查处商业贿赂行为有关法律规范依据汇集.docx
《查处商业贿赂行为有关法律规范依据汇集.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《查处商业贿赂行为有关法律规范依据汇集.docx（15页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
查处商业贿赂行为有关法律规范依据汇集
查处商业贿赂行为有关法律规范依据汇集
查处商业贿赂行为有关法律规范依据汇集
文件一：
中华人民共和国反不正当竞争法
（１９９３年９月２日第八届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过）
……
第八条经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。
在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。
经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。
经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。
接受折扣、佣金的经营者必须如实入帐。
……
第二十二条经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收。
文件二：
关于禁止商业贿赂行为的暂行规定
（中华人民共和国国家工商行政管理局1996年11月15日发布）
第一条为制止商业贿赂行为，维护公平竞争秩序，根据《中华人民共和国反正当竞争法》（以下简称《反不正当竞争法》）的有关规定，制定本规定。
第二条经营者不得违反《反不正当竞争法》第八条规定，采用商业贿赂手段销售或者购买商品。
本规定所称商业贿赂，是指经营者为销售或者购买商品而采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为。
前款所称财物，是指现金和实物，包括经营者为销售或者购买商品，假借促销费、宣传费、赞助费、科研费、劳务费、咨询费、佣金等名义，或者以报销各种费用等方式，给付对方单位或者个人的财物。
第二款所称其他手段，是指提供国内外各种名义的旅游、考虑等给付财物以外的其他利益的手段。
第三条经营者的职工采用商业贿赂手段为经营者销售或者购买商品的行为，应当认定为经营者的行为。
第四条任何单位或者个人在销售或者购买商品时不得收受或者索取贿赂。
第五条在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。
本规定所称回扣，是指经营者销售商品时在帐外暗中以现金、实物或者其他方式退给对方单位或者个人的一定比例的商品价款。
本规定所称帐外暗中，是指未在依法设立的反映其生产经营活动或者行政事业经费收支的财务帐上按照财务会计制度规定明确如实记载，包括不记入财务帐、转入其他财务帐或者做假帐等。
第六条经营者销售商品，可以以明示方式给予对方折扣。
经营者给予对方折扣的，必须如实入帐；经营者或者其他单位接受折扣的，必须如实入帐。
本规定所称折扣，即商品购销中的让利，是指经营者在销售商品时，以明示并如实入帐的方式给予对方的价格优惠，包括支付价款时对价款总额按一定比例即时予以扣除和支付价款总额后再按一定比例予以退还两种形式。
本规定所称明示和入帐，是指根据合同约定的金额和支付方式，在依法设立的反映其生产经营活动或者行政事业经费收支的财务帐上按照财务会计制度规定明确如实记载。
第七条经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给中间人佣金。
经营者给中间人佣金的，必须如实入帐；中间人接受佣金的，必须如实入帐。
本规定所称佣金，是指经营者在市场交易中给予为其提供服务的具有合法经营资格的中间人的劳务报酬。
第八条经营者在商品交易中不得向对方单位或者其个人附赠现金或者物品。
但按照商业惯例赠送小额广告礼品的除外。
违反前款规定的，视为商业贿赂行为。
第九条经营者违反本规定以行贿手段销售或者购买商品的，由工商行政管理机关依照《反不正当竞争法》第二十二条的规定，根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，应当予以没收；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
有关单位或者个人购买或者销售商品时收受贿赂的，由工商行政管理机关按照前款的规定处罚；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第十条商业贿赂行为由县级以上工商行政管理机关监督检查。
工商行政管理机关在监督检查商业贿赂行为时，可以对行贿行为和受贿行为一并予以调查处理。
