招标采购专业实务复习指导文档格式.docx
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（1）招标人的资格能力要求
1）招标人是依法成立，具有民事权利能力和民事行为能力，招标人也可以是依法成立，但不具备法人资格，能以自己的名义参与民事活动的经济和社会组织，如个人独资企业、合伙企业、合伙型联营企业、法人的分支机构、不满足法人资格条件的中外合作经营企业、法人依法设立的临时管理机构等；
《工程建设项目自行招标试行办法》具体解释为五个方面：
①具有项目法人资格（或法人资格）；
②具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量；
③有从事同类工程建设项目招标的经验；
④设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；
⑤熟悉和掌握《招标投标法》及有关法规规章。
（3）确定招标组织形式
1）自行组织招标。
2）委托代理招标。
3）招标代理合同。
（4）落实招标的基本条件
1）项目招标的共同条件。
2）工程施工招标的特别条件
2.4.4现场踏勘
2.4.5投标预备会
图2-1系公开招标的基本程序，图2-2系机电产品国际招标的基本程序。
图2-1系公开招标的基本程序
2.5.1招标投标常见的争议及其表达方式
（2）招标投标当事主体
招标投标当事主体包括民事主体和行政主体。
招标投标民事主体指招标人和投标人。
如果招标人委托招标代理机构代理招标，招标投标民事主体还包括招标代理机构。
招标投标行政主体指根据国家法律法规负责对招标投标活动进行行政监督的国家机关及其授权机构。
（3）招标投标争议的类型
招标投标争议按照争议的当事主体分为招标投标民事争议和招标投标行政争议两种类型。
（4）表达和解决招标投标争议的方式
1）招标投标民事争议的解决方式。
招标投标民事争议包括招标文件争议、招标过程争议、中标结果争议和招标过程其他民事侵权争议四种。
对于招标文件争议、招标过程争议和中标结果争议，表达和解决争议的方式有异议（质疑）和投诉；
对于招标过程其他民事侵权争议，表达和解决争议的方式有协商、调解、仲裁或诉讼。
行政监督部门的本级人民政府或上一级主管部门是处理行政复议的主体。
（5）表达和解决招标投标争议的程序
《招标投标法》规定，发生招标投标争议时，投标人可以先通过提出异议（质疑）解决争议。
如果提出异议（质疑）后争议不能得到解决，再采取投诉的方式。
由于提出异议（质疑）不是投标人投诉的前置条件，投标人也可以不经异议（质疑）而直接采取投诉的方式。
招标投标民事争议的表达和解决的程序如图2-3所示。
3）招标投标行政争议的解决程序如图2-4所示。
2.5.2招标投标争议的预防和处理
（3）招标人及其招标代理机构对招标投标争议的处理
③如果投标人对招标文件和招标过程提出异议和质疑的问题确实存在，招标人应当及时采取措施予以纠正，并答复投标人；
2.6招标投标的行政监督和行业自律
2.6.2招标投标的行业自律
行业自律与行政监督对于维护和规范招标投标秩序的不同作用主要体现在四个方面：
1）作用的机理不同。
2）作用的层面不同。
3）作用的形式不同。
4）作用的效果不同。
第3章招标师职业资格制度
3.1.1招标师的概念
招标师（含高级招标师，下同）是指通过招标师职业水平考试或认定的方式，获得《中华人民共和国招标师职业水平证书》（以下简称“招标师职业水平证书”），具备招标采购专业技术岗位工作的水平和能力，在招标单位、招标代理机构等从事招标采购业务的专业技术人员。
3.1.2招标师的职业范围
