食品行业内审检查记录表.docx
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食品行业内审检查记录表
核查记录表
（首页）
总页数：
审核组长签字：
填写要求：
1、如某过程/活动涉及多个认证标准条款，请以Q标识ISO9000的条款，以E标识ISO14001的条款，以S标识GB/T28001的条款，以H标识食品安全管理体系认证标准条款，以QS标识QS-9000的条款；
2、每受审核部门均需有相应审核人员的的签名，审核记录真实，不得伪造作假；
3、审核记录必须覆盖审核计划的安排，具有可追溯的细节，有抽样的样本；审核计划中的调整在审核记录中应有体现；
4、审核中与受审核方沟通也需作记录；
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
最高管理层（）代表：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
5.2
组织的食品安全方针内涵与经营目标
5.1/6.1
组织产品适用的主要食品安全相关规范
通用规范GB14881出口注册规范
专业规范
组织资源保障情况/食品安全承诺的保证
人力资源情况：
兽医名，大学文化名
基础设施和设备条件：
5.3/5.4
与食品安全相关的管理机构设置情况
组织设立有质检部门化验室食品安全小组基地管理部门
卫生检疫部门顾客服务行政管理
各机构职责明确并形成文件
5.5
食品安全小组长职责与权力
食品安全小组长在组织里最高职务：
最高管理者授予的职权：
5.6
5.6.2
内部信息沟通渠道
局域网信息传递单
内部沟通的会议：
要求：
5.6.1
外部信息沟通渠道
主要对象与指定沟通部门：
卫生防疫—指定沟通部门质监局（所、站）
CIQ动检顾客
供方/分包方
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
最高管理层（）代表：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
5.1
法律法规的遵守情况
认可与荣誉：
确认资质原件：
有效期内营业执照卫生许可证
已过期无有：
重大安全事故与投诉：
无有：
5.8
管理评审
输入
输出
以管理评审报告的形式其它形式：
时间：
主持：
各部门报告形式并会议发言会议
包括了以下内容：
验证活动结果的分析
环境变化情况
紧急状况、事故和召回
评审结果和体系更新活动
顾客反馈的沟通活动
以往管理评审的跟踪措施
体系有效性改进
食品安全保证
资源需求
食品安全方针和目标的修订
措施的跟踪情况：
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
7安全产品的策划
7.3实施危害分析的预备步骤
7.4危害分析
控制措施（OPRP及HACCP计划）的确认
终产品特性：
预期用途：
流程图确认
危害的识别
危害评价
HACCP小组人员：
具有多学科的知识和经验
有聘用的外部专家：
微生物专家体系咨询师
原辅料和与产品接触材料特性：
充分识别其潜在有食品危害
危害分析遗漏的原辅料和与产品接触材料特性：
充分识别其潜在有食品危害
危害分析遗漏的终产品特性：
充分识别其潜在有食品危害
危害分析遗漏的预期用途特性：
与流程图一致
缺少的流程：
过程步骤和控制措施的描述与实际加工工艺过程相一致
描述不一致的工艺：
充分
遗漏的危害：
生物的：
物理的：
化学的：
危害的可接受水平法规、标准顾客要求经验组织的要求
利用风险评估方法对危害的严重性和可能性进行评价
风险分析方法：
根据经验HACCP小组直接定性判断
风险等级定量识别计算
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
控制措施识别与评价：
操作性前提方案控制的危害：
来自加工环境虫鼠粉尘等的污染相关人员的污染刀具台面的污染设备维护中的污染包括材料的污染加工用水的污染化学品不当管理的污染温度控制不当危害的增加动物疫病
HACCP计划控制的危害：
原料疫病控制原料残留控制原料金属控制加工过程高风险污染控制：
产品保藏控制：
7.5操作性前提方案的设计和再设计
操作性前提方案的设计结果：
形式制度程序作业指导书部门工作手册
提供操作前提方案文件清单
内容车间、库房管理加工工艺参数控制设备操作与清洁方法基地管理供方管理检疫管理环境卫生管理清洗消毒管理水的管理
虫害管理有害化学品管理人员管理
方案实施职责明确不明确
实施细节明确不具有操作性
缺少的操作性前提方案：
7.6HACCP计划的设计和再设计
HACCP计划现场确认
CCP点设置合理CL值设定合理监视系统完善，各过程职责明确
纠偏措施明确验证程序对过程和结果实施验证
记录明确满足控制要求
体系的更新能力：
需改进的方面:
8.4控制措施组合的确认
