机构信用代码系统使用说明doc.docx

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机构信用代码系统使用说明doc

机构信用代码系统

用户操作手册

版本<1.0>

二〇一四年九月二十六日

知识产权声明：

本文档中的所有内容为中国人民银行征信中心的机密和专属所有。

未经中国人民银行征信中心的明确书面许可，任何组或个人不得以任何目的、任何形式及任何手段复制或传播本文档部分或全部内容。

1.总体概述

1.1.功能概述

机构信用代码系统支持用户在线录入、更新、修改机构信息；发放、补发、换发或注销代码证；查询机构信息及代码证信息；查看数据核对信息并进行核对操作；新建、修改用户信息；查询代码证发放及反洗钱查询情况统计。

1.2.系统功能结构

机构信用代码系统包括信息查询、数据录入、代码证管理、数据核对、用户管理和统计管理六大模块。

Ø信息查询

信息查询模块包括精确查询、代码证查询、代码作废查询等功能。

Ø数据录入

数据录入模块包括代码申请材料录入、代码信息更新、代码历史信息更正等功能。

Ø代码证管理

代码证管理模块包括代码证发放、代码证补换发（代码证补发、代码证换发）、代码证注销、代码作废、主管行变更发起、主管行变更确认等功能。

Ø数据核对

数据核对模块包括数据核对操作、数据核对情况查询等功能。

Ø用户管理

用户管理模块包括用户管理、辖内用户查询和密码修改等功能。

Ø统计管理

统计管理模块包括人民银行代码发放统计、人民银行反洗钱查询统计、金融机构代码发放统计、金融机构反洗钱查询统计、用户开立情况和系统查询情况等功能。

1.3.系统用户与角色

用户属性

用户角色

功能

人民银行征信部门

系统管理员

用户管理

用户管理、辖内用户查询、密码修改

运行统计

代码发放统计、反洗钱查询统计

人民银行征信部门

普通用户

用户管理

密码修改

数据录入

代码申请资料录入、代码信息更新、代码历史信息更正

代码证管理

代码证发放、代码证补换发、代码证注销、代码作废、主管行变更发起和确认

信息查询

精确查询、代码证查询、代码作废查询

数据核对

数据核对、数据核对情况查询

人民银行反洗钱部门

系统管理员

用户管理

用户管理、辖内用户查询、密码修改

运行统计

反洗钱查询统计

人民银行反洗钱部门

普通用户

用户管理

密码修改

信息查询

精确查询、代码证查询、代码作废查询

金融机构系统管理员

用户管理

用户管理、密码修改

运行统计

代码发放统计、反洗钱查询统计

金融机构普通用户

用户管理

密码修改

数据录入

代码申请资料录入、代码信息更新、代码历史信息更正

代码证管理

代码证发放、代码证补换发、代码证注销、代码作废、主管行变更发起和确认

信息查询

精确查询、代码证查询、代码作废查询

数据核对

数据核对、数据核对情况查询

1.4.客户端机器配置要求

操作系统：

Windows2000/2003/XP

IE浏览器：

IE6.0以上版本

CPU：

PIII及以上

内存：

最低配置256M；推荐配置512M

2.用户登录

启动：

启动IE浏览器，在地址栏中录入访问机构信用代码管理系统的URL地址后回车，系统显示机构信用代码管理系统的登录页面，如图2-1所示。

登录：

在登录页面上，录入用户名、密码后，点击“确定”。

登录成功后，系统显示左边为菜单的主界面，如图2-2所示。

图2-1：

机构信用代码管理系统登录页面

图2-2：

机构信用代码管理系统登录成功主页面

3.信息查询

3.1.精确查询

功能描述：

在精确查询模块中，操作用户输入精确查询条件（可以输入多个条件）查询机构信用代码系统中的机构信息。

操作步骤：

1、操作用户在主界面选择“信息查询”――>“精确查询”，系统进入查询条件输入界面，如图3-1-1所示。

