S16949各部门需准备资料清单.docx

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S16949各部门需准备资料清单

Customer-relatedprocess

顾客相关过程

过程名称

输入

输出

责任部门

绩效指标

相关质量文件

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

COP1报价

技术资料/样品

初始材料清单

其它顾客要求

可行性分析结果

询价单

行业或市场价格

信息

制造管理成本

以往报价信息

报价单

新产品开发协议

顾客信息反馈

报价的标率

合同签约率

与顾客有关的过程控制程序

7.2

1、顾客技术资料清单、样品清单

2、初始材料清单

3、新产品可行性分析分析报告、价格表、新产品开发协议

4、报价给客户，合同签约率统计数据，未完成则需提供纠正措施报告

5、如有报价得标率相关信息则需提供相应资料

OK

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

Customer-relatedprocess

顾客相关过程

过程名称

输入

输出

责任部门

绩效指标

相关质量文件

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

COP2

订单评审

顾客资料/样品

顾客要求

产品制造可行性分析

价单

法律法规

财务状况

库存

采购能力

标准/试验标准

合同评审报告

产品销售计划

经过评审的合同和订单

评审及时率

合同履约率

与顾客有关的过程控制程序

7.2

7.2.1

7.5

1、合同评审报告

2、产品销售计划

3、经过评审的合同和订单

4、提供相关评审及时率及合同履约率相关资料

Customer-relatedprocess

顾客相关过程

过程名称

输入

输出

责任部门

绩效指标

相关质量文件

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

COP3

APQP设计和开发

顾客图样/样品

FMEAS

产品可靠性结果

产品特征清单及规范

产品措施技术

接受准则

工程/材料规范

检测设备计划

可制造可装配设计

结果

CPK、PPK

员工培训

法律法规

规范，图样

初试流程图

过程流程图

PFMEA

试生产控制计划

作业指导书

过程特殊特性

特性矩阵图

适当的防错方法

过程批准接受准则

可靠性可测量性的结果

MSA

样品

CPK值

进度计划遵守率

PPAP提交准时率

产品投产系统控制程序

7.3

7.1

7.2

1、PPAP整套资料（包含内容参见输出）

2、初试流程图

3、适当的放错方法

4、样品管理相关资料

5、输出信息相关的员工培训记录

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

COP4

产品生产

顾客订单

生产作业计划

生产能力

产品图样

作业指导书

工艺文件

材料要求

材料

半成品

控制计划

人员设备

工装/检测设备

稳定的过程能力

SPC证据

（X—R图）

合格产品

产品的过程控制纪录

产品检测/检验

纪录证据

交货合格率

返工返修率

关键过程的PPK和CPK设备利用率

生产设备控制程序

工装模具控制程序

监视和测量控制程序

不合格品控制程序

生产和服务控制程序

过程能力控制程序

7.5.1

7.5.2

6.3.1

6.3.2

1、顾客订单

2、生产计划

3、稳定并符合顾客要求的过程能力【SPC证据、（X—R图）】

4、产品的过程控制纪录

5、产品检测/检验纪录证据

6、交货合格率相关资料

7、返工返修率相关资料

8、关键过程的PPK和CPK相关资料

9、设备利用率相关资料

Customer-relatedprocess

顾客相关过程

过程名称

输入

输出

责任部门

绩效指标

相关质量文件

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

COP5

交付

顾客订单

生产作业计划

产品销售计划

送货单

合格的产品

交付统计表

（超额运费）

顾客满意度报告

超额运费

及时交付率

与顾客有关的过程控制程序

产品防护控制程序

7.2

7.5

1、送货单

2、交付统计表（如达不到100%及时交货率则需提供原因分析及纠正措施报告）

3、（超额运费）统计数据【可包含在交付统计表内】

4、顾客满意度调查报告

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

COP6

付款

订单

发票

送货单（顾客确认的）

货款凭证

应收款达成率

与顾客有关的过程控制程序

7.2

8.2

1、订单

2、发票

3、送货单

4、收汇/收款凭证

5、应收款达成率统计数据相关资料

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

COP7

售后服务/顾客反馈

服务承诺

顾客投诉，反馈

竞争对手信息

顾客拜访

市场调研

交付产品的质量信息

有关服务纪录

8D报告

服务改进纪录

顾客退货率

顾客投诉率

顾客满意度

顾客满意度和服务控制程序

与顾客有关的过程控制程序

纠正措施/问题解决控制程序

持续改进控制程序

7.2

7.5

8.2

1、售后服务相关记录

2、8D报告

3、售后服务改进记录

4、客户抱怨清单

5、顾客退货率及投诉率相关统计数据及处理报告

