建设工程监理斯庆参考答案Word文件下载.docx
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对建筑工程许可、建筑工程发包和承包、建筑工程监理、建筑工程质量管理有哪些规定？
《建筑法》是我国工程建设领域的一部大法。
全文分8章共计85条。
整部法律内容是以建筑市场管理为中心，以建筑工程质量和安全为重点，以建筑活动监督管理为主线形成的。
包括总则、建筑许可、建筑工程发包与承包、关于建筑工程监理、关于建筑安全生产管理、建筑工程质量管理、法律责任等内容，具体规定见教材1.2．1部分。
（5）建设工程质量责任主体各自的质量责任和义务有哪些？
建设工程质量责任主体：
建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程质量负责，其各自的质量责任和义务见教材1.2.1部分；
（6）《建设工程监理规范》由哪些部分构成？
规范对项目监理机构、监理规划和监理实施细则有哪些规定？
《建设工程监理规范》（以下简称《监理规范》）分总则、术语、项目监理机构及其设施、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工合同管理的其他工作、施工阶段监理资料的管理、设备采购监理与设备监造共计8部分，另附有施工阶段监理工作的基本表式。
其对项目监理机构、监理规划和监理实施细则规定见教材1.2.2部分内容。
（7）施工阶段项目监理机构的工作有哪些？
施工阶段的监理工作
制定监理程序的一般规定；
施工准备阶段的监理工作；
工地例会；
工程质量控制工作；
工程造价控制工作；
工程进度控制工作；
竣工验收；
工程质量保修期的监理工作等。
（8）何谓建设程序？
我国现行建设程序的内容是什么？
建设程序是指建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则。
这个法则是在人们认识客观规律的基础上制定出来的，是建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。
我国现行建设程序包括项目建议书阶段、可行性研究阶段、项目设计阶段、建设准备阶段、施工阶段、交付使用前准备、竣工验收阶段、项目后评价阶段等内容。
3．案例分析：
1）造成安全事故的原因分析如下。
⑴7月3日的安全事故：
直接原因是物处于不安全状态，即电源线未通过漏电保护开关直接连接于机械上，由于漏电，使刘某触电身亡。
刘某缺乏应有的安全意识和施工安全知识，竟将电源线绕过漏电保护开关而直接连接电源。
这是导致其触电身亡的间接原因。
显然，在工人上岗前没有很好的对工人进行相应的安全教育和培训，尤其是刘某除了一般教育外，还应经过专业安全技能培训。
该单位忽视安全教育及培训是事故的主要原因。
⑵7月18日的安全事故：
直接原因是张某对工作环境未进行安全确认的情况下，盲目启动机械，导致正在检修的王某受伤害死亡。
间接原因是王某安全和自我保护意识缺乏，在安全无保障的情况下冒然进机。
而他们所在的单位在施工人员上岗前没有有效地进行安全教育和培训，则是导致事故的主要原因。
⑶7月31日的安全事故：
直接原因是滑模脚手板松动，一头移出支承角钢，以致踩上后，脚手板翘起坠落。
间接原因是安全防护不够，脚手板下未挂安全网，作业人员思想麻痹。
施工单位安全管理不严，前一天拆除脚手板后疏于检查安全状态，留下隐患，也未采取处理措施，是造成事故的主要原因。
综观上述三项事故，可见，该施工单位存在不重视安全管理，对施工人员缺乏必要的安全教育和安全施工的专业培训；
施工过程中又疏于安全检查和监督的现象，导致出一系列安全事故。
2）作为施工项目经理，针对一个月内出现三次重大安全事故，应当及时查明原因，总结教训，采取以下措施进行整改：
⑴建立和做好有关人员上岗前的安全教育与培训使职工树立“安全第一、预防为主”的思想和自我保护意识，掌握有关安全施工的专业知识、安全技能及安全防护措施，具有自我防护能力。
⑵明确规定并落实特种作业人员的安全生产责任制和建立严格的安全检查制度。
