期货市场组织结构与投资者真题精选.docx
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期货市场组织结构与投资者真题精选
[判断题]
1、截至，郑州商品交易所会员不到200家。
（）
参考答案：
错
[单项选择题]
2、关于期货交易所的性质，下列描述中，不正确的是（）。
A.按照交易所章程的规定实行自律管理
B.交易所参与期货合约价格的形成
C.交易所为期货交易提供设施和服务
D.交易所自身不参与交易活动
参考答案：
B
[单项选择题]
3、大连商品交易所实行的是（）。
A.合作制
B.合伙制
C.公司制
D.会员制
参考答案：
D
[判断题]
4、期货交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构。
（）
参考答案：
对
[单项选择题]
5、期货交易所的总经理不能行使的职权是（）。
A.决定期货交易所变更方案
B.决定期货交易所机构设置方案、聘任和解聘工作人员
C.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
D.决定期货交易所员工的工资和奖惩
参考答案：
A[判断题]
6、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币3000万元。
（）
参考答案：
错
[单项选择题]
7、下面项目中，不是会员制和公司制期货交易所的区别的是（）。
A.目的
B.法律责任
C.接受监管
D.资金来源
参考答案：
C
[判断题]
8、在我国，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。
（）
参考答案：
对
[单项选择题]
9、从市场发展的角度看，今后（）应当成为我国期货市场重点考虑的选择。
A.作为某一交易所内部机构的结算机构
B.附属于某一交易所的相对独立的结算机构
C.由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D.由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司
参考答案：
D
[判断题]
10、郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所采取分级结算制度。
（）
参考答案：
错
[单项选择题]
11、结算机构的作用不包括（）。
A.控制市场风险
B.担保交易履约
C.计算期货交易盈亏
D.设计期货合约，满足交易者的需要
参考答案：
D
[判断题]
12、中国金融期货交易所没有采取分级结算制度。
（）
参考答案：
错
[单项选择题]
13、期货公司的职能不包括（）。
A.对客户账户进行管理，控制客户交易风险
B.为客户提供期货市场信息
C.担保客户的交易履约
D.充当客户的交易顾问
参考答案：
C
[判断题]
14、期货保证金存管银行的设立是国内期货市场保证金封闭运行的必要环节，也是保障投资者资金安全的重要组织机构。
（）
参考答案：
对
[单项选择题]
15、我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
参考答案：
A
[判断题]
16、美国的共同基金是私募基金。
（）
参考答案：
错
[判断题]
17、期货居间人从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活动。
（）
参考答案：
错
[单项选择题]
18、根据参与期货交易的动机不同，期货交易者可分为套期保值者和（）。
A.做市商
B.全权会员
C.投机者
D.股东
参考答案：
C
[单项选择题]
19、美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。
A.美国商务部
B.商品期货交易委员会（
CFTC.
C.美国政府期货监督管理委员会
D.美国联邦期货业合作委员会
参考答案：
B
[判断题]
20、在国际上，介绍经纪商可分为独立执业的介绍商和由期货公司担保的介绍经纪商。
（）
参考答案：
对
[单项选择题]
21、中国期货业协会成立于2000年12月29日，注册地和常设机构设在（）。
A.上海
B.北京
C.郑州
D.大连
参考答案：
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[判断题]
22、我国的介绍经纪商的主要业务是接受其他期货公司的委托代理客户交易。
（）
参考答案：
错
[单项选择题]
23、下列不属于期货交易所风险管理制度的是（）。
A.每日无负债结算制度
B.持仓限额和大户报告制度
C.定点交割制度
D.保证金制度
参考答案：
C
参考解析：
交易所利用保证金制度、每日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等风险管理制度，从市场的各个环节对风险进行控制，保证期货市场平稳运行。
[判断题]
24、在国际上，商品投资基金是以期货投资为主的基金类型。
（）
参考答案：
对
[单项选择题]
25、会员制期货交易所专门委员会的设置由（）确定。
A.理事会
B.监事会
C.会员大会
D.期货交易所
参考答案：
A
参考解析：
会员制期货交易所的理事会下设若干专业委员会，一般由理事长提议，经理事会同意设立。
各专业委员会由理事会委派的理事主持，若干名会员参加，负责某一方面的工作。
[判断题]
26、当期货交易成交之后，买卖双方缴纳一定的保证金，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的责任。
（）
参考答案：
对
[单项选择题]
27、公司制期货交易所的最高权力机构是（）。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.理事会
参考答案：
B
参考解析：
公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，其股东大会由全体股东共同组成，是公司最高权力机构。
[判断题]
28、对冲基金和共同基金的差别是对冲基金是私募的；而共同基金是公募的，受监管条例的限制。
（）
参考答案：
对
[单项选择题]
29、下列关于会员制和公司制期货交易所的区别的说法，不正确的是（）。