确认实施
已确认
确认的方法：
没有制定相应控制措施的危害：
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
8.3.1
内审的实施
时间：
内审员1：
培训经历：
内审员2：
培训经历：
内审计划包括体系的全部过程和相关部门
内审员没有审核与自己有关的活动
计划中遗漏的过程和部门：
内审记录：
可追溯不可追溯
记录显示内审过程与计划一致
内审实施有遗漏的过程和部门：
不符合项记录包括不符合事实描述记录针对性原因分析记录
制定的纠正及纠正措施记录不符合验证记录
顾客投诉的处理
8.5.2体系的更新
体系运行以来的的更新情况
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组及相关部门组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2
/7.2.3厂区环境设施与卫生管理
厂区选址
周边无有害气体、灰尘及其他污染源
相邻：
居民住宅区蓄禽饲养厂或加工厂其它企业：
垃圾场或处理厂
处于上下风向，全年风向不明确
对厂区有污染风险的描述：
厂区平面布局与设施
通道有生畜进厂专用通道成品出厂专用人员出入通道
共用通道：
人流物流无交叉有交叉：
厂区内有临时职工宿舍食堂锅炉房水处理场/蓄水池
污水处理设施圈养场无害化处理间垃圾场
厂区卫生间是独立冲水式条式冲水式旱厕
圈养地远离加工车间与屠宰车间相邻
对加工区有交叉污染风险的场所描述：
道路及绿化管理
厂区绿化绿化整洁无（）杂草泥塘等鼠虫滋生地
地面无（）积水，道路无（）扬尘
绿化专人管理分包管理
厂区有专人负责清扫分部门负责不同区域的卫生
清洁卫生有多处卫生死角
卫生检查：
每天每周无
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组及相关部门组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2
/7.2.3厂区环境设施与卫生管理
水的控制：
水系统
水源
水处理
内部沟通
查记录
自备水城市自来水纯净水冷却水热水
水网图验证有交叉无交叉
水源河水井水井深米
井口防护措施高于地面封闭在室内周边无污染
蓄水装置蓄水池水塔无
过滤漂白粉消毒次氯酸钠溶液二氧化氯发生器
其它水处理设施：
专职管理人员：
知道消毒液的浓度控制要求：
蓄水装置的清洁消毒要求:
能够及时获得质检部门的水检数据
污水处理
厂区污水排放明沟暗沟
外部处理公司处理，方式与能力：
排污许可证：
废弃物管理存放
处理
环卫部门统一的垃圾箱封闭式垃圾房开放式垃圾场
动物粪便池
环卫部门每天清运公司集中天清运一次厂内焚烧
定期除虫
卫生状况：
污水外流有蚊虫滋生
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组及相关部门组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2
/7.2.3厂区环境设施与卫生管理
车辆消毒
生畜进厂有消毒池的通道
有专用车辆消毒场所配置高压水枪
消毒液浓度控制：
圈养隔离设施
与加工区域隔离
设置观察圈待宰圈隔离圈
冲洗设施满足圈舍冲洗圈养动物冲洗
圈舍清洗消毒
专人消毒清圈后进圈前
现场空圈卫生清洁没有及时清洁
现场：
消毒液的品种消毒液浓度PPM
无害化处理设施
有独立的无害化处理间
配置有洗手更衣卫生设施
焚烧炉高温锅处理台专用不漏水的推车和容器
锅炉房
燃煤式燃油式燃气式
煤场煤渣单独通道进入与加工区隔离
处于下风向烟囱高米
煤、渣隔离
周边环境有煤、渣粉尘污染现象
烟尘对加工区域污染风险高中低
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组及相关部门组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2
/7.2.3厂区环境设施与卫生管理
内外包装库：
设施
管理
内外包装分库存放内包装库有消毒设施
离地有隔板防潮专用库房有防潮隔层
内包装混库存放专用货架
库内整洁卫生
无霉味无老鼠活动痕迹（粪便、爪印）库内杂乱、积尘
产品有标识，进货日期无标识
货物先进先出
有毒有害化学品库：
设施
管理
管理的品种：
有专门的库房库内专门的存放柜库内划定的存在区域
专人管理上锁标识明显
查台帐、领用记录、清点实物
有签字帐物相符
标识明显易分辩标识不明显产品易混淆
分包绿化除虫的用药管理：
组织采购由分包方领用分包方自购
用药时公司人员监管确保使用满足组织化学品管理要求，并于非生产时间实施
标识不明确的药品：
食堂卫生
卫生良好，严格加工环境管理及就餐环境管理
剩饭乱倒，滋生虫鼠
厂区临时宿舍
卫生良好，生活垃圾废水不污染环境