⑶建立事故隐患的报告和处理制度。
如漏电保护开关掉闸，表明存在漏电隐患，作业人员应当及时报告电工部门处理，而不应擅自将电源线绕过保护开头接到电源上。
⑷对于已发生的安全事故的处理：
①及时组织抢救伤员、保护好现场，防止事态扩大和影响周边地区人机物的安全；
②根据事故的严重程度及时报告相关的上级主管部门，并根据调查部门的意见研究方案和实施处理；
③处理后应组织检查和验收。
⑸安全事故和处理原则是：
①事故原因不清不放过；
②事故责任人和员工没有受到教育不放过；
③事故责任人没有处理不放过；
④没有制订防范措施不放过。
3）三级安全教育，对于施工单位而言是指：
总公司、施工项目经理部、施
工班组等三个层次的安全教育。
第2章
1.选择题
①、B；
②、D；
③、B；
④、C；
⑤、D；
⑥、B；
2.简答题
（1）答：
工程监理企业是指取得工程监理企业资质证书并从事工程监理业务，具有独立法人资格的经济组织。
它是监理工程师的执业机构。
（2）答：
我国工程监理企业的资质可分为综合类资质、专业类资质和事务所三个序列。
其中，综合类资质不分等级，企业可承担资质证书中允许从事的专业工程中所有建设工程项目的工程监理及相应工程项目管理业务；
专业类资质按照工程性质和技术特点划分为若干个专业工程类别，原则上分为甲、乙两个级别，除房屋建筑、水利水电、公路和市政公用四个专业工程类别设丙级资质外，其它专业工程类别不设丙级资质。
甲乙丙三个级别可分别监理一等及一等以下的工程项目、二等及二等以下的工程项目、三等工程项目；
事务所资质不分专业和等级，可承担三级建设工程项目中非强制监理的工程监理业务。
（3）答：
工程监理企业在工程建设的决策阶段、勘察设计阶段、招投标阶段以及施工阶段等各个阶段从事建设工程监理活动时，均应当遵循“守法、诚信、公正、科学”这八字准则。
（4）答：
目前，在我国工程监理企业承揽监理业务的途径有两种：
一是通过投标竞争取得监理业务；
二是由业主直接委托取得监理业务。
通过投标取得监理业务，是市场经济体制下比较普遍的形式。
（5）答：
建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。
目前常用的监理费计算方法主要有以下几种：
工资加一定比例计算法、按时计算法、按建设工程投资的百分比计算法、固定价格计算法、监理成本加固定费用计算法。
（6）答：
工程监理企业与项目业主之间是一种平等关系，是委托与被委托的合同关系，更是相互依存、相互促进、共兴共荣的紧密关系；
工程监理企业与项目业主之间是一种平等关系，是监理与被监理的关系，二者共同为项目服务。
3.实例分析
答：
1．形式有：
公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和合作经营监理企业。
2．公司制监理企业的特征：
（1）必须是依照（中华人民共和国公司法）的规定设立的社会经济组织；
（2）必须是以营利为目的的独立企业法人；
（3）自负盈亏，独立承担民事责任；
（4）是完整纳税的经济实体；
（5）采用规范的成本会计和财务会计制度。
3．程序是：
（1）确定发起人并成立筹委会；
（2）形成公司文件；
（3）提出改制申请；
（4）资产评估；
（5）产权界定；
（6）股权设置；
（7）认缴出资额。
（8）申请设立登记；
（9）签发出资证明。
4．基本准则是：
守法、诚信，公正、科学
5．有关规章制度包括：
（1）组织管理制度；
（2）人事管理制度；
（3）劳动合同管理制度；
（4）财务管理制度；
（5）经营管理制度；
（6）项目监理机构管理制度；
（7）设备管理制度；
（8）科学管理制度；
（9）档案文书管理制度。
第3章
①C②B③B④D⑤B⑥A⑦B⑧C⑨B⑩A
①ACD②ADE③BCDE④AE⑤ABD⑥CD⑦ABCD⑧BCDE⑨BD⑩ACD
二、简答题：
1.常见的项目监理机构的组织形式有直线制、职能制、直线职能制和矩阵制。
应选择直线职能制。
2.项目监理机构的建立步骤：
①确定项目监理机构的目标。
②确定监理工作内容。
③项目监理机构的组织结构设计。
④制定工作流程和信息流程。
3.
