内审记录Word格式.docx
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00-12：
00下午13：
30-17：
30
2018年7月17日上午8：
编制：
审批：
日期：
2018年7月12日
内审实施计划编号：
QR-31
一、审核目的：
为了解质量/环境/职业健康安全管理体系运行情况，发现质量/环境/职业健康安全管理体系文件及体系运行问题，组织本次内部审核，以便不断改进本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系。
二、审核范围：
本次审核按ISO9001:
2015和GB/T50430-2007质量管理体系、ISO14001:
2015环境管理体系和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系的要求，作一次全面的审核。
三、审核准则：
1、GB/T19001-2016idtISO9001:
2、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》
3、GB/T24001-2016idtISO14001:
4、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》；
5、相关法律、法规；
6、顾客要求。
7、本公司管理手册、程序文件、其他文件；
四、审核时间：
2018年7月16日-17日
首次会议时间：
2018年7月16日8:
00-8:
末次会议时间：
2018年7月17日16:
00-16:
五、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：
首、末次会议：
最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动：
按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
六、审核的组织和人员：
1、审核组组长：
2、组员：
七、受审核部门：
本次审核涉及质量/环境/职业健康安全管理体系所要求的各有关职能部门包括总经理、管理者代表、行政部、财务部、经营部、工程部、项目部。
八、审核报告发布日期及范围：
审核报告将于2018年7月18日发布，发放范围为公司总经理、管理者代表、各部门负责人。
审核日程安排：
日期
时间
审核员
内容
2018-
07-16
上午
8：
00-8：
A、B组
首次会议（各级管理人员）
8:
30-12:
00
B组
总经理/管理者代表
Q:
（4.1-4.4/5.1-5.3/6.1-6.3/7.1.1/7.1.6/7.4/7.5.1/9.1.1/9.2/9.3/10.1/10.3）
EC
:
（3.1-3.4/4.1-4.3/11.1/12.1/12.2/13.1）
E
（4.1-4.4/5.1-5.3/6.1/6.2/7.1/7.4/7.5.1/9.1.1/9.2/9.3/10.1/10.3）
S
（4.1\4.2\4.4.1\4.3.3\4.5.4\4.6）
A组
工程部
8.6/8.7EC:
11.3/11.4
7.1.5/9.1.3/10.2/12.2/13.2/13.3EC:
8.1/8.2/11.5/12.2/13.2/13.3
E:
6.1.2/8.1/8.2/9.1.1/10.2
S:
4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.4.1/4.5.1/4.5.3
下午
12:
30-16:
行政部
5.3/7.5EC:
3.5/4.3E:
5.3/6.1.3/7.5/10.2/6.1.2/6.1.4/6.2/8.1/8.2/9.1.1/9.1.2
4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.4.1/4.4.4/4.4.5/4.5.4/4.3.2/4.4.2/4.5.3
工程部（采购）
8.4EC:
8.1/8.2/8.3E:
6.1.2/8.1/8.2S:
4.3.1/4.4.1/4.4.6/4.4.7
07-17
00-15:
项目施工现场
5.3/7.2/7.3/7.1.3/7.1.4/8.5.2/8.5.3/8.5.4/7.1.5/8.7/10.2/8.1/8.3/8.5.1/8.6
EC:
4.3/5.3/6.1-6.3/9/10/11.2-11.5/12.2/13.3/8.3-8.5
7.1/7.2/7.3/10.2/5.3/6.1.2/8.1/8.2/9.1.1S:
4.4.1/4.4.3/4.5.3/4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.1
00-12:
经营部
8.2/8.5.3/9.1.2EC:
7/12.2E:
5.3/6.1.2/8.1/8.2S:
30-15:
财务部E:
5.3/6.1.2/6.2/8.1/8.2S:
4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7
15:
补充审核，审核组内部沟通
16:
末次会议（各级管理人员）
备注：
1、以下要素各部门都会不同程度涉及:
■QMS：
5.3、6.2
■EC：
3.5.2\3.5.3\3.2\4\12\13
■EMS：
5.3、6.1.2、6.2、8.1
■OHSMS：
4.4.1、4.3.1、4.3.3、4.4.6
审批：
日期：
2018年07月12日
内部审核报告
编号：
QR-36
1、目的
为了解质量/环境/职业健康安全管理体系运行情况，发现质量/环境/职业健康安全管理体系文件及体系运行问题，组织本次内部审核，以便不断改进本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系。
2、范围
本次审核按ISO9001：
2015、GB/T50430-2007、GB/T50430-2007、ISO14001:
2015、GB/T28001质量、环境和职业健康安全管理体系的要求，作一次全面的审核。
3、依据的标准和文件
1）、GB/T19001-2016idtISO9001：
2）、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》
3）、GB/T24001-2016idtISO14001：
4）、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》；
5）、相关法律、法规；
6）、顾客要求。
7）、本公司管理手册、管理制度、其他文件；
4、概况
4．1组织
本次审核按照内审实施计划，由为审核组长，为审核组员进行内审。
在分工中注意到了“独立性”。
4．2计划
本次审核计划事先拟制，并按此计划于2018年7月16-17日实施了内部审核。
4．3准备
审核组成员按审核组长的分工，分别按《内部审核程序》的要求进行。
此外内审计划事先也送达受审核部门。
4．4实施
（1）各位审核员在各部门的配合下，分别到部门、现场，对实况、记录进行了调查。
（2）审核过程中审核员作了详细的记录。
（3）据统计，本次审核中发现不符合项为2项。
审核员发现的不合格项都向受审核部门有关人员指明，并由他们确认。
审核人员还就不合格项与受审核部门商讨了纠正措施方法。
（4）各审核员分别提出了《不合格项报告表》，共2份。
5、主要问题
各部门执行力度还不够。
6、建议
各部门负责人对相关部门不定期进行抽查。
7、纠正措施的跟进情况
各部门已针对所发现的不合格项采取了纠正措施，现除了还需要继续跟进外，其它都基本有效。
8、结论
经过审核，审核组的结论是：
公司的质量/环境/职业健康安全管理体系是基本符合的、有效的。
9、分发
本报告送呈总经理，副本及有关不合格项的报告表分发至有关部门。
审批：
日期：
2018年7月18日
不合格项报告
NO.001QR-34
受审核部门
项目部
审核日期
2018.7.17
不合格事实陈述：
查施工现场时，发现现场三级安全教育未保存。
不符合标准条款：
ISO9001：
2015的7.5.1GB/T50430-2007的3.5.2
ISO14001：
2015的7.5.1GB/T28001-2011的4.4.5
不合格类型：
轻微不合格
审核员：
日期：
2018.7.17
不合格原因：
项目部施工资料保管不规范。
纠正和预防措施：
1、项目部人员对管理制度要求执行不力。
2、对项目部相关人员进行文件控制的口头培训，要求其注意类似的问题，避免重复发生。
预定完成日期：
2018.7.23责任人：
日期：
2018.7.17
纠正措施的验证：
已完成，有效。
审核员：
日期：
2018.7.23
注：
不合格类型有：
1、严重缺失；
2轻微缺失；
3、观察项。
NO.002QR-34
工程完工后未将每个工程的回访作记录，关于业主对每个工程的意见收集不建档。
不符合标准/条款：
ISO9001：
2015/9.1.3（GB/T50430-2007/13.2.3）
日期：
2018.7.17
有做业主回访，但未作收集意见的建档与分析。
责成经营部每个工程完工后回访业主并对业主提出的意见进行分析。
预定完成日期：
2018.7.25责任人：
日期：
2018.7.17
已完成，有效。
审核员：
日期：
2018.7.25
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