员工没有良好的生活卫生习惯，生活区域存在脏乱现象
查卫生检查记录
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组及相关部门组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.2.2/5.7
基础设施与应急准备
能源保障与应急响应：
能源
沟通
应急
应急响应
蒸汽外部供应燃气锅炉燃油锅炉染煤锅炉总量吨
停电停水停气现象：
无偶尔：
频繁：
沟通情况有专人
应急准备停电双线路
停水蓄水装置及水消毒系统
没有发生
有模拟演习关键设备故障水质不合格停电停气停汽停水
7.2.2基础设施和维护方案
设备设施维护管理：
设备档案
设备维护
维护过程的卫生要求
责任部门设备部生产部
建立了主要设备档案，设备相关技术资料可查
专职设备维护人遇负责设备的日常润滑维护
设备使用人员负责设备日常清洁维护
制定设备的周期维护保养计划
有设备的维护保养记录
无要求有规定
询问或观察设备维修人员：
了解润滑油及添加的卫生要求
生产时进入车间的卫生要求
维修完现场清洁的要求
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2/7.2.3
车间设备、设施、环境条件与维护管理
更衣室及卫生间设施
更衣室数量个分割车间屠宰车间副产品车间冻库车间
车间人数与更衣柜比例：
工作服消毒：
有消毒间紫外灯
鞋靴存放：
与工作服同柜有独立的鞋靴柜有换鞋间
卫生间：
有洗手设施有更换的拖鞋弹簧门冲水式
其它有更衣镜粘发胶带指甲刀风淋通道
更衣室及卫生间管理
专人负责下班后值日人员负责
卫生状况：
良好
有烟头柜顶有杂物积尘衣柜潮湿湿工作服没有挂放衣柜脏乱
卫生间有异味便池有积垢有烟头
观察换工作服和鞋后进入穿工作服直接进入
洗手和鞋靴消毒设施
水龙头手动式感应式脚踏式肘动式个
消毒方式含氯消毒剂PPM酒精其它：
干手方式热风式纸巾式
热水系统有无
鞋靴消毒消毒池消毒垫不可跨越
高锰酸钾含氯消毒剂
洗手设施维护与洗手消毒
配置物品是否齐全，小时检查一次，检查人员：
车间人员
现场设施完好坏损个
现场消毒浓度测试：
洗手、，洗靴
观查或抽查洗手程序人员：
与程序相符不规范
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2/7.2.3
车间设备、设施、环境条件与维护管理
防虫防鼠设施
门
窗
换气口
下水口
水幕风幕门帘挡鼠板
封闭纱窗
有纱窗无
U形水封防鼠网直通墙外
工作服管理
工作服
工作帽
手套
有纽扣无纽扣
不同清洁区工作服区分无法区别区别方式：
清洗消毒集中清洗自己带回家清洗集中消毒
活动区域限制厂区车间
有发网
纱手套钢手套
有毒有害化学品
化学品消毒液：
杀虫剂：
存放独立库房车间内独立存放柜
标识无不明显明显
车间清洁区域的划分
分割车间、屠宰车间、制冷车间、副产品车间人员完全隔离
有交叉的区域：
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2/7.2.3
车间设备、设施、环境条件与维护管理
车间基础设施
地面
排水
墙面
顶棚
墙角、地角、窗台
照明
洗手设施
预冷间
工器具清洗间
水泥水磨石地砖
有坡度不积水局布积水
明沟地漏
直通车间外U型水封防鼠网
防水涂料瓷砖（米到顶）采钢板一般涂料
颜色白色
防水涂料塑料板采钢板石膏板一般涂料
颜色白色
圆弧形易清洁直角保持良好清洁
防爆灯有罩日光灯
产品上方有灯具破碎风险的地方：
照度不足的检验岗位：
照度不足的操作岗位：
配置有消毒液无消毒液
车间内缺洗手设施的岗位：
排管制冷风冷（有过滤布网）
产品上方冷凝水无有
有无
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2/7.2.3
车间设备、设施、环境条件与维护管理
工器具与设备
屠宰线
屠体清洗
预剥机
烫毛机
剥皮机
扁担钩
开边据
同步线
胴体清洗
三段据
分割台
分割线
凉肉架
手推车
冻盘
刀具
不锈钢材料油漆完好锈蚀滑轨润滑油震动脱落
手工剥皮机械剥皮
位置：
方式人工水管冲淋清洗机（水冲淋清洗刷清洗带）
不锈钢易清洁无锈蚀锈蚀
热水烫毛蒸气烫毛易清洁无锈蚀锈蚀
易清洁无锈蚀锈蚀热水冲淋冷水冲淋
不锈钢有锈斑
固定式手提式热水冲淋冷水冲淋热水消毒盆
悬挂式托盘式冷水冲洗热水冲洗无冲洗
同速可追溯胴体不同步
位置：
方式人工水管冲淋清洗机（水冲淋清洗刷清洗带）
隔离轨道与隔离区域有无
易清洁无锈蚀锈蚀有防肉渣飞溅装置不锈钢台面
整体不锈钢不锈钢台面白铁皮台面
台面光滑易清洁有焊缝
传输带胶面完好有毛边
不锈钢易清洁无锈蚀锈蚀
不锈钢易清洁无锈蚀锈蚀
不锈钢白铁皮易清洁无锈蚀锈蚀
部分木柄无木柄热水消毒消毒液消毒刀具消毒间流动消毒车固定热水消毒器消毒桶
无实施刀具消毒的岗位：