招标师的主要工作是依法开展招标采购活动，包括：
1）编制招标采购计划、方案、招标采购公告、招标资格预审文件，组织投标资格审查；
掌握
2）编制招标文件和合同文本（其中技术规范、工程量清单由其他专业技术人员为主编制），组织现场踏勘、开标和评标活动；
3）主持或协助合同谈判并参与签订合同；
4）采用其他方式组织采购活动；
5）参与招标采购合同结算和验收；
6）解决招标采购活动及其合同履行中的争议纠纷。
3.4招标师的职业权利、义务与责任
3.4.1招标师的职业权利
3.4.2招标师的职业义务
3.5.3招标师的职业道德规范
第4章招标方案
4.1.1工程建设项目招标
（4）材料设备的供应方式
1）招标人自行采购供货。
（优点、缺点、适用范围）
2）承包人采购。
（6）工程建设项目的专业和规模
①规模较大工程的建设周期长、风险大，技术、经济、管理因素复杂、要求高，招标文件的系统性、严密性和技术专用性要求也就比较高，尤其应当认真研究设定评标方法、工程变更、保险、合同价格调整与索赔、技术规范等内容；
规模较小的工程，技术管理、招标要求等一般比较简单，容易操作控制。
②标段较大工程，其标的金额相对较大，潜在的盈利规模较大，投标竞争激烈，招投标双方得益的空间都比较大，对投标人的资质业绩条件要求相对较高；
相反，标段较小工程，潜在的盈利规模较小，对投标人的资质业绩条件要求比较低，可能参与投标的单位数量较多，但受工程施工固定成本的影响，招标人和投标人从中得益的空间都比较小。
（7）工程建设项目质量控制
工程建设项目管理的四大控制目标是工程质量、进度、造价和安全。
（9）工程建设项目进度控制
招标人提出工程建设项目进度计划目标并经中标人响应后，还需要在合同条款中约定具体的落实控制措施，包括承包人提交和修订详细施工进度计划的时间、程序、形式，工程进度提前奖励或违约延误的责任形式，工程进度延误责任的划分和索赔情形的详细描述。
（是一个控制）
4.1.2货物招标采购项目
（2）货物的技术特征和需求
4）货物的产品标准化水平的作用。
（3）货物的交接、检验、服务特征和需求
《2000年国际贸易术语解释通则》（Incoterms2000）共列出13种贸易术语，其中较为常用的是：
1工厂交货EXW（指定地点）
2船上交货FOB（指定装运港）
3成本保险费加运费CIF（指定目的港）
4完税后交货DDP（指定目的地）
（4）货物的价格特征和需求
货物的采购价格有国内货物价格和进口货物价格之分。
其中，国内货物价格构成包括：
货物出厂价及其包装费、运输费、运输保险费和其他杂费；
进口货物价格包括：
到岸价、进口环节税（包括进口关税、进口增值税、消费税）、国内运费、国内运输保险费和其他杂费。
（5）履约风险控制
由于供应商供货能力、行为带来的风险，招标人主要采取两种方式规避：
一是对投标人进行严格的资格审查。
设置严密的风险条款。
4.1.3服务招标（价格不是决定因素，人员、人员素质是主要因素）
（1）特许经营项目融资招标（招标方一般是政府）
澄清谈判。
（重要性）
特许经营项目融资招标的中标人不是项目协议的最终签约人，中标人为招标项目设立的公司法人才是项目的签约人。
特许经营项目通常需要由投资人设立的项目公司与政府部门（或其控制的国有企业）之间建立长期复杂的合同关系，项目的成功实施依赖于政府各部门的有效协调和组织。
特许经营项目融资招标的招标人一般是由地方政府或地方政府有关部门组建或设立项目招标委员会（也称项目招标领导小组），少数项目的招标人为国有资产投资管理公司或国有行业独资公司。
咨询机构的作用特征。
投标人为创作设计投标方案需要付出很多智力劳动，还需要采用设计效果图、展板、模型、多媒体演示文件等方式来表现其设计投标方案，并且在设计投标方案外还可能要按招标要求提交备选投标方案，投标人为此需要付出一定费用。