图3-1-1：

机构基本信息的查询条件录入界面

2、操作用户输入查询条件、查询原因、验证码，点击“查询”按钮。

系统按照用户输入的查询条件，将符合条件的结果展示在查询条件下方的机构列表中，如图3-1-2所示。

如果查询结果比较多，系统会分页显示，用户点击“上一页”、“下一页”、“跳到第*页”等可在各个页面之间进行跳转。

用户点击机构列表中的“查看”，可查看机构基本信息的详情，如图3-1-3所示。

查询条件：

机构信用代码、组织机构代码、贷款卡编码、开户许可证核准号、纳税人识别号（国税）、纳税人识别号（地税）、登记注册号类型和登记注册号码。

查询结果：

首先展示机构列表，包括机构信用代码、机构名称、组织机构代码、贷款卡编码、登记注册号类型、登记注册号码、纳税人识别号（国税）、纳税人识别号（地税）。

用户点击“查看”后展示机构基本信息详情，包括：

机构标识信息、基本属性信息、法定代表人信息、机构状态信息、高管及主要关系人信息、实际控制人信息、重要股东信息、上级机构（主管单位）信息、申领信息、主管行信息。

图3-1-2：

精确查询结果界面

图3-1-3：

机构基本信息详情

3.2.代码证查询

功能描述：

具有查询权限的用户登录代码系统，可以通过“代码证查询”来查询代码证的发放情况及主管行变更历史。

操作步骤：

1、操作用户在主界面选择“信息查询”――>“代码证查询”，系统进入代码证查询的查询条件输入界面，如图3-2-1所示。

图3-2-1：

代码证查询录入界面

2、操作用户输入查询条件、验证码，点击“查询”按钮，系统将查询出的结果展示在查询条件下方，如图3-2-2所示。

查询条件：

机构信用代码。

查询结果：

代码证发放信息（操作行、操作类型、操作日期、操作人、代码证状态）、主管行变更历史（当前及历史主管行名称、变更日期）。

图3-2-2：

代码证查询界面

3.3.代码作废查询

功能描述：

具有查询权限的操作用户登录代码系统，可以通过“代码作废查询”来查询机构信用代码已作废的机构信息。

操作步骤：

1、操作用户在主界面选择“信息查询”――>“代码作废查询”，系统进入代码作废查询的查询条件输入界面，如图3-3-1所示。

图3-3-1：

代码作废查询条件录入界面

2、用户录入查询条件、验证码，点击“查询”按钮，系统将查询出的结果展示在查询条件下方的代码作废查询列表中，如图3-3-2所示。

如果查询结果比较多，系统会分页显示，用户点击“上一页”、“下一页”、“跳到第*页”等可在各个页面之间进行跳转。

查询条件：

机构信用代码、作废日期、操作机构。

查询结果：

机构信用代码、作废时间、作废理由、操作人、操作人所在机构。

图3-3-2：

代码作废查询结果界面

4.数据录入

4.1.代码申请材料录入

功能描述：

机构申领代码证时，操作用户先通过代码申请资料录入功能来录入机构基本信息。

操作步骤：

代码申请资料录入包括两个步骤，分别是录入机构标识信息和录入机构基本信息。

1、操作用户选择“数据录入”――>“代码申请资料录入”，系统显示“录入机构标识”页面，如图4-1-1所示。

用户录入机构的标识信息，系统根据用户录入的标识项检索该机构在机构信用代码系统中是否已经存在。

用户应在该页面尽量录入所有标识项信息，录入的信息在下一个页面中也无法修改。

录入的标识项包括：

组织机构代码、贷款卡编码、开户许可证核准号、登记注册号类型、登记注册号码、纳税人识别号（国税）、纳税人识别号（地税）。

对于企业法人，工商注册号、组织机构代码、纳税人识别号（国税或地税）是必填项。

对于事业单位，事业单位登记号、组织机构代码是必填项。

对于机关，机关登记号为必填项。

对于社会团体，社会团体登记号是必填项。

对于个体工商户，工商注册号、纳税人识别号（国税或地税）是必填项。

（如果必填项没有填写，则下一步填写基本信息后信息无法保存）

图4-1-1：

录入机构标识信息界面

