证券投资基金真题文档格式.docx
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12．投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入AT系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A．T+0B．T+1C．F+2D．T+3
13．下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是（）。
A．注册资本不低于5亿元人民币
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C．从事证券经营等金融资产管理业务
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
14．开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。
A．基金托管人B．基金管理人
C．证券登记结算中心D．商业银行
15．下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。
A．风险控制制度
B．员工自律
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
16．QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在（）日内对该申请的有效性进行确认。
A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3
17．增发新股的资金清算属于（）。
A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算D．场内资金清算
18．在其他条件符合规定的情况下，封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的（），封闭式合同生效。
A．50%B．60%C．70%D．80%
19．基金销售的（）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售韵要求。
A．服务性B．专业性C．持续性D．适用性
20．基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资本应当不低于（）人民币。
A．1亿B．2亿元C．3亿D．5亿元
21．营销组合四大要素不包括（）。
A．产品B．费率C．促销D．售后服务
22．基金公司的股权结构安排必须坚持以（）利益最大化和提高公司效益为准则。
A．基金份额持有人B．基金管理人
C．基金托管人D．基金监管人
23．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。
A．6B．9C．12D．15
24．在基金会计的责任主体中，承担主会计责任的是（）。
A．基金托管人B．基金管理公司
C．基金D．会计师事务所
25．当基金份额净值计价出现错误时，（）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金登记机构D．监管部门
26．基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于（）。
A．3个月B．6个月C．9个月D．1年
27．偏股型基金中股票的配置比例通常在（）。
A．20%～40%B．40%～60%C．50%～70%D．70%～90%
28．下列不属于按基金的资金清算依据交易场所的不同进行分类的是（）。
A．交易所交易基金清算B．全国银行间市场资金清算
C．场外资金清算D．地区银行间资金清算
29．通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日的（）估值。
A．平均价B．收盘价
C．开盘价D．预期收益的现值
30．根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人是（）。
A．基金托管人B．基金持有人C．基金发起人D．基金管理公司
31．下列各项不属于基金费用的是（）。
A．管理人报酬B．托管费C．交易费用D．基金申购费
32．在基金客户服务中，颇具量体裁衣意味的服务是（）。
A．电话服务中心B．自动传真、电子信箱与手机短信
C．“一对一”专人服务D．讲座、推介会和座谈会
33．代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A．10B．15C．30D．45
34．（）指公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境
35．股票投资风格分类体系的标准不包括（）。
A．公司规模B．股票价格行为
C．公司成长性D．股票的风险特征
36．（）是由基金投资者直接支付的费用。
A．申购费B．交易佣金C．过户费D．托管费
37．我国基金市场的监管主体是（）。
A．中国证监会B．中国银监会C．证券交易所D．中国证券业协会
38．基金资产不需要承担的费用是（）。
A．基金审计费B．基金份额持有人大会会费
C．基金托管费D．基金认购费
39．某基金名称显示了投资方向，那么它应当有（）以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．80%D．90%
40．基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为（）。
41．影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括（）。
A．投资者的年龄B．资产负债状况
C．财务变动状况D．投资者的性别
42．下列不属于常见的市场异常策略的是（）。
A．小公司效应B．低市盈率效应
C．行业周期效应D．被忽略的公司效应
43．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A．电话服务中心B．邮寄服务
C．自动传真、电子信箱与手机短信D．专人服务
44．下列不属于资本资产定价模型假设条件的是（）。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平
B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C．证券市场的风险波动强度不大
D．资本市场没有摩擦
45．我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（）估值。
A．平均价B．成本价C．开盘价D．收盘价
46．下列不属于市场营销组合的主要要素的是（）。
A．价格B．促销C．渠道分销D．目标客户
47．下列说法中，正确是（）。
A．夏普指数并非以CAPM为基B．詹森指数并非以CAPM为基础
C．特雷诺指数并非以CAPM为基D．三种指数均以CAPM为基础
48．目前，我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费用。
A．10%B．5%C．1.5%D．0.25%
49．（）是投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则。
A．证券投资政策B．个股研究报告
C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告
50．基金管理人需要在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A．当日B．次日
C．第三D．本周最后一个工作日
51．QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（）。
A．拟投资的衍生品种及其基本特性B．拟采取的组合避险
C．有效管理策略及采取的方式、频率D．投资预期收益
52．下列管理费用中，由高到低的是（）。