（1）总监理工程师职责
①确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
②主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；
③审查分包单位的资质，并提出审查意见；
④检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；
⑤主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
⑥审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；
⑦审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
⑧审查和处理工程变更；
⑨主持或参与工程质量事故的调查；
⑩调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
（11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
（13）主持整理工程项目的监理资料。
另外，总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：
①主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；
②签发工程开工／复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；
③审核签认竣工结算；
④调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；
⑤根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
（2）总监理工程师代表职责
①负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
②按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。
（3）专业监理工程师职责
①负责编制本专业的监理实施细则；
②负责本专业监理工作的具体实施；
③组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
④审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；
⑤负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
⑥定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
⑦根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
⑧负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
⑨核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
⑩负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
（4）监理员职责
①在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
③复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
④按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
⑤担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
⑥做好监理日记和有关的监理记录。
4.我国《建筑法》中对分包工程的规定要点有：
①应分包给相应具有资质的分包单位。
②除总承包合同中有约定的分包外，分包单位必须经建设单位认可。
③工程主体结构施工必须由总包单位自行完成，不得分包。
④分包单位依分包合同对总包单位负责，就分包工程对建设单位承担连带责任。
⑤分包单位不得再次分包、转包。
5.与建设工程平行承发包模式相适应得监理模式有以下两种主要形式：
①业主委托1家监理单位监理。
这种监理委托模式要求被委托的监理单位应该具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。
②业主委托多家监理单位监理。
采用这种模式，监理单位的监理对象相对单一，便于管理。
但整个工程的建设监理工作被肢解，各监理单位各负其责，缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的监理单位。
第4章
①A②B③D④B⑤C⑥C⑦D⑧B⑨B⑩DD
①ABCE②ABCD③ABE④BD⑤ACE
（1）建设工程项目投资的概念是什么？
建设工程项目投资，是以货币形式表现的基本建设工作量，是反映建设项目投资规模的综合性指标，就是指进行某项建设工程所花费的全部费用。
建设工程项目投资包括固定资产投资和流动资产投资两部分。
（2）影响工程进度控制的主要因素是什么？
影响工程进度控制的因素很多，如工程施工计划、材料供应、技术力量、资金流通、气候条件、地形地质、人员素质、管理水平、设备运转情况、特殊风险等。
按照FIDIC管理模式分为承包人的原因、建设单位的原因、监理工程师的原因和特殊原因。
（3）工程项目进度控制的主要工作是什么？
1.编制或审核、实施与监督施工进度计划2.下达工程开工令3.组织现场协调会4.签发工程进度款支付凭证5.审批工程延期6.向业主提供进度报告7.督促承包单位整理技术资料8.审批竣工申请报告，协助组织竣工验收9.处理争议和索赔10.整理工程进度资料11.工程移交
（4）建设工程项目质量控制的含义是什么？
建设工程质量控制的目标，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。
（5）施工阶段投资控制的工作内容是什么？
1.确定投资控制目标，编制资金使用计划2.审核施工组织设计。
3.审核已完工程实物量并计量。
4.处理变更索赔事项。
（6）什么是施工安全管理体系？
施工安全管理体系是项目管理体系中的一个子系统，它是根据PDCA循环模式的运行方式，以逐步提高、持续改进的思想指导企业系统地实现安全管理的既定目标。
因此，施工安全管理体系是一个动态的、自我调整和完善的管理系统。
3.案例分析：
1）主动控制与被动控制的工作流程关系不妥，因为主动控制与被动控制的工作流程关系颠倒，应该为下图：
2）目标控制流程框图如下图所示：
第5章
①C；
②A；
③D；
④A；
⑤C。
①ABCD；
②ABCE；
③BCE；
④ABE；
⑤CD。
（1）简述风险、风险因素、风险事件、损失、损失机会的概念。
风险较为普遍接受的定义表述为：
一种是在特定情况和特定时间内，可能发生的结果之间的差异（或实际结果与预期结果之间的差异）。
差异越大则风险越大，强调的是结果的差异；
另一种表述为：
风险就是与出现损失有关的不确定性。
它强调不利事件发生的不确定性。
风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，它是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。
风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。
