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新《证券法》知识测试题库
1、 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？
A2006年1月1日
B2006年3月1日
C2006年6月1日
D2006年9月1日
2、 依照《证券法》，以下对证券公布发行的表达中，哪项是错误的？
A向不特定对象发行证券，属于公布发行
B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公布发行
C发行人公布发行的证券，必需由证券公司承销
D未经依法核准，任何单位和个人不得公布发行证券
3、 股分公布发行股票，向国务院证券监督治理机构报送的以下文件中，依照法律的规定，不是必需要报送的是：
A发行保荐书
B发起人协议
C招股说明书
D公司章程
4、 依照《证券法》，以下关于公司公布发行新股的条件的表达，哪项是正确的？
A前一次发行的股分已募足，并距离一年以上
B公司预期利润率可达同期银行存款利率
C最近三年持续盈利，并可向股东支付股利
D最近三年内财务会计文件无虚假记载
5、 依照《证券法》，以下关于公司公布发行公司债券的条件的表达，哪项是正确的？
A有限责任公司的净资产不低于人民币三万万元
B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C最近三年持续盈利
D公布发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
6、 以下关于不得再次公布发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？
A前一次公布发行的公司债券尚未募足
B对已公布发行的公司债券有违约或延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C违背法律规定，改变公布发行公司债券所募资金的用途
D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
7、 国务院证券监督治理机构或国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或不予核准的决定。
A一个月
B三个月
C五个月
D六个月
8、 证券公司将发行人的证券依照协议全数购入或在承销期终止时将售后剩余证券全数自行购入的承销方式被称为（）
A证券代销
B证券包销
C证券经销
9、 《证券法》关于发行人应当采纳承销团方式发售证券的规定中，以下哪项是错误的？
A适用于向不特定对象公布发行的证券
B发行证券的票面总值必需超过人民币一亿元
C由主承销和参与承销的证券公司组成
D承销团代销、包销期最长不得超过九十日
10、股票发行采纳代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公布发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A五十B六十C七十D八十
11、证券在证券交易所上市交易，应当采纳何种交易方式？
A集中竞价交易方式
B公布的交易方式
C做市商交易方式
D公布的集中交易方式或国务院证券监督治理机构批准的其他方式
12、依照《证券法》的有关规定，以下对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？
A依法公布发行的股票、公司债券及其他证券，必需在依法设立的证券交易所上市交易
B证券交易必需采纳无纸化交易方式
C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D证券公司不得从事向客户融资或融券的证券交易活动
13、依照《证券法》，以下对股票生意限制的规定，哪项是错误的？
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券效劳机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得生意该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券效劳机构和人员，自同意上市公司委托之日起至上述文件公布后五日内，不得生意该种股票
C证券交易所、证券公司和证券记录结算机构的从业人员、证券监督治理机构的工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或以化名、借他人名义持有、生意股票，也不得收受他人赠送的股票
D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券记录结算机构的从业人员、证券监督治理机构的工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，能够继续持有，不受生意限制
14、上市公司董事、监事、高级治理人员、持有上市公司股分百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。
公司董事会不依照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？
A十五B二十C三十D四十
15、依照上题，若是公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项方法？
A股东必需先向证券交易所报告
B股东必需先提起仲裁
C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
16、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由两边签定上市协议。
A国务院证券监督治理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府
17、以下股分申请股票上市的条件中，哪项是错误的？
A公司股本总额很多于人民币三万万元
B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数很多于1000人
C公布发行的股分达公司股分总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公布发行股分的比例为百分之十以上
D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送以下文件中，哪项是错误的？
A上市报告书
B申请股票上市的股东大会决议
C未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
19、某有限责任公司的净资产额为人民币亿元，拟申请其第一次发行的公司债券上市交易。
该公司的以下情形中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？
A该债券的期限为2年
B该债券的累计发行额为人民币8000万元
C筹集的资金投向符合国家产业政策
D该公司最近三年平都可分派利润足以支付公司债券一年的利息
20、依照《证券法》，符合以下哪一种情形时，证券交易所能够做出暂停该公司股票上市的决定？
A上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B上市公司最近二年持续亏损的
C公司解散或被宣告破产的
D公司有重大违法行为的