2、如果系统根据用户录入的标识项在库中检索到相同标识项的机构信息，则跳转至代码信息更新页面，详见“4.2代码信息更新”部分。

3、如果系统根据组织机构代码、贷款卡编码、开户许可证核准号没有找到对应的机构信息，则跳转至机构基本信息录入页面，如图4-1-2、图4-1-3所示。

图4-1-2：

机构基本信息录入界面1

图4-1-3：

机构基本信息录入界面2

3、操作用户录入机构的基本信息，点击“打印申请表”按钮，如图4-1-4所示。

图4-1-4：

用户选择打印申请表

4、系统弹出机构信用代码申请表页面，如图4-1-5、图4-1-6所示。

图4-1-5：

机构信用代码申请表页面1

图4-1-6：

机构信用代码申请表页面2

5、操作用户点击“保存”按钮，如图4-1-7所示。

图4-1-7：

用户保存录入信息

6、系统弹出提示框，提示用户是否提交录入内容，如图4-1-8所示。

图4-1-8：

系统弹出提示框

7、操作用户点击“确定”后，系统保存用户所录入的信息，并跳转至操作成功页面，如图4-1-9所示。

图4-1-9：

代码申请材料录入操作成功

4.2.代码信息更新

功能描述：

操作用户可以对系统中已存在的机构信息进行信息更新。

操作步骤：

根据机构是否已发放机构信用代码，其信息更新操作步骤也不同，具体如下。

4.2.1.已发码信息更新

功能描述：

操作用户在线更新已发码机构的基本信息。

操作步骤：

1、操作用户在主界面选择“数据录入”—>“代码信息更新”，系统进入机构定位查询界面，如图4-2-1-1所示。

图4-2-1-1：

机构定位查询页面

2、用户输入任意一个查询条件，包括机构信用代码、组织机构代码、贷款卡编码、开户许可证核准号、纳税人识别号（国税）、纳税人识别号（地税）、登记注册号类型和登记注册号码，点击“查询”按钮，如图4-2-1-2所示。

系统按照用户录入的条件检索代码系统。

图4-2-1-2：

输入查询条件

3、系统将查询出的结果，展示在查询条件下方的机构列表中。

操作用户选中机构，点击“维护”按钮，如图4-2-1-3所示。

图4-2-1-3：

查询结果展示

4、系统跳转至已发码机构信息更新页面。

用户先选中需要维护的数据项，点击“修改”或者“删除”按钮，如图4-2-1-4、4-2-1-5所示。

图4-2-1-4：

已发码机构信息更新页面1

图4-2-1-5：

已发码机构信息更新页面2

5、用户修改或删除机构信息，点击“保存机构信息”按钮，如图4-2-1-6所示。

图4-2-1-6：

用户保存机构信息

6、系统保存用户录入信息，并跳转至操作成功页面，如图4-2-1-7所示。

图4-2-1-7：

操作成功页面

4.2.2.未发码信息更新

功能描述：

操作用户在线更新未发码的机构的基本信息。

操作步骤：

1、操作用户在主界面选择“数据录入”—>“代码信息更新”，系统进入机构定位查询界面，如图4-2-2-1。

图4-2-2-1：

机构定位查询页面

2、用户输入任意一个查询条件，包括机构信用代码、组织机构代码、贷款卡编码、开户许可证核准号、纳税人识别号（国税）、纳税人识别号（地税）、登记注册号类型和登记注册号码，点击“查询”按钮，如图4-2-2-2所示。

系统按照用户录入的条件检索代码系统。

图4-2-2-2：

输入查询条件

3、系统将查询出的结果，展示在查询条件下方的机构列表中。

用户选中机构，点击“维护”按钮，如图4-2-2-3所示。

图4-2-2-3：

查询结果展示

4、系统跳转至未发码机构的信息更新页面，如图4-2-2-4、4-2-2-5所示。

图4-2-2-4：

未发码机构信息更新界面1

图4-2-2-5：

未发码机构信息更新界面2

5、操作用户直接录入更新信息，点击“保存机构信息”按钮，如图4-2-2-6所示。

。

图4-2-2-6：

点击“保存机构信息”