第十一条经营者在以贿赂手段销售或者购买商品中，同时有其他违反工商行政管理法规行为的，对贿赂行为和其他违法行为应当一并处罚。
第十二条本规定自公布之日起施行。
文件三：
国家工商行政管理局
关于超出国家规定标准支付、收取保险
代办手续费行为定性处理问题的答复
工商公字[1997]第256号
河南省工商行政管理局：
你局《关于在从事航空人身意外保险业务中支付、收取高额代办手续费行为可否按商业贿赂进行处罚的请示》（豫工商字[1997]第224号）收悉。
经研究，答复如下：
国家对于航空人身意外保险代办手续费的支付标准是有严格规定的，保险公司违反国家规定，采用向保险代理人支付超出国家规定标准的代办手续费的手段竞相推销航空人身意外保险的行为，损害了保险市场的竞争秩序，违反了《反不正当竞争法》第八条和国家工商行政管理局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》的规定，构成了商业贿赂行为。
因此，同意你局意见，对于保险公司和保险代理人在办理航空人身意外保险业务支付、收取超出国家规定标准的手续费的行为，工商行政管理机关可以按照《反不正当竞争法》和《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》予以查处。
一九九七年十月二十八日
文件四：
国家工商行政管理局
关于医院给付医生CT“介绍费”等是否构成不正当竞争行为的答复
工商公字[1997]第257号
河南省工商行政管理局：
你局《关于医院给付医生CT“介绍费”能否构成商业贿赂不正当竞争行为的请示》（豫工商字[1997]第203号）收悉。
经研究，答复如下：
医院以给付“介绍费”、“处方费”等各种名目的费用为手段，诱使其他医院医生介绍病人到本院做CT检查或者其他检查的行为，构成了《反不正当竞争法》第八条和国家工商行政管理局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》所禁止的不正当竞争行为。
这种行为不仅损害医疗服务秩序，而且极易增加公费医疗、劳保医疗单位及患者的负担，应当依法予以查处。
一九九七年十月二十八日
文件五：
国家工商行政管理局
关于以收买瓶盖方式推销啤酒的行为定性处理问题的答复
工商公字[1997]第321号
吉林省工商行政管理局：
你局《关于收买瓶盖方式推销啤酒的作法是否可以定为商业贿赂的行为的请示》（吉工商公字[1997]第179号）收悉。
经研究，答复如下：
啤酒公司以给付现金等方式向酒店服务员回收啤酒瓶盖，诱使酒店服务员向顾客推销其产品，实质是经营者为销售商品，采用给予财物的方式贿赂对其商品销售有直接影响的人。
其行为在一定程度上排挤了其他经营者，也极易限制消费者的选择权，损害消费者合法权益，扰乱正常市场竞争秩序，构成了《反不正当竞争法》第八条和国家工商行政管理局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第二条所禁止的商业贿赂行为，应当依法予以查处。
一九九七年十二月三十日
文件六：
国家工商行政管理局
关于旅行社或导游人员接受商场支付的“人头费”、
“停车费”等费用定性处理问题的答复
工商公字[1999]第170号
福建省工商行政管理局：
你局《关于旅行社或导游人员接受“人头费”、“停车费”等费用是否按商业贿赂行为定性的请示》（闽工商公字[1999]第194号）收悉。
经研究，答复如下：
《反不正当竞争法》第八条禁止经营者为销售或购买商品而采用财物或其他手段进行贿赂的行为，其实质是禁止经营者以不正当的利益引诱交易。
经营者无论将这种利诱给予交易对方单位或个人，还是给予与交易行为密切相关的其他人，也不论给予或收受这种利益是否入帐，只要这种利诱行为以争取交易为目的，且影响了其他竞争者开展质量、价格、服务等方面的公平竞争，就构成了《反不正当竞争法》第八条禁止的商业贿赂。
商场以吸引旅行社和导游人员组织旅行团到商场购物，按旅行团人数以“人头费”、“停车费”等名义或按游客购物成交额的一定比例给付旅行社或导游人员一定的财物，属于以不正当利益争取交易，给予方和收受方均违反了《反不正当竞争法》第八条的规定，构成商业贿赂行为，应当依法予以查处。
一九九九年六月二十二日
文件七：
国家工商行政管理局
关于《反不正当竞争法》第二十三条滥收费用行为的构成及
违法所得起算问题的答复
工商公字〔1999〕第310号
江苏省工商行政管理局：
你局《关于苏州市住房基金管理中心与中保苏州分公司在保险业务中不正当竞争行为定性的请示》（苏工商〔1999〕第104号）收悉。
经研究，答复如下：
一、政府依法设立并授予行政权力的住房基金管理部门，属于《反不正当竞争法》第七条所规定的政府所属部门。
住房基金管理部门滥用管理住房基金的行政权力，限定他人购买其指定的保险公司提供的保险服务，构成《反不正当竞争法》第七条规定的限制竞争行为。
