《证券市场基本法律法规》真题汇编卷129页文档格式.docx
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A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.工作情况说明
A
A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。
除此之外还应提交：
个人简历、身份证明文件和学历学位证书；
从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；
保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；
保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
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5[单选题]发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6
B.12
C.18
D.36
发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
6[单选题]下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。
A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
商品期货中主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油）、金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。
7[单选题]《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人
D
《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事．不设监事会。
8[单选题]（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
9[单选题]犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.3
C.5
D.10
C
犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元下罚金；
情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
10[单选题]证券发行市场又被称为（ ）。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场
A
证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”；
证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。
11[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。
12[单选题]下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象发行证券累计超过200人的
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
A、B项属于变相公开发行证券的特征；
C项属于公开发行证券的特征；
D项属于擅自公开发行证券的特征。
13[单选题]《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。
A.60％
B.50％
C.40％
D.30％
《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30％。
14[单选题]证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
B.2
C.3
D.4
B
证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
15[单选题]下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
C.一人有限责任公司也要设股东会
D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
根据《中华人民共和国公司法》对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：
一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；
股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；
一人有限责任公司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。
16[单选题]证券公司办理（ ），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.证券自营业务
D.证券经纪业务
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
17[单选题]下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）。
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：
（1）发行数额在500万元以上的。
（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。
（3）利用募集的资金进行违法活动的。
（4）转移或者隐瞒所募集资金的。
（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。
18[单选题]证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A.周
B.月
C.季度
D.年
证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
19[单选题]证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
20[单选题]控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
A.10％
B.30％
C.50％
D.70％
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
21[单选题]下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；
D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。
22[单选题]下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户个人收集整理勿做商业用途
C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务个人收集整理勿做商业用途
B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。
23[单选题]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
24[单选题]（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A.定向资产管理合同
B.集合资产管理合同
C.限定性资产管理合同
D.非限定性资产管理合同
定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
25[单选题]从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
26[单选题]下列不属于公司高级管理人员的是（ ）。
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东
高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
27[单选题]《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
B.15％
C.20％
D.25％
《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。
但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25％。
28[单选题]在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（ ）。
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
根据《证券法》第二条规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；
本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。
29[单选题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；
拒不改正的，给予纪律处分；
情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
30[单选题]下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（ ）。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写“股份非交易过户登记表”
自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：
申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。
申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
31[单选题]证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
证券投资者保护基金公司的职责包括：
（1）筹集、管理和运作基金。
（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。
（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；
对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
（7）国务院批准的其他职责。
故选B。
32[单选题]控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。
A.50％；
50％
B.30％；
C.50％；
30％
D.30％；
33[单选题]公司的经营范围由（ ）规定。
A.工商局
B.税务局
C.公司章程
D.董事会
参见《公司法》第十二条规定。
34[单选题]（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
故选D。
35[单选题]下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。
A.注册资本最低额为人民币1000万元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
C.有符合法律、行政法规规定的公司章程
D.有健全的风险管理和内部控制制度
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：
（1）注册资本最低额为人民币3000万元。
（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。
（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程。
（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。
（5）有合格的经营场所和业务设施。
（6）有健全的风险管理和内部控制制度。
（7）国务院期货监管机构规定的其他条件。
36[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A.银行同期贷款利息
B.银行同期存款利息
C.银行同期贴现利息
D.银行同期拆借利息
《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。
37[单选题]（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
38[单选题]《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（ ）等风险。
A.市场风险
B.投资风险放大
C.政策风险
D.违约风险
《融资融券交易风险揭示书》的必备内容之一是提示投资者注意融资债券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统性风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
39[单选题]下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本不低于人民币l亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
（1）经中国证监会核定为综合类证券公司。
（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。
（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。
（6）中国证监会规定的其他条件。
40[单选题]股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。
41[单选题]申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
42[单选题]发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.完整性
发行上市信息披露的基本要求包括完整性，真实性和时效性。
43[单选题]在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
44[单选题]经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
经中国证监会批准，
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