6、系统保存用户录入信息，并跳转至操作成功页面，如图4-2-2-7所示。

图4-2-2-7：

操作成功界面

5.代码证管理

5.1.代码证发放

功能描述：

当机构去柜台首次办理申领代码证时，系统为该机构生成唯一的机构信用代码；并提供代码证发放和打印功能。

代码证发放功能有两个入口：

1、用户进入“代码申请材料录入”，可以为申领代码证的机构录入资料，录入完毕后在信息保存成功页面可以直接进入代码证发放。

2、用户进入“代码证管理”中的“代码证发放”界面，可以为已录入申请资料的机构进行代码证发放。

代码证发放成功后，用户可以打印代码证提供给机构。

在代码证发放的查询结果列表中，可以重复打印机构信用代码证。

操作步骤：

1、操作用户在主界面选择“代码证管理”—>“代码证发放”，系统进入机构定位查询界面，如图5-1-1。

图5-1-1：

查询条件输入界面

2、用户录入查询条件，点击“查询”按钮。

机构信用代码系统将查询出的结果展示在查询条件下方的机构列表中，如图5-1-2。

如果查询结果比较多，系统会分页显示，用户点击“上一页”、“下一页”、“跳到第*页”等可在各个页面之间进行跳转。

用户点击机构列表中的“查看”按钮，可以查看机构信息详情。

查询条件：

机构信用代码、组织机构代码、贷款卡编码、开户许可证核准号、纳税人识别号（国税）、纳税人识别号（地税）、（登记注册号类型、登记注册号码）。

查询结果：

机构信用代码、机构名称、组织机构代码、贷款卡编码、登记注册号类型、登记注册号码、纳税人识别号（国税）、纳税人识别号（地税）。

图5-1-2：

查询结果列表

3、用户选中列表中的机构，点击“发放”按钮，系统进入机构信用代码发放页面，如图5-1-3、图5-1-4。

图5-1-3：

机构信用代码发放界面1

4、用户录入申领信息，如图5-1-4。

图5-1-4：

机构信用代码发放页面2

5、操作用户点击“提交”按钮，系统弹出确认框，用户点击“确认”，如图5-1-5所示。

图5-1-5：

录入申领信息界面

6、系统保存申领信息，并弹出提示框“发放成功！

”，如图5-1-6。

图5-1-6：

机构信用代码发放成功

7、如果需要打印申请表，则点击“打印申请表”，如图5-1-7。

图5-1-7：

点击“打印申请表”

8、系统弹出机构信用代码申请表页面，如图5-1-8。

图5-1-8：

机构信用代码申请表

9、如果需要打印代码证。

在代码证发放后，用户点击“打印”按钮，如图5-1-9。

图5-1-9：

点击“打印”

