术监督现场相关试验、调试并提交技术报告。
5.2.5.5公司外委的设备检修、维护及异动施工。
6流程与风险分析
6.1管理流程图
技术监督管理流程图参见附录A。
6.2控制点
6.2.1组织与职责：
确保技术监督组织健全，各级监督人员责任得到落实。
6.2.2标准符合性：
确保各专业技术监督标准应符合国家、行业及上级主管单位有关规定和要求。
6.2.3仪器仪表：
各个外委单位使用的仪器仪表应定期进行检查维护，确保技术监督仪器仪表合格、有效。
6.2.4监督计划：
应结合本单位的实际情况制订、审批、上报年度各专业技术监督计划。
6.2.5实施过程：
对设计、基建（技改）、运行（备用）、检修过程中各专业技术监督项目应实行全过程监督管理。
6.2.6监督档案：
建立和健全各专业技术监督工作档案、规程、制度和技术资料，台账、分析总结报告及技术资料等应齐全、准确，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性。
6.2.7评价与考核：
定期对各专业技术监督工作进行检查、评价与考核。
6.2.8总结：
定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告，同时完善内容，并按规定上报。
6.3风险分析
6.3.1组织与职责：
由于组织机构不确定，可能发生各专业技术监督无人管理情况，可能存在技术监督管理散乱、无序，对各专业技术监督项目缺乏有效的组织、实施和监督、检查，导致监督不到位，监督项目实施存在纰漏，存在可能导致发生事故的风险，造成设备损坏、人员伤亡、危害电网安全运行等结果。
6.3.2标准符合性：
由于执行标准不符合原因，可能发生各专业技术监督无依据或依据错误情况，可能导致监督出现误判、错判等风险，造成设备监测不到位从而导致设备损坏、人员伤亡、危害电网安全运行结果。
6.3.3仪器仪表：
由于仪器仪表维护不到位或不在有效期内原因，可能发生各专业技术检测数据不正确情况，可能导致各专业技术监督出现误判、错判等风险，造成设备监测不到位从而导致设备损坏、危害电网安全运行结果。
6.3.4监督计划：
由于无监督计划或计划不全原因，可能发生部分设备失去监控情况或监控不到位，可能导致部分设备出现异常不能及时发现的风险，造成部分设备损坏，危害电网安全运行结果。
6.3.5实施过程：
由于在各专业设备设计、基建（技改）、运行（备用）、检修过程中监督不到位原因，可能发生设备部分环节失去监控情况，可能导致设备在运行中出现异常的风险，造成电气设备被迫停运甚至危害电网安全运行结果。
6.3.6监督档案：
由于各专业技术监督无档案或档案不全原因，可能发生技术监督无分析依据或分析不全面的情况，可能导致各专业技术监督出现误判、错判等风险，造成设备被迫停运甚至损坏而危害电网安全运行结果。
6.3.7评价与考核：
由于各专业技术监督无评价与考核机制原因，可能发生技术监督工作执行不力情况，可能导致监督工作不全面、不及时的风险，造成设备失去监督而损坏甚至导致危害电网安全运行结果。
6.3.8总结：
由于不总结或总结不全面原因，可能发生各专业技术监督方法、手段得不到提高情况，可能导致监督水平落后的风险，造成设备监控不到位而损坏甚至危害电网安全运行。
7管理内容和方法
7.1组织与职责
7.1.1技术监督领导小组
根据上级公司批准的技术监督项目计划和外协单位签订年度技术监督服务会同。
每年1月5日前制定新技术监督网络并下发执行或在人员岗位变动或管理标准更新后5个工作日内制定技术监督网络并下发执行。
在收到文件2日内处理（批准、审定或者发回重写）。
7.1.2技术监督办公室
主任在收到文件2日处理（审核、审定或者发回重写）。
生产技术部文书（简称文书）汇总技术监督专业小组组长上报的技术监督年报、季报、计划及各种报告并在每月5日前上报公司生产技术部。
主任根据公司技术监督项目实施计划在现场试验、调试计划实施前15天安排文书向外协单位发出工作联系传真，文书向外协单位确认收到传真并接收回执。