A.会员制交易所的全部财产归全体会员所有
B.会员制交易所对场内交易承担担保责任
C.公司制交易所重视营利且成本观念强
D.公司制交易所实行自收自支、自负盈亏、照章纳税
参考答案：
B
参考解析：
B项公司制交易所对场内交易承担担保责任，即对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿。
[判断题]
30、会员制期货交易所由全体会员共同出资。
（）
参考答案：
对
参考解析：
会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。
所以题目表述正确。
[单项选择题]
31、下列关于结算机构职能的说法，不正确的是（）。
A.结算机构对于期货交易的盈亏结算是指持仓盈亏结算
B.期货交易一旦成交，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的全部责任
C.由于结算机构替代了原始对手，结算会员及其客户可以随时冲销合约而不必征得原始对手的同意
D.结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责
参考答案：
A
参考解析：
期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。
[判断题]
32、上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三家交易所采取公司制，中国金融期货交易所采取会员制。
（）
参考答案：
错
参考解析：
中国金融期货交易所是公司制期货交易所，上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三家交易所采取会员制，所以题目表述错误。
[单项选择题]
33、下列关于期货中介机构的说法，正确的是（）。
A.在我国，期货结算机构是期货市场中介机构中的一种形式
B.助理中介入是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人
C.介绍经纪商在国际上既可以是机构也可以是个人，但一般都以个人的形式存在
D.D.独立执业的IB（II必须维持最低的资本要求，并保存账簿和交易记录
参考答案：
D
参考解析：
A项国内期货市场中介机构主要包括期货公司和介绍经纪商，期货公司是一种重要的期货中介机构；B项助理中介人，是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人；C项介绍经纪商一般都以机构的形式出现的。
[判断题]
34、证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务。
（）
参考答案：
错
参考解析：
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
所以题目表述错误。
[单项选择题]
35、目前美国的对冲基金以（）为主。
A.公司制
B.有限合伙制
C.会员制
D.无限合伙制
参考答案：
B
[判断题]
36、期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，并参与期货交易。
（）
参考答案：
错
[单项选择题]
37、离岸对冲基金与美国对冲基金的差别主要在于（）。
A.投资规模的大小
B.投资种类的限制
C.投资地域的限制
D.投资者数量的限制
参考答案：
D
参考解析：
对冲基金按照操作方式和投资者数量可分为两类：
一类是美国对冲基金，它受到美国证券交易法案等相关规定的制约，存在最大投资者数量限制；另一类为离岸对冲基金，法律没有限制投资者的数量。
实际上，除了投资者数量这一特征外，两者在管理上很难严格区分。
[判断题]
38、1998年，上海期货交易所正式营运。
（）
参考答案：
错
参考解析：
1998年8月，上海期货交易所由上海金属交易所、上海粮油商品交易所和上海商品交易所合并组建而成，于1999年12月正式营运。
[单项选择题]
39、下列关于对冲基金的基金说法正确的是（）。
A.所有对冲基金的基金都需要在美国证券交易委员会注册
B.对冲基金的基金收益比一般对冲基金稍差，波动性较大，存续期更长
C.一些因资金限制而无法直接投资对冲基金的投资者，可以购买注册的对冲基金的基金份额而分享对冲基金收益
D.对冲基金的基金中，对冲基金管理人的数量越多越好
参考答案：
C
参考解析：
A项一些对冲基金的基金需要在美国证券交易委员会（SEC）注册，这些注册的对冲基金的基金必须提供招股说明书，并且提供季度报告给美国证券交易委员会，但并非所有对冲基金的基金都需要在美国证券交易委员会注册；B项对冲基金的基金收益比一般对冲基金更稳定，波动性较低，存续期更长；D项对冲基金的基金中，对冲基金管理人的数量并非越多越好。
一般来说，15~25个对冲基金管理人可以提供足够的多元化服务。
[判断题]
40、对冲基金和商品投资基金均将期货作为投资组合的重要组成部分。
（）
参考答案：
对
参考解析：
在国际市场上，对冲基金和商品投资基金已成为非常重要的机构投资者。
[单项选择题]
41、下列说法错误的是（）。
A.交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度，交易量越大，则反映出市场的强烈程度越高
B.如果在价格上升时交易量上升，表明市场处于技术性强市
C.如果量价分离，一升一降则表明市场处于技术性弱市
D.交易量分析在期货市场与股票市场相同
参考答案：
D
参考解析：
成交量反映市场的供求关系和买卖双方力量的强弱。
通过对成交量与价格之间关系的分析，可以判断价格走势和价格运动的强烈程度。
市场价格上升又说明市场上买气压倒卖气，市场处于技术性强市，成交量、持仓量增加，价格下跌，市场处于技术性弱市，所以
A、B、C选项正确，答案为D选项。
[单项选择题]
42、广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货期权投资交易，投资者承担风险并享受投资收益的这种集合投资方式称为（）。
A.对冲基金
B.共同基金
C.对冲基金的组合基金
D.商品投资基金
参考答案：
D
参考解析：
本题考查商品投资基金的含义。