10、系统弹出机构信用代码证的打印页面，如图5-1-10。

图5-1-10：

机构信用代码证打印

5.2.代码证补换发

5.2.1.代码证补发

功能描述：

机构申领机构信用代码证后，若代码证丢失或者损坏，该机构到当地人民银行或者商业银行办理补发业务，重新领取代码证。

该功能支持操作用户对已发放的代码证进行补发。

操作步骤：

1、操作用户在主界面选择“代码证管理”—>“代码证补换发”，系统进入机构定位查询界面，如图5-2-1-1。

图5-2-1-1：

查询条件输入界面

2、用户录入查询条件，点击“查询”按钮。

系统将查询出的结果展示在查询条件下方的机构列表中，如图5-2-1-2。

如果查询结果比较多，系统会分页显示，用户点击“上一页”、“下一页”、“跳到第*页”等可在各个页面之间进行跳转。

用户点击机构列表中的“查看”按钮，可以查看机构信息详情。

查询条件：

机构信用代码、组织机构代码、贷款卡编码、开户许可证核准号、纳税人识别号（国税）、纳税人识别号（地税）、（登记注册号类型、登记注册号码）。

查询结果：

机构信用代码、机构名称、组织机构代码、贷款卡编码、登记注册号类型、登记注册号码、纳税人识别号（国税）、纳税人识别号（地税）。

图5-2-1-2：

代码证换发前查询

3、用户选中机构后，点击“补发”按钮，系统进入机构信用代码补发页面，如图5-2-1-3。

图5-2-1-3：

代码证补发界面

4、操作用户录入申领信息，如图5-2-1-4。

图5-2-1-4：

录入申领信息

5、用户点击“提交”。

系统弹出确认对话框，用户点击“确定”，如图5-2-1-5。

图5-2-1-5：

提交信息

6、系统保存申领信息并弹出提示框“代码证补发成功！

”，如图5-2-1-6。

图5-2-1-6：

系统显示操作成功

5.2.2.代码证换发

功能描述：

机构申领代码证后，如代码证上记载要素发生变更，需到当地人民银行或者商业银行办理换发业务，更新信息并重新领取代码证。

该功能支持用户对需要换发代码证的机构进行信息更新和代码证换发。

操作步骤：

1、操作用在主界面选择“代码证管理”—>“代码证补换发”，系统进入机构定位查询界面，如图5-2-2-1。

图5-2-2-1：

查询条件输入界面

2、用户录入查询条件，点击“查询”按钮。

系统将查询出的结果展示在查询条件下方的机构列表中，如图5-2-2-2。

如果查询结果比较多，系统会分页显示，用户点击“上一页”、“下一页”、“跳到第*页”等可在各个页面之间进行跳转。

用户点击机构列表中的“查看”按钮，可以查看机构信息详情。

查询条件：

机构信用代码、组织机构代码、贷款卡编码、开户许可证核准号、纳税人识别号（国税）、纳税人识别号（地税）、（登记注册号类型、登记注册号码）。

查询结果：

机构信用代码、机构名称、组织机构代码、贷款卡编码、登记注册号类型、登记注册号码、纳税人识别号（国税）、纳税人识别号（地税）。

图5-2-2-2：

查询结果展示

3、用户选中机构，点击“换发”，系统进入机构信用代码换发页面。

用户仅可修改机构中文名称、机构英文名称、注册（登记）地址，如图5-2-2-3。

图5-2-2-3：

代码证换发页面

4、操作用户录入机构信用代码换发的申领信息，如图5-2-2-4。

图5-2-2-4：

录入申领信息

5、用户点击“提交”。

系统弹出确认对话框，用户点击“确定”。

图5-2-2-5：

提交信息

6、系统保存申领信息并弹出提示框“代码证换发成功！

”，如图5-2-2-6。

图5-2-2-6：

系统操作成功提示

5.3.代码证注销

功能描述：

人民银行或主管行可以将代码证进行注销并对已注销代码证进行查询。

操作步骤：

1、操作用户在主界面选择“代码证管理”—>“代码证注销”，系统进入机构定位查询界面，如图5-3-1。

图5-3-1：

输入查询条件

2、用户录入查询条件，点击“查询”按钮。

将查询出的结果展示在查询条件下方的机构列表中，如图5-3-2。

如果查询结果比较多，系统会分页显示，用户点击“上一页”、“下一页”、“跳到第*页”等可在各个页面之间进行跳转。

用户点击机构列表中的“查看”按钮，可以查看机构信息详情。

查询条件：

机构信用代码、代码证状态、注销机构、注销日期。

查询结果：

注销代码、机构名称、代码证状态、注销机构、注销日期。

图5-3-2：

查询结果展示

3、用户选中机构，点击“注销”按钮，系统进入代码证注销页面，如图5-3-3。

图5-3-3：

代码证注销界面

4、操作用户录入代码证注销原因，如图5-3-4。