A．认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金
B．股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金
C．债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金
D．货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金
53．下列不属于影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的是（）。
A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管
D．财富净值和风险偏好
54．目前，我国基金管理公司新增股东不得转让出资的时间是（）。
A．半年内B．一年内C．两年内D．公司存续期内
55．（）是债券投资者面临的主要风险。
A．购买力风险B．经营风险C．利率风险D．赎回风险
56．下列不属于常用的收益率曲线的是（）。
A．水平策略B．梯式策略C．子弹式策略D．两极策略
57．债券组合的理想产品是（）。
A．零息债券B．贴现债券C．附息债券D．固定利率债券
58．基金监察稽核的目的是检查和评价公司（）制度的合规性。
A．董事会B．监事会C．内部控制D．独立董事
59．当估值或份额净值计价错误达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0.05%B．0.15%C．0.25%D．0.50%
60．下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是（）。
A．投资者进行这种互换操作的动机，是由于投资者认为不同市场间债券的利差偏离了正常水平并以某种趋势继续运行
B．这种互换是不同市场之间债券的互换
C．相比于替代互换，这种互换的风险要更大一些
D．买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券是其唯一的操作思路
二、多项选择题（各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
1．以下关于契约型基金的表述，正确的是（）。
A．基金份额持有人大会是基金的最高权力机构
B．基金董事会是基金的最高权力机构
C．基金依据基金契约或合同而设立
D．基金依据托管协议而设立
2．下列属于QDII基金可投资的金融产品或工业的是（）。
A．货币市场工具B．政府债券
C．不动产D．远期合约
3．下列关于封闭式基金和开放式基金说法，正确的是（）。
A．封闭式基金一般有固定的存续期限B．开放式基金一般没有固定的存续期限
C．封闭式基金一般有固定的基金份额D．开放式基金的基金份额处于变动之中
4．基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用是（）。
A．认购费用B．申购费率C．赎回费率D．管理费率
5．以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有（）。
A．信息的披露程度B．投资者的期望收益不同
C．风险不同D．性质不同
6．根据资金来源和用途不同，基金可以分为（）。
A．公募基金B．私募基金C．在岸基金D．离岸基金
7．下列属于交易所交易资金清算的流程是（）。
A．接收交易数据B．分析交易数据
C．制作清算指令D．执行清算指令
8．下列属于基金管理公司制定内部控制制度的原则是（）。
A．合法、合规性原则B．全面性原则
C．审慎性原则D．适时性原则
9．基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（）。
A．基金上市交易草案B．基金合同草案
C．基金托管协议草案D．招募说明书草案
10．交易所资金清算包括（）。
A．股票、债券买卖的资金清算B．增发新股的资金清算
C．回购交易的资金清算D．申购新股的资金清算
11．下列关于基金份额持有人的说法中，正确的有（）。
A．它是基金的出资人B．它是基金资产的所有人
C．它是基金资产的投资决策人D．它是基金投资收益的受益人
12．基金的会计核算对象包括（）。
A．投资类的核算B．负债类的核算
C．资产负债共同类的核算D．损益类的核算
13．契约型基金的当事人包括（）。
A．委托人B．受托人C．投资顾问D．受益人
14．在我国，货币市场基金不得投资于（）。
A．流通受限的证券B．股票
C．可转换债券D．剩余期限不超过397天的债券
15．按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括（）。
A．转换基金运作方式B．更换基金管理人或者基金托管人
C．更换基金投资经理D．提前终止基金合同
16．封闭式基金扩募或者续期、应具备（）条件，并经证监会审查批准。
A．年收益率高于1年期银行贷款利率
B．基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为
C．基金份额持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期
D．基金管理人同意扩募或者续期
17．债券基金的主要投资风险包括（）。
A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险
18．基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括（）。
A．银行存款账户B．交易所证券账户
C．全国银行间市场债券托管账户D．清算备付金账户
19．下列说法中，符合保本基金的特点的有（）。
A．适合中长期稳健投资者
B．可以保证投资者到期的投资本金和一定的回报
C．通常将大部分资金投资到和基金到期日一致的债券
D．为确保保本，不投资于股票
20．下列不征收个人所得税的是（）。
A．个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利
B．个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入
C．个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入
D．个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入
21．封闭式基金募集期限届满时，满足（）的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。
A．基金份额总额达到核定规模900%以上
B．基金份额持有人人数达到200人以上
C．基金份额总额达到核定规模80%以上
D．基金份额持有人人数达到100人以上
22．在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内（）等信息。
A．偏离度的绝对值在0.05%～0.1%间的次数
B．偏离度的最高值
C．偏离度的最低值
D．偏离度绝对值的简单平均值
23．资产配置的买入并持有策略的特征包括（）。
A．在市场变动时，不采取行动B．支付模式为直线
C．在熊市时较为有利D．对市场流动性要求小
24．下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有（）。
A．1个基金投资于股票、债券的比例，不得高于该基金资产总值的70%
B．1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
D．1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%
25．封闭式基金的资产净值公告内容应该包括（）。
A．基金规模B．单位基金资产净值
C．单位基金累计资产净值D．基金的资产构成
26．我国基金托管人应当履行的职责有（）。
A．安全保管基金财产
B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
27．QDII基金在披露相关信息时，（）。
A．可同时采用中、英文，并以英文为准