主任在接到技术监督专业小组组长（以下简称组长）需要召开技术监督专题研讨会申请报告（以下简称研讨会申请）15个工作日内由文书根据研讨会申请内附专家名单发出参会邀请传真，文书向外协单位确认收到传真并接收回执。
综合管理部负责在3个月内组织召开研讨会，文书在研讨会结束后2个工作日内编写技术监督专题研讨会纪要，主任审核后报技术监督领导小组批准后下发各技术监督专业小组组长执行。
7.1.3技术监督专业小组
组长在收到文件2日处理（审核、审定或者发回重写），审核通过后上报技术监督办公室。
组长在接到专责需要召开分析会申请2个工作日内召开分析会并在分析会结束后2个工作日内编写技术监督分析会纪要报技术监督办公室。
7.2标准符合性
7.2.1综合管理部每年12月30日前将各专责上报的专业技术监督标准规范目录及办公室收集整理的国家、行业、上级有关技术监督的方针、政策、法规、标准、规程、制度、条例和反事故措施并形成规程资料汇编报副总经理批准后发布执行。
7.2.2要严格按规程、标准、反措开展监督工作。
当国家标准和制造厂标准存在差异时，按高标准执行；由于设备具体情况而不能执行规程、标准、反措时，由涉案专责进行认真分析、研究制定相应的监督措施并提交措施报告。
7.2.3技术监督办公室主任每年9月10日前对祥云风电公司、外委单位工作过程中执行技术监督标准的情况进行分析，并编写进公司年度技术监督工作报告。
7.3仪器仪表
7.3.1各专责建立本专业范围内仪器、仪表的台帐，明确名称、型号、技术参数、生产厂家、出厂编号、检验周期、历次检验信息等。
7.3.2各专责应按照相关规程规范要求，定期（具体时间见各专业技术监督标准）开展本专业范围内的仪器、仪表的检验工作，确保其合格、有效。
因本单位无相应鉴定资质时，将业范围内的仪器、仪表送具有鉴定资质的单位检验。
7.3.3凡检验合格的仪器、仪表应贴有检验合格标识，标明检验日期、有效期和检验员等信息。
7.4监督计划
7.4.1技术监督计划实行分级管理、动态管理的原则。
7.4.2各专业技术监督专责每季度第一个月5日前制定本专业季度工作计划交技术监督小组组长，技术监督小组审核后交技术监督办公室，技术监督办公室审核、汇总后交技术监督领导小组，技术监督领导小组审批后下发至技术监督办公室，技术监督办公室下发至技术专责按计划执行，实现技术监督计划的动态管理。
7.4.3各专业技术监督专责负责制定年度技术监督工作计划，并于11月1日前交技术监督小组组长，技术监督小组审核后交技术监督办公室。
7.4.4技术监督办公室汇总各专业小组的计划后形成祥云风电公司年度技术监督工作计划，进行审核、修改后于每年11月20日前报技术监督领导小组，技术监督领导小组审批后由技术监督办公室于11月30日前报公司生产技术部。
7.4.5技术监督办公室在收到公司下达的年度技术监督工作计划后，7天内分解并下达至技术监督专业小组，技术监督专业小组3天内下发至技术监督专责，并监督执行。
7.4.6技术监督专责应按年度技术监督计划、季度技术监督计划安排，按期开展技术监督项目工作，对不能如期开展的项目应及时调整计划，尽快创造条件开展执行，并汇报技术监督办公室。
7.4.7技术监督办公室在接到年度技术监督服务会同、检修会同和维护会同后在12月30日前根据检修工期计划将祥云风电公司技术监督项目计划分解后制定技术监督项目实施计划并下发技术监督专业小组，技术监督专业小组3天内下发至技术监督专责，并监督执行。
7.4.8技术监督办公室在10月4日前根据技术监督动态检查报告、专业年度工作总结编写技术监督年度整改计划报技术监督领导小组审批后下发技术监督专业小组，技术监督专业小组3天内下发至技术监督专责，并监督执行。
7.4.9技术监督工作计划的编制依据至少应包含但不限于以下几个方面：
7.4.9.1国家、行业、地方有关电力生产方面的法规、政策、标准、规范、反措要求。
7.4.9.2集团公司、公司、本单位技术监督工作规划和年度生产目标。
7.4.9.3集团公司、公司、
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