另外，招标人除采用中标设计方案外，还有可能采用未中标方案的部分设计构思或设计成果，从而需要考虑补偿一定的投标方案编制费用。
目前国际及国内通行的做法是：
不管中标与否，招标人一般都要给予投标人一定数量的补偿费用，作为对投标人编制、递交有效投标文件，以及其设计方案可能会被使用或部分使用的经济补偿。
同时，为了鼓励投标人在投标设计立意、构思、设计方案优化等方面投入力量，招标人还可以在设定投标补偿费用的基础上，设置评选优秀设计方案，并予以奖励。
这样，获得优秀设计投标方案的可能性就更大。
4.2.1工程建设项目招标方案
（1）工程建设项目背景概况
（2）工程招标范围、标段划分和投标资格
（3）工程招标顺序
工程施工招标前应首先安排相应工程的项目管理、工程设计、监理或设备监造招标，为工程施工项目管理奠定组织条件。
工程施工招标顺序应按工程设计、施工进度的先后次序和其他条件，以及各单项工程的技术管理关联度安排工程招标顺序。
根据工程施工总体进度顺序确定工程招标顺序。
一般是：
施工准备工程在前，主体工程在后；
制约工期的关键工程在前，辅助工程在后；
土建工程在前，设备安装在后；
结构工程在先，装饰工程在后；
制约后续工程在前，紧前工程在后；
工程施工在前，工程货物采购在后，但部分主要设备采购应在工程施工之前招标，以便据此确定工程设计或施工的技术参数。
工程招标的实际顺序应根据工程施工的特点、条件和需要安排确定。
4.2.2货物项目招标方案
（3）货物招标范围和投标资格货物采购标包划分考虑的主要因素有：
1法规因素。
2管理模式。
3管理力量。
④货物功能配套与技术关联。
4货物种类与规模。
5生产供应周期、效益。
（4）货物招标顺序
确定工程货物招标顺序的主要因素有：
实际需求时间；
货物的生产和供应周期；
完成招标程序所需要的时间。
第5章资格审查
5.1.1资格审查的原则
资格审查的内容一般包括：
申请人的资质条件、财务状况、业绩、信誉、项目管理机构及其投入人员的资格能力，招标人针对招标项目提出的其他要求。
资格审查应在坚持“公开、公平、公正和诚实信用”的基础上，遵守科学、择优和合法原则。
1）科学原则。
2）择优原则。
3）合法原则。
5.1.2资格审查的方法资格审查分为资格预审和资格后审两种方法。
（1）资格预审
资格预审可以减少评标阶段的工作量、缩短评标时间、减少评审费用、避免不合格投标人浪费不必要的投标费用，但因设置了招标资格预审环节，而延长了招标投标的过程，增加了招标投标双方资格预审的费用。
资格预审方法比较适合于技术难度较大或投标文件编制费用较高，且潜在投标人数量较多的招标项目。
（2）资格后审
资格后审方法可以避免招标与投标双方资格预审的工作环节和费用，缩短招标投标过程，有利于增强投标的竞争性，但在投标人过多时会增加社会成本和评标工作量。
资格后审方法比较适合于潜在投标人数量不多的招标项目。
5.2.1工程施工投标资格
1）取得施工总承包资质的企业（以下简称施工总承包企业）。
2）取得专业承包资质的企业（以下简称专业承包企业）。
3）取得劳务分包资质的企业（以下简称劳务分包企业）。
施工总承包企业资质分为房屋、公路、铁路、港口与航道、水利水电、电力、矿山、冶炼、化工石油、市政公用、通信、机电安装等12个资质类别和特级、一级、二级、三级4个（或3个）资质等级。
专业承包企业资质类别有60个，大多数有3个资质等级。
（2）投标资格能力要素
招标项目如允许投标人以联合体形式参加投标的，投标联合体各方应按照责任分工分别符合投标合同的相应资质等级和其他资格能力标准，同一专业的单位组成的联合体，按照其较低的资质等级确定联合体投标人的资质等级。