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

MOP1

人力资源管理

培训管理

公司经营计划

业务计划

岗位描述

员工激励方案

合理化建议

管理评审结果

人员流动情况

培训计划

顾客抱怨

人力资源需求

培训纪录和人员开发策划

员工劳动合同变更

员工激励实施

特殊人员评定

应急计划

培训计划

员工满意度

培训达标度

计划完成率

人力资源及培训控制程序

6.2

5.1

1、公司经营计划

2、岗位职责

3、员工激励方案

4、合理化建议

5、人力资源需求表

6、培训计划以及相应得培训记录

7、员工劳动合同变更流程及相关记录

8、员工激励（奖罚制度等）相关资料

9、特殊人员评定

10、应急计划

11、员工满意度调查表

12、培训达标率及培训计划完成率统计报告

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

MOP2

内部审核

TS16949：

2009

标准要求

程序文件

质量手册

内外部顾客投诉或抱怨

顾客特殊要求

产品和过程规范

内审计划

内审检查纪录

过程审核报告

产品质量改进措施

审核不合格项报告

产品审核报告

不符合报告整改

产品审核符合指数

过程审核符合率

内部审核管理程序

内审作业指导书

纠正措施/问题解决控制程序

预防措施控制程序

8.2

1、TS16949年度内审计划

2、内审日程安排表

3、内审检查表

4、内审不符合项报告

5、内审整改报告

6、过程审核、产品审核报告及改进措施

7、TS16949:

2009质量手册

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

MOP3

管理评审

内审结果

第二方审核结果

顾客反馈

内部质量成本

新产品开发

供方绩效

质量目标的达成

纠正预防措施状况改进的建议

管理评审计划

管理评审纪录（会议）

管理评审报告

质量及其过程有效性的改进和验证

资源需求的策划

改进项目的有效性

持续改进项目的计划

管理评审控制程序

纠正措施/问题解决控制程序

持续改进控制程序

5.6

1、年度管理评审计划

2、管理评审会议记录

3、管理评审报告

4、资源需求的策划

5、改进项目的有效性跟踪报告

6、持续改进项目计划（eg、质量成本改进及生产成本降低改进等，除计划外需提供相应有效性验证信息）

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

MOP4

持续改进

质量方针

质量目标

审核结果

管理评审结果

顾客和相关方信息

产品特性和制造过程变差

持续改进计划

改进项目报告书

改进项目验证报告和评定结果

有效措施后的文件化

进行持续改进后顾客满足要求度的评价

持续改进项目的有效性

持续改进控制程序

8.5

详见MOP3

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

MOP5

纠正预防措施

产品质量不达标

顾客抱怨

顾客产品退货

审核不合格项

不合格产品

潜在的不合格分析

管理评审结果

纠正预防措施

计划内容验证

8D报告

防错方法和技术

措施有效率

顾客抱怨度

退货率

纠正措施/问题解决控制程序

预防措施控制程序

8.5

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

MOP6

文件管理

顾客图纸

工程规范

技术文件

质量手册

程序文件

管理标准

外来文件

质量纪录

文件清单

文件发放纪录

文件更改纪录

受控的文件

100％的文件为最新版本

文件资料和记录控制程序

4.2

5.1

1、受控文件清单

2、受控文件发放记录

3、图纸、工程规范、技术性文件等更改记录

4、外来文件管理

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

MOP7

纪录管理

质量管理体系运行的纪录

APQP文件

PPAP

过程控制纪录

不合格品处理纪录

纠正与预防措施纪录

齐全的纪录

有效的保存和处置手段

符合规定的保存期限

≤20分钟查询成功率

文件资料和记录控制程序

4.2

1、APQP、PPAP文件整套资料

2、过程控制纪录

3、不合格品处理纪录

4、纠正与预防措施纪录

5、质量管理体系运行的纪录

Processcharacteristics（过程特性）:

是

否

是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是

否

是否已确定过程的所有人？

√

做什么？

√

是否已对过程加以定义？

√

谁做？

√

过程是否已文件化？

√

用哪些指标衡量？

√

是否已对过程的接口加以定义？

√

在哪里做？

√

过程是否监控？

√

记录是否保存？

√

顾客相关的主要过程和支持性过程

输入

输出

绩效指标

相关质量文件

相关的ISO/TS16949:

2009条款

记录

Rating

（NR,OFI,nc,NC）

MOP8

数据分析和使用

员工满意度结果

顾客满意度结果

供方业绩结果

产品质量结果

其他质量体系过程纪录

数据分析结果报告

顾客满意度分析报告

过程业绩分析报告

改进方案及计划措施

数据上报及时性

过程能力控制程序

持续改进管理程序

4.2

Customer-relatedprocess

顾客相关过程

过程名称

输入

输出

责任部门

绩效指标

相关质量文件