金属探测
无有工序位置：
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2/7.2.3
车间设备、设施、环境条件与维护管理
制冷设施与温度控制
制冷机组液氨式制冷机氟式制冷机
自动温度记录装置电脑式可储存查询历史数据，显示温度曲线
点式记录装置，定时记录各点温度
数字显示，无打印装置
预冷间前预冷间，个，面积平方米
后预冷间，个，面积平方米
表盘温度计酒精温度计水银温度计
结冻间个，面积平方米，结冻能力吨
结冻间个，面积平方米，结冻能力吨
7.2.3/7.6.4/7.9/7.9.4/8.2
各工序点的控制与监视，出现偏差时的产品处理，与纠正措施
温度控制与校准
CCP:
CL:
CCP:
CL:
现场温度计显示温度：
分割间温度：
，包装间温度：
前预冷间温度：
，后预冷间温度：
结冻间温度：
，冷藏库温度：
自动温度记录仪显示温度：
（打印记录）
抽查包装车间产品中心温度：
抽查产品的中心温度：
温度计校准：
标准温度计经计量产有效期内
有校准记录
查温度校准记录：
查温度监控记录：
查温度偏离产品处置及相应的纠正与纠正措施记录：
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（屠宰车间）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
屠宰车间：
7.2.3/7.6.4/7.9/7.9.4/8.2
各工序点的控制与监视，出现偏差时的产品处理，与纠正措
观察：
判断屠宰全过程时间：
分钟
观察评估与副产品车间交叉污染风险无污染风险存在人员交叉风险污水流向存在污染风险
放血、去头踢
刀具按规范消毒
塞肛、挑圈
刀具按规范消毒全过程无粪便污染屠体
剥皮：
CCP是否
观察评估剥皮过程的污染风险无污染风险轻微污染
存在严重人员污染风险存在严重的设备污染风险
烫毛：
水温（或蒸汽温度）：
℃，时间：
分钟
水的更新方式小时更换一次
加消毒液：
浓度
空气隔断控制水的回流入水口在伸入池的底部
冲淋：
现
冲淋是
CCP
CL:
重点观察冲淋工序：
剥皮前冲淋开膛前冲淋分割前冲淋
具有冲刷的强度较小冲刷力不够大于规定的压力
设备运行状况：
运行良好全部喷口通畅部分喷口堵塞上下压力不一致
不能运行
屠体表面观察到的污染物：
屠体表面无明显污染物无冲淋死角存在局部冲淋死角
滑轨润滑油滑轨铁锈肠道内容物胆汁
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（屠宰车间）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
屠宰车间：
7.2.3/7.6.4/7.9/7.9.4/8.2
各工序点的控制与监视，出现偏差时的产品处理，与纠正措
开膛取内脏：
CCP是否
CL:
操作人员：
观察操作：
熟练，肠、胃、胆囊、膀胱、孕育子宫完好
询问了解：
岗位的重要性污染产品的处理要求
演示污染产品的处理过程：
查相关记录：
复检：
CCP是否
CL:
操作人员：
观察操作：
熟练
询问了解：
岗位的重要性漏检和污染产品的处理要求
查相关记录：
屠宰过程产品标识与不合格品的处理
宰前可疑动物的标识：
宰后检疫可疑屠体或胴体的标识：
宰后检验污染或其它不合格的胴体的标识：
屠体的标识：
皮上印号挂号牌
胴体的标识：
腿上写号挂号牌
隔离屠体或胴体的评估：
隔离屠体或胴体的处置：
隔离屠体或胴体的放行：
查相关记录：
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（屠宰车间）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
7.2.3
卫生管理
人员
刀具消毒
防虫防鼠
污水排放
卫生知识询问：
1、2、
工作服清洁污染严重
工作帽部分人员头发外露规范
每个屠体处理后更换刀具连续加工过程中不消毒
无规律清洗消毒
消毒水温度℃：
消毒液浓度：
不满足规定要求的工位：
门窗控制良好，无坏损与关闭不严等现象车间无虫鼠
车间有苍蝇
车间积水有无
下水通畅无积垢下水不通沟内积垢有异味
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（分割车间）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
分割车间：
7.2.3/7.6.4/7.9/7.9.4/8.2
各工序点的控制与监视，出现偏差时的产品处理，与纠正措施
胴体分割
猪一号肉（其它动物打针部位）分割人员：
询问了解：
对断针头的控制要求
操作人员：
观察操作：
熟练
询问了解：
岗位的重要性污染产品的处理要求
演示落地产品的处理过程：
查相关记录：
升级会员 