联合体各方签订共同投标协议，承担单独和连带责任。
作为联合体一方参加投标，则不得再单独以自己的名义或参加其他联合体对统一标段投标。
5.2.2货物投标资格
（1）货物投标企业的资格管理
1）重要工业产品的生产许可证制度。
2）强制性认证制度。
3）特殊行业的规定。
《安全生产许可证条例》《特种设备安全监察条例》。
（2）货物投标资格能力要素
A.一般业绩经验要求是投标人应满足的最低类似业绩标准
B.专门业绩经验是针对招标采购大型、复杂货物
C.投标人的类似项目业绩是指直接负责设计、制造货物的业绩。
投标人不能将与其有隶属或组织关系的母公司和子公司的业绩作为自己的业绩，尤其是控股公司不能将其子公司的业绩作为自己的业绩。
5.3.1招标公告的内容和格式
5.3.2招标公告发布媒体
规定，《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》、“中国采购与招标网”（）为指定依法必须招标项目的招标公告媒体。
其中，国际招标项目的招标公告应在《中国日报》发布。
。
财政部已经分别指定《〈中国财政经报〉、“中国政府采购网”
机电产品国际招标项目应同时在“中国国际招标网”
5.5.1资格预审的评审程序
通过详细审查的申请专利不少于3个且没有超过资格预审申请文件规定数量的，均通过资格预审，不再进行评分；
通过详细审查申请人的数量不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而采用资格后审方式直接招标。
附件5-1
资格预审公告
（项目名称、标段）施工招标资格预审公告
1.招标条件
本招标项目（项目名称）已由（项目审批、核准或备案机关名称）以（批文名称及编号）批准建设，项目业主为，建设资金来自（资金来源），项目出资比例为，招标人为。
项目已具备招标条件，现进行公开招标，特邀请有兴趣的潜在投标人（以下简称申请人）提出资格预审申请。
2.项目概况与招标范围
（说明本次招标项目的建设地点、规模、计划工期、招标范围、标段划分等）。
3.申请人资格要求
（1）本次资格预审要求申请人具备资质，业绩，并在人员、设备、资金等方面具备相应的施工能力。
（2）本次资格预审（接受或不接受）联合体资格预审申请。
联合体申请资格预审的，应满足下列要求：
。
（3）各申请人可就上述标段中的（具体数量）个标段提出资格预审申请。
4.资格预审方法
本次资格预审采用（合格制/有限数量制）。
5.资格预审文件的获取
（1）请申请人于年月日至年月日（法定公休日、法定节假日除外），每日上午时至时，下午时至时（北京时间，下同），在（详细地址）持单位介绍信购买资格预审文件。
（2）资格预审文件每套售价元，售后不退。
（3）邮购资格预审文件的，需另加手续费（含邮费）元。
招标人在收到单位介绍信和邮购（含手续费）后日内寄送。
6.资格预审申请文件的递交
（1）递交资格预审申请文件截止时间（申请截止时间，下同）为了年月日时分，地点为。
（2）逾期送达或者未送达指定地点的资格预审申请文件。
招标人不予受理。
7.发布公告的媒介
本次资格预审公告同时在（公告的媒介名称）上发布。
8.联系方式
招标人：
招标代理机构：
地址：
地址：
邮编：
邮编：
联系人：
联系人：
电话：
电话：
传真：
传真：
电子邮件：
电子邮件：
网址：
网址：
开户银行：
开户银行：
账号：
账号：
年月日
附件5-2
资格预审申请函
（招标人名称）：
1.按照资格预审文件的要求，我方（申请人）递交的资格预审申请文件及有关资料，用于你方（招标人）审查我方参加（项目名称）标段施工招标的投标资格。