被指定的保险公司是在住房基金管理部门强制他人购买其保险的情况下销售保险的，其向如无该强制行为就不会购买其保险的他人销售保险并收取保险费的行为，属于不应当收费而收取费用的滥收费用行为，该保险费构成通过滥收费用所获取的违法所得。
工商行政管理机关应当依照《反不正当竞争法》第三十条规定，对被政府所属部门指定的保险公司滥收费用行为予以查处。
二、违法所得应当自违法行为发生之日起计算。
违法行为有连续或者继续状态的，违法所得为违法行为发生之日至终了之日的继续或者连续状态期间的非法收益。
违反《反不正当竞争法》的行为发生于该法施行之前，在该法施行之后连续或者继续实施的，违法所得自该法施行之日起计算。
保险公司凭借被住房基金管理部门非法指定为公积金贷款保险的保险人而实施滥收费用行为的，其违法所得自滥收费用发生之日起计算。
该滥收费用发生于《反不正当竞争法》施行之前，在该法施行之后连续或者继续实施的，其违法所得为该法施行之日起至滥收费用终了之日止的非法收益。
三、保险公司为达到被指定为公积金贷款的保险人而借此销售其保险服务的目的，以“手续费”等名义给付住房基金管理部门财物，构成《反不正当竞争法》第八条第一款规定的商业贿赂行为，应当依照该法第二十二条予以查处。
一九九九年十一月二十九日
文件八：
国家工商行政管理局
关于以贿赂手段承包建筑工程项目定性处理问题的答复
工商公字〔2000〕第62号
重庆市工商行政管理局：
你局《关于采用贿赂手段承揽建筑工程可否按不正当竞争行为定性处罚的请示》（重工商发[1999]25号）收悉。
经研究，答复如下：
一、《反不正当竞争法》第二条第三款中的“营利性服务”，是指以有偿提供劳务、技术、设施、信息、资金、产权及其他利益或条件等为主要特征的经营活动。
建筑施工企业承包建筑工程项目，是以其劳务、技术、设施等来完成建设单位委托的建筑工程项目，并以此获取报酬的经营行为，其性质属于提供营利性服务，建筑施工企业属于《反不正当竞争法》规范的经营者。
二、建筑施工企业为承包建筑工程项目，直接或假借其他名义给付建设单位财物的行为，不正当地排除了其他竞争对手，扰乱了建筑市场的竞争秩序，构成《反不正当竞争法》第八条和国家工商行政管理局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》所禁止的不正当竞争行为，应当依法予以查处。
二○○○年三月三十一日
文件九：
国家工商行政管理局
关于医院非法收受保险公司给予的“劳务费”定性处理问题的答复
工商公字〔2000〕第97号
山东省工商行政管理局：
你局《关于医院代理推销保险并收取保险公司劳务费是否构成商业贿赂行为的请示》（鲁工商公[2000]99号）收悉。
经研究，答复如下：
非法收受经营者给予的财物并为其牟取交易机会的行为，属于《反不正当竞争法》第八条和国家工商行政管理局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》所禁止的商业贿赂行为。
医院违反国家有关规定从事保险代理业务，收取保险公司给予的“劳务费”，利用自己的便利条件为保险公司向患者推销保险，属于非法收受经营者给予的财物并为其牟取交易机会的行为。
医院无论是否将收取的“劳务费”入帐，其行为均违反了《反不正当竞争法》第八条和国家工商行政管理局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》，构成商业贿赂行为，应当依法予以查处。
二○○○年七月十七日
文件十：
国家工商行政管理局
对苏工商[2000]88号请示的答复
学校在从事营利性活动时，可以认定为《反不正当竞争法》第二条规定的经营者。
对学校非法收受保险公司给予的“保险代办费”及保险公司给予“保险代办费”的行为，可以参照国家工商行政管理局《关于医院非法收受保险公司给予的“劳务费”定性处理问题的答复》（工商公字[2000]第97号）一并调查处理。
二○○一年八月六日
文件十二：
国家工商行政管理总局
关于非营利性医疗机构是否属于《反不正当竞争法》规范主体问题的答复
工商法字[2001]248号
安徽省工商行政管理局：
你局《关于非营利性医疗机构是否是〈反不正当竞争法〉规范的主体的请示》（工商法字[2001]207号）收悉。
经研究，答复如下：
无论是营利性医疗机构，还是非营利性医疗机构，只要在购买药品或者其他医疗用品中收受回扣的，都应当按照《反不正当竞争法》的规定依法查处。
二○○一年九月五日
文件十三：
国家工商行政管理总局
关于在柜台联营中收取对方商业赞助金宣传费广告费行为
能否按商业贿赂定性问题的答复
工商公字[2001]第152号
湖南省工商行政管理局：
你局《关于湖南南平和堂实业有限公司在柜台联营中收取对方商业赞助金、宣传费、广告费的行为能否按商业贿赂行为定性的请示》（湘工商公字[2001]76号）收悉。
经研究，答复如下：
宣传费、广告费、商业赞助等，应是对宣传行为、广告行为及其他具体商业行为所支出的费用。