B．可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
C．当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
D．应至少每周计算并披露一次净值信息
28．基金资产保管的主要内容包括（）。
A．保管基金印章B．基金资产账户管理
C．重要文件保管D．核对基金资产
29．在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有（）。
A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
30．基金管理公司的机构设置包括（）。
A．投资管理部门B．风险管理部门
C．市场营销部门D．基金运营部门
31．对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）等各环节。
A．基金募集B．上市交易C．投资运作D．净值披露
32．商业银行在（）等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A．组织结构B．治理机构与内部控制
C．信息系统建设D．业务管理制度
33．开放式基金在认购费用的收取上，目前的收费方式是（）。
A．前端模式B．后端模式C．金额费率D．净额费率．
34．按照《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括（）。
A．办理基金备案手续
B．编制中期和年度基金报告
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．召集基金份额持有人大会
35．下列关于无差异曲线的表述，正确的有（）。
A．无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线
B．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
C．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
D．无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高
36．基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。
A．基金现金流量表B．基金资产负债表
C．基金经营业绩表D．基金净值变动表
37．基金信息披露的实质性原则包括（）。
A．真实性原则B．准确性原则C．规范性原则D．及时性原则
38．下列关于凸性的说法，正确的有（）。
A．大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
D．当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益
39．以下关于基金托管人与基金管理人关系的说法，正确的是（）。
A．基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金
B．托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规
C．基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责
D．基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任
40．流动性较强的债券（）。
A．与流通性一般的债券在收益上没有折让B．在收益率上往往有一定折让
C．折让的幅度反映了债券流通性的价值D．比流通性差的债券曲度都小
三、判断题
1．目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。
（）
2．私募基金是指只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。
3．个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收个人所得税。
4．基金托管人有权对基金资产进行投资运作。
5．基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的。
6．几何平均收益率更多地被用来对将来收益率的估值。
7．开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。
8．目前，我国的证券投资基金均为契约型基金。
9．我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。
10．送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。
11．ETF上市后，在二级市场的交易与封闭式基金类似。
12．封闭式基金存续期满后必须终止。
13．依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；
而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。
14．在欧洲，独立理财顾问占据了基金销售的绝对市场份额。
15．基金发行费用从基金资产中支出。
16．根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。
17．设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。
18．投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。
19．首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。
20．一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可约定承担基金投资的盈亏。
21．与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。
（）
22．我国基金核算以人民币为记账本位币，以国际流通货币为记账单位。
23．基金的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资者注意投资有风险，应仔细阅读基金的销售文件。
24．开放式基金须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况及基金份额拆分进行会计核算。
25．一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资具有有利影响。
26．托管业务准人条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。
27．消极型管理是弱效市场的最佳选择。
28．投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
29．道氏理论认为市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。
30．资产配置过程是围绕投资收益率目标，考查不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。
31．契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。
32．期权可以分为美式期权和欧洲期权。
33．ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。
34．对于股票价格表现而言，一般一天有几个比较重要的价格：
开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价。
而道氏理论认为在所有价格中，全天最高价最
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