2.我方的资格预审申请文件包含招标资格预审文件“申请人须知”规定的全部内容。
3.我方接受你方的授权代表进行调查，以审核我方提交的文件和资料，并通过我方的客户，澄清资格预审申请文件中有关财务和技术方面的情况。
4.你方授权代表可通过（联系人及联系方式）得到进一步的资料。
5.我方在此声明，所地窖的资格预审申请文件及有关资料内容完整、真实和准确，且不存在招标资格预审文件“申请人须知”规定的任何一种违规申请情形。
申请人：
（盖单位章）
法定代表人或其委托代理人：
（签字）
电话：
传真：
申请人地址：
邮政编码：
申请日期：
附件5-3
授权委托书
本人（姓名）系（申请人名称）的法定代表人，现委托（姓名）为我
方代理人。
代理人根据授权，以我方名义签署、澄清、递交、撤回、修改（项目名称）标段施工招标资格预审申请文件，其法律后果由我方承担。
委托期限：
。
代理人无转委托权。
附：
法定代表人身份证明
申请人：
法定代表人：
身份证号码：
委托代理人：
（签字）
附件5-4
货物制造资格声明
1、制造商概况
制造商名称：
总部地址：
电传/传真/电话号码：
成立/注册日期：
注册和实收资本：
近期资产负债表（到年月日止）
（1）固定资产：
（2）流动资产：
（3）长期负债：
（4）流动负债：
（5）净值：
法定代表人姓名：
授权代表的姓名和地址：
2、投标货物的情况
工厂名称地址：
生产的项目：
年生产能力：
职工人数：
本制造商不生产，需从其他制造商购买的主要零部件
制造商名称
制造商地址
主要零部件名称
3、本制造商生产投标货物的业绩
生产时间
采购人/项目
供应规模
投入营运日期
4、近3年该货物销售给国内、外主要客户的名称、地址
（1）国外
出口货物名称
出口销售地址
客户与项目
（2）国内
货物名称
国内销售地址
5、近3年年营业额
时间
国内年营业额
国外年营业额
年营业总额
6、有关开户银行的名称和地址：
7、制造商所属的集团公司：
8、其他情况：
兹证明上述声明是真实的、正确的，并提供了全部能提供的资料和数据，我们同意遵照贵方要求出示有关证明文件。
签字：
贸易公司
制造商
签字人签字
签字人部门
签字人职务
签字日期
电话
传真
邮件
附件5-5
货物代理资格声明
1、名称及概况
货物代理公司名称：
2、近3年的货物代理年营业额
3、近3年投标货物的国内、外主要客户的名称、地址
（1）国外
出口销售名称
使用客户项目
（2）国内
国内销售名称
4、委托我公司代理的主要货物制造商名称、地址（另附制造商资格声明）
代理货物名称
委托制造商
5、近3年我公司代理货物的类似业绩
合同编号
使用客户
数量
合同金额
6、公司所属的集团公司：
7、公司开户银行的名称和地址：
签字人签名
附件5-6
货物制造商授权函
致：
（招标人）
我们（制造商名称）是按（国家/地区名称）法律成立的一家制造商，主要营业地点设在（制造商地址）。
兹指派按（国家/地区名称）的法律正式成立的，主要营业地点设在（贸易公司地址）的（贸易公司名称）作为我方真正的和合法的代理人进行下列有效的活动：
（1）代表我方在（地址）依据贵方第（投标邀请编号）号投标邀请要求提供我方制造货物的有关事宜，并对我方具有约束力。
（2）作为制造商，我方保证以投标合作者约束自己，并对该投标共同和分别承担招标文件中所规定的义务。
（3）我方兹授予（贸易公司名称）全权办理和履行我方为完成上述各点所必需的事宜，具有替换或撤销的权力。
兹确认（贸易公司名称）或其正式授权代表依此合法地办理一切事宜。
我方于年月日签署本文件，（贸易公司名称）于年月日接受此件，以此为证。
第6章
升级会员 