损失是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。
损失机会是指损失出现的概率。
（2）风险的最基本特征是什么？
一是不确定性，二是产生损失后果。
（3）风险的种类有哪些？
按照风险所造成的不同后果可以将风险分为两种：
纯风险和投机风险。
按照风险产生的不同原因，可将风险分为政治风险、经济风险、自然风险、技术风险、商务风险、信用风险和其他风险。
按照风险的影响范围大小，可以将风险分为基本风险和特殊风险。
（4）简述风险管理的基本过程。
风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五个环节性内容。
（5）风险识别有哪些特点？
识别的方法有哪些？
风险识别存在的特点：
个别性、主观性、复杂性、不确定性。
建设工程风险识别的方法主要有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始风险清单法、经验数据法和风险调查法。
（6）简述各种风险识别方法的要点。
专家调查法：
调查的方式通常有两种：
一种是召集有关专家开会，让专家充分发表意见，起到集思广益的作用；
另一种方法是采用问卷调查，各专家根据自己的看法单独填写问卷。
在采用专家调查法时，应注意所提出的问题应当具有指导性和代表性，并具有一定的深度，还要尽量具体一些。
同时，还应注意专家所涉及的面应尽可能广泛些，有一定代表性。
最后，对专家发表的意见要由风险管理人员归纳、整理并分析专家意见。
财务报表法：
通过分析资产负债表、现金流量表、营业报表及有关补充资料，可以识别企业当前的所以资产、责任及人身损失风险。
将这些报表与财务预测、预算结合起来，可以发现企业或建设工程未来的风险。
流程图法：
将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列，在每个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险事件，从而给决策者一个清晰的总体印象。
对于建设工程，可以按时间维划分各个阶段，再按照因素维识别各阶段的风险因素或风险事件。
初始风险清单法：
采取适当的风险分解方式，可以找出建设工程中常发生的典型的风险因素和相应的风险事件，从而形成初始风险清单。
在风险识别时就可以从初始风险清单入手，这样做既可以提高风险识别的效率，又可以降低风险识别的主观性。
经验数据法：
根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程的风险。
又称为统计资料法。
统计资料的来源主要是参与项目建设的各方主体，不同的风险管理主体都应有自己关于建设工程风险的经验数据或统计资料。
风险调查法：
从分析具体建设工程的特点入手，一是对通过其他方法已经识别出的风险进行鉴别和确认；
二是通过风险调查，有可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。
（7）风险评价的主要作用是什么？
在选择对策之前，需要对建设工程风险量作出相对比较，来确定建设工程风险的相对严重性。
（8）如何衡量风险的大小？
发生概率和潜在损失均小，则风险小；
发生概率和潜在损失均大，则风险大。
（9）风险对策有哪几种？
简述各种风险对策的要点。
风险对策可以划分为两大类，一类是风险控制的对策，一类是风险的财务对策。
通常情况下采取的措施有风险回避、风险损失控制、风险自留和风险转移四种。
风险回避：
回避风险的途径有两种：
一种是拒绝承担风险。
二是放弃以前所承担的风险。
风险损失控制：
风险损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。
损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。
在采用损失控制的这一风险对策时，所制订的措施应当形成一个周密的、完整的损失控制计划系统。
在施工阶段，该系统应当由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。
风险自留：
这种策略意味着工程项目主体不改变项目计划去应对某一风险。
或项目主体不能找到其他适当的风险应对策略，而采取的一种应对风险的方式。
分为非计划性风险自留和计划性风险自留。
风险转移：
分为保险转移和非保险转移两种形式。
根据风险管理的基本理论，建设工程风险应当由各有关方分担，而风险分担的原则就是：
任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。
（10）损失控制的途径有哪些？
试举例说明。
损失控制的途径有预防计划、灾难计划和应急计划。
预防计划：
如在深基础施工时作好切实的深基础支护措施。
灾难计划：
紧急事件发生后的安全撤离现场人员方案等。
应急计划：
因严重风险事件而中断的工程，准备保险索赔依据，确定保险索赔额，起草保险索赔报告等。
（11）为什么要有计划地风险自留？
计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在经过正确的风险识别和风险评价后作出的风险对策，是整个建设工程风险对策计划的一个组成部分。
也就是说，风险自留决不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。
（12）举例说明何时宜采用风险回避对策。
风险回避对策为放弃以前所承担的风险，如：
发现因市场环境的变化，使得正在建设的某个项目建成后将面临没有市场前景的风险，则决定中止项目以避免后续的风险。
（13）保险转移有何优点？
监理企业是否可以采用此对策转移风险？
将本应由自己承担的工程风险，包括第三方责任，转移给保险公司，从而使自己免受风险损失。
监理企业不适于采用此对策转移风险。
3．案例题
案例解析：
举世瞩目的青藏铁路建设工程项目巨大，同时存在的风险也是可想而知。
没有一系列的先进的技术措施和完善的组织措施，风险产生的可能性会几何级的上升，资金上的损失会极其巨大。
因此选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施，对管理的项目选派得力的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施的过程中实行严密的控制，加强计划工作，抓紧阶段控制和中间决策等。
都可以大大降低风险系数。
第6章
1.选择题：
1）单选题：
（1）.B
（2）.A（3）.A
2）多选题：
（1）.BCDE
（2）.CDE
２.简答题：
问题
（1）答案：
指导项目监理机构全面开展工作；
是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据；
是业主确认监理单位履行合同的主要依据；
是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。
问题
（2）答案：
监理大纲、监理规划、监理实施细则是相互关联的，都是建设工程监理工作文件的组成部分，它们之间存在着明显的依据关系，在编写监理规划时，一定要依据监理大纲的内容来编写，在制定监理实施规划时，一定在监理规划的指导下进行。
问题（3）答案：
工程建设方面的法律、法规；
政府批准的工程建设文件；
建设工程监理合同；
其他建设工程合同；
监理大纲。
问题
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