如果未发生宣传、广告等相应的具体商业行为，而是假借宣传费、广告费、商业赞助等名义，以合同、补充协议等形式公开收受和给付对方单位或个人除正常商品价款或服务费用以外的其它经济利益，即构成商业贿赂，应当根据《中华人民共和国反不正当竞争法》的有关规定予以查处。
二○○一年六月十三日
关于经济犯罪案件追诉标准的规定
发布单位：
最高人民检察院、公安部
实施日期：
20010418
……
八、公司、企业人员受贿案（刑法第163条）
公司、企业的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额在五千元以上的，应予追诉。
九、对公司、企业人员行贿案（刑法第164条）
为谋取不正当利益，给予公司、企业的工作人员以财物，个人行贿数额在一万元以上的，单位行贿数额在二十万元以上的，应予追诉。
……
关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）
高检发研字〔1999〕10号1999年9月9日（司法解释）
……
（四）单位受贿案（第３８７条）
单位受贿罪是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的行为。
索取他人财物或者非法收受他人财物，必须同时具备为他人谋取利益的条件，且是情节严重的行为，才能构成单位受贿罪。
国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，在经济往来中，在账外暗中收受各种名义的回扣、手续费的，以单位受贿罪追究刑事责任。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
１、单位受贿数额在１０万元以上的；
２、单位受贿数额不满１０万元，但具有下列情形之一的：
（１）故意刁难、要挟有关单位、个人，造成恶劣影响的；
（２）强行索取财物的；
（３）致使国家或者社会利益遭受重大损失的。
（五）行贿案（第３８９条、第３９０条）
行贿罪是指为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的行为。
在经济往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大的，或者违反国家规定，给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的，以行贿罪追究刑事责任。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
１、行贿数额在１万元以上的；
２、行贿数额不满１万元，但具有下列情形之一的：
（１）为谋取非法利益而行贿的；
（２）向３人以上行贿的；
（３）向党政领导、司法工作人员、行政执法人员行贿的；
（４）致使国家或者社会利益遭受重大损失的。
因被勒索给予国家工作人员以财物，已获得不正当利益的，以行贿罪追究刑事责任。
（六）对单位行贿案（第３９１条）
对单位行贿罪是指为谋取不正当利益，给予国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体以财物，或者在经济往来中，违反国家规定，给予上述单位各种名义的回扣、手续费的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
１、个人行贿数额在１０万元以上、单位行贿数额在２０万元以上的；
２、个人行贿数额不满１０万元、单位行贿数额在１０万元以上不满２０万元，但具有下列情形之一的：
（１）为谋取非法利益而行贿的；
（２）向３个以上单位行贿的；
（３）向党政机关、司法机关、行政执法机关行贿的；
（４）致使国家或者社会利益遭受重大损失的。
……
2005年12月24日，第十届全国人大常委会第十九次会议在京召开。
在为期六天的会议中，包括取消农业税的议案和劳动合同法草案等多项与老百姓生活密切相关的法律草案将在这次会议上提请审议。
据悉，本次会议审议内容共有20项，其中，社会关注度较高的有废止《农业税条例》的议案；审议《行政强制法》（草案）；《护照法》（草案）；《劳动合同法》（草案）、《畜牧法》（草案）等5项议案。
此外，包括贷款欺诈罪、操纵证券、期货市场罪等有关金融犯罪的《刑法》修正案草案也颇受关注。
刑法修正案草案解读 医药收回扣按商业贿赂罪处
[解读]日前提请最高立法机关审议的刑法修正案（六）草案，将商业贿赂犯罪的主体扩大到公司、企业以外的其他单位的工作人员。
这意味着发生在医疗机构的药品、器械采购中的商业贿赂行为，如收取药品回扣、赞助费、新药推荐费等，数额较大的，也将以商业贿赂犯罪被追究刑事责任。
[处罚]草案将刑法第163条修改为：
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人牟取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。
升级会员 