商品投资基金是指－些投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货期权投资交易，投资者承担风险并享受投资收益的－种集合投资方式。
[单项选择题]
43、理事会下设若干专业委员会，专业委员会不包括（）。
A.会员资格审查委员会
B.仲裁委员会
C.市场开发委员会
D.业务委员会
参考答案：
C
[单项选择题]
44、将募集的资金投资于多个对冲基金，而不是投资于股票、债券的基金是（）。
A.共同基金
B.对冲基金
C.对冲基金的组合基金
D.商品投资基金
参考答案：
C
参考解析：
本题考查对冲基金的组合基金的含义。
对冲基金的组合基金是－种对冲基金投资公司，它将募集的资金投资于多个对冲基金，而不是投资于股票、债券，以实现分散风险的目的。
[单项选择题]
45、在公司制期货交易所中，（）是常设机构，行驶股东大会授予的权力，对股东大会负责，执行股东大会决议。
A.公司财务
B.董事会
C.理事会
D.监事会
参考答案：
B[判断题]
46、期货公司作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，属于银行服务行业。
（）
参考答案：
错
参考解析：
本题考查期货公司的职能和性质。
期货公司作为交易者与期货交易所之间的桥梁和组带，属于非银行金融服务行业。
[单项选择题]
47、在会员制期货交易所中，新品种委员会负责（）。
A.起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
B.对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究
C.审查人会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉
D.审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见
参考答案：
B
[判断题]
48、在国际上，券商的主要业务是为期货佣金商开发客户，并收取保证金，接受期货、期权指令，接受客户的资金进行结算。
（）
参考答案：
错
参考解析：
本题考查券商的主要业务。
其主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。
[单项选择题]
49、在会员制期货交易所中，仲裁委员会负责（）。
A.起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
B.对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究
C.通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申诉
D.审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见
参考答案：
C
[判断题]
50、套期保值者通过预期某期货合约的未来走向，进行买卖操作以获取价格波动差额。
（）
参考答案：
错
参考解析：
本题考查套期保值者和投机者的关系。
投机者是指运用一定资金通过期货交易以期获取投资收益的交易者。
他们通过预期某期货合约的未来走向，进行买卖操作以获取价格波动差额，当预期价格上涨时买入，预期价格下跌时卖出。
套期保值者是通过期货合约买卖活动来降低自身面临的、由于市场变化而带来的现货市场价格波动风险。
[单项选择题]
51、在会员制期货交易所中，（）是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
A.董事
B.理事
C.监事
D.总经理
参考答案：
D
[判断题]
52、世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有非专业会员与专业会员、结算会员与非结算会员等分类。
（）
参考答案：
错
参考解析：
本题考查期货交易所组织形式的相关内容。
世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有自然人会员与法人会员、全权会员与专业会员、结算会员与非结算会员之分等。
[单项选择题]
53、公司制期货交易所中下列关于总经理职责描述不正确的是（）。
A.总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员
B.总经理对董事会负责
C.总经理对公司财务的合法性进行监督
D.总经理由董事会聘任或解聘
参考答案：
C
[单项选择题]
54、公司制期货交易所的机构设置不包含（）。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会
参考答案：
C
[单项选择题]
55、下列关于期货交易所的说法错误的是（）。
A.期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所
B.期货交易所按照其章程的规定实行自律管理
C.期货交易所以其全部财产承担民事责任
D.期货交易所参与期货价格的形成
参考答案：
D
[单项选择题]
56、一般情况下，结算会员收到通知后必须在（）将保证金交齐，否则不能继续交易。
A.七日内
B.三日内
C.次日交易所开市前
D.当日交易结束前
参考答案：
C
[单项选择题]
57、下列对郑州期货交易所描述错误的是（）。
A.郑州商品交易所成立于1990年10月
B.1993年5月正式推出标准化期货合约
C.郑州商品交易所实行公司制
D.郑州商品交易所是在郑州粮食批发市场的基础上发展起来的
参考答案：
C
[单项选择题]
58、我国期货经纪公司不能够（）。
A.对客户账户进行管理，控制交易风险
B.保证客户取得利润
C.充当客户的交易顾问
D.为客户提供期货市场信息
参考答案：
B
[单项选择题]
59、（）通过对会员保证金的管理、控制而有效控制市场风险，以保证期货市场平稳运行。
A.期货公司
B.期货结算机构
C.期货中介机构
D.中国期货保证金监控中心
参考答案：
B[单项选择题]
60、我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司，必须经（）批准。
A.国务院
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国银监会
参考答案：
C
升级会员 