图5-3-4：

录入代码证注销原因

5、操作用户点击“注销”按钮。

系统弹出确认对话框，点击“确定”，如图5-3-5。

图5-3-5：

提交信息

6、系统保存注销信息，并弹出提示框“代码证注销成功！

”，如图5-3-6。

图5-3-6：

代码证注销成功提示

5.4.代码作废

功能描述：

操作用户若发现代码证错发，可以通过代码作废功能，将错发的机构信用代码进行作废。

操作步骤：

1、操作用户在主界面选择“代码证管理”—>“代码作废”，系统进入机构定位查询条件的输入界面。

用户输入查询条件--机构信用代码，点击“作废”，如图5-4-1。

图5-4-1：

查询条件输入页面

2、系统根据机构信用代码找到该机构，系统页面跳转至代码作废页面，如图5-4-2。

图5-4-2：

查询结果页面1

图5-4-3：

查询结果页面2

3、用户填写作废原因，点击“提交”按钮。

系统弹出确认框，用户点击“确定”，如图5-4-4。

图5-4-4：

作废操作

5、系统保存作废信息，并弹出提示框“作废成功！

”，如图5-4-5。

图5-4-5：

系统操作成功页面

5.5.主管行变更发起

功能描述：

机构的主管行可以进行变更操作，由现主管行提出迁入申请由原主管行进行确认。

此功能支持现主管行发起变更申请。

主管行变更确认完成前，依然由原主管行负责该机构的标识项维护和核对确认。

操作步骤：

1、操作用户在主界面选择“代码证管理”—>“主管行变更发起”，系统进入机构定位查询条件输入界面，用户输入查询条件（机构信用代码），点击“查询”，如图5-5-1。

图5-5-1：

输入查询条件

2、用户根据机构信用代码找到该机构，系统页面跳转至主管行迁入申请，如图5-5-2。

图5-5-2：

主管行迁入申请页面

3、操作用户录入变更原因，点击“提交”按钮。

系统弹出提交确认框,操作用户点击“确定”，如图5-5-3。

图5-5-3：

主管行迁入申请操作

4、系统将主管行迁入申请保存，并弹出提示框“主管行变更申请成功！

”，如图5-5-4。

图5-5-4：

系统操作成功页面

5.6.主管行变更确认

功能描述：

原主管行可以通过此功能可以同意或拒绝现主管行的主管行变更申请。

主管行变更权限的用户登录后，可以在首页上看到提示信息，您有N条需要确认的主管行变更信息。

用户点击进入后，可以看到需要确认的信息。

用户在选择“代码证管理”—“主管行变更确认”，也可以看到需要确认的主管行变更申请信息。

操作步骤：

1、操作用户登录系统后，在系统首页显示该行主管行变更有待确认的主管行变更信息，如图5-6-1。

图5-6-1主管行变更确认信息提示

2、用户点击链接，系统展示主管行变更确认信息列表和查询界面。

用户可选中确认记录，点击“审核”按钮。

用户也可输入查询条件来筛选展示的信息列表，如图5-6-2。

图5-6-2主管行变更确认信息展示

3、系统进入主管行变更确认界面，如图5-6-3。

图5-6-3主管行变更确认信息

4、操作用户录入变更确认信息，点击“提交”按钮，系统弹出确认框，用户点击“确定”，如图5-6-4。

图5-6-4主管行变更确认操作

5、系统确认信息保存成功，并弹出提示框“主管行变更成功！

”，如图5-6-5。

图5-6-5系统操作成功页面

6.数据核对

6.1.数据核对

功能描述：

在数据匹配过程中系统无法确定匹配或整合结果的数据，会推送给相关行进行人工核实确认。

通过此功能，操作用户可以进行在线核对操作。

需要核对的数据类型包括匹配异常数据确认、机构标识项确认和机构合并确认。

6.1.1.匹配异常数据确认

功能描述：

用户核对本机构报送的匹配异常数据。

具体包括未匹配上的异常数据确认和匹配上多条的异常数据确认。

6.1.1.1未匹配上的异常数据确认

功能描述：

报送行用户核对本机构报送未匹配上的异常数据。

6.1.1.1.1修改报送

操作步骤：

1、用户在主界面选择“数据核对”—>“数据核对”，进入数据核对页面，选择查询条件数据核对类型（选择为匹配异常数据确认）、处理状态（待核对、核对中），点击“查询”按钮，如图6-1-1-1-1-1。

图6-1-1-1-1-1：

待核对数据查询界面

2、系统根据输入的查询条件展示结果列表；用户点击核对数据后面的“操作”按钮，如图6-1-1-1-1-2。

图6-1-1-1-1-2：

数据核对信息列表展示

3、系统展示报送行确认页面，用户点击“确认数据报送错误”，如图6-1-1-1-1-3。

图6-1-1-1-1-3：

确认数据报送