21、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A公司股本总额、股权散布等发生转变再也不具有上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C公司最近三年持续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D公司解散或被宣告破产
22、公司债券上市交易后，在必然情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。
以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
A公司有重大违法行为
B公司最近三年持续亏损
C公司情形发生重大转变不符合公司债券上市条件
D公司债券所召募资金不依照核准的用途利用
23、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人能够采取以下哪项方法：
A向国务院证券监督治理机构申请复核
B向国务院证券监督治理机构设立的复核机构申请复核
C向证券交易所设立的复核机构申请复核
D向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
24、以下关于证券交易所决定暂停或终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A证券交易所的上市规那么可规定暂停或终止股票上市交易的其他情形
B应及时公告
C应报国务院证券监督治理机构备案
D应报国务院证券监督治理机构批准
25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年关止之日起（）内，和在每一会计年度终止之日起（）内，向国务院证券监督治理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：
A一个月三个月
B二个月四个月
C三个月六个月
D六个月十二个月
26、依照《证券法》，以下哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：
A公司的经营方针和经营范围的重大转变
B公司发生轻微亏损或损失
C公司四分之一以上的董事、监事或领导发生变更
D持有公司百分之三以上股分的股东或实际操纵人，其持有股分或操纵公司的情形发生较大转变
27、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中蒙受损失的，以下说法中，哪项是错误的？
A发行人应当承担补偿责任
B上市公司应当承担补偿责任
C发行人、上市公司的董事、监事、高级治理人员和其他直接责任人员和保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带补偿责任，可是能够证明自己没有过错的除外
D证券交易所、国务院证券监督治理机构应当承担连带补偿责任
28、以下关于《证券法》规定的证券交易黑幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？
A证券交易所的有关人员
B证券监督治理机构工作人员
C发行人控股公司的监事
D持有公司百分之三以上股分的自然人
29、以下不属于《证券法》所称之黑幕信息的是：
A已公布的公司分派股利的打算
B公司股权结构的重大转变
C公司营业用要紧资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的百分之三十
D公司的董事、监事、高级治理人员的行为可能依法承担重大损害补偿责任
30、依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？
A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C国有企业和国有资产控股的企业，不得生意上市交易的股票
D国有企业和国有资产控股的企业生意上市交易的股票，必需遵守国家有关规定
31、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股分数达到该公司已发行的股分总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五往后，公告其收购要约
D收购要约的期限不得少于三十日，并非得超过九十日
32
、采取协议收购方式的，收购人收购或通过协议、其他安排与他人一起收购一个上市公司已发行的股分达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全数或部份股分的要约。
可是经国务院证券监督治理机构免去发出要约的除外。
A二十B三十C四十D五十
33、依照《证券法》规定，证券交易所的总领导由谁任免？
A证券业协会
B国务院证券监督治理机构
C证券交易所会员大会
D证券交易所理事会
34、 依照《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律治理的法人
B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督治理机构决定
D证券交易所章程的制定和修改，必需经国务院批准
35、 依照《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？
A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B证券交易所依照需要，能够对显现重大异样交易情形的证券账户限制交易，并报国务院证券监督治理机构备案
C实行会员制的证券交易所的财产积存归会员所有，其权益由会员共共享有，在其存续期间，不得将其财产积存分派给会员
D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规那么、交易规那么、会员治理规那么和其他有关规那么，并报国务院证券监督治理机构备案
36、 因突发性事件而阻碍证券交易的正常进行时，证券交易所能够采取以下那种方法？
A经国务院证券监督治理机构同意，采取技术性停牌的方法
B经国务院证券监督治理机构同意，采取临时停市的方法
C能够采取技术性停牌的方法，并及时报告国务院证券监督治理机构
D能够采取临时停市的方法，并及时报告国务院证券监督治理机构
37、 设立证券公司，应当具有的以下条件中，哪项是错误的？
A有符合法律、行政法规规定的公司章程；
B注册资本不低于人民币二亿元；
C董事、监事、高级治理人员具有任职资格，从业人员具有证券从业资格；
D有完善的风险治理与内部操纵制度
38、 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产治理的证券公司，注册资本的最低限额为：
A人民币五万万元
B人民币一亿元
C人民币五亿元
D人民币十亿元
39、 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督治理机构批准的有：
A设立、收购或撤销分支机构
B变更业务范围或注册资本
C证券公司在境外设立、收购或参股证券经营机构
D变更公司章程中的一样条款
40、 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A证券公司同意客户的全权委托而决定证券生意、选择证券种类、决定生意数量和生意价钱
B证券公司依照国家有关规定为客户生意证券提供融资融券效劳
C证券公司对客户证券生意的收益或补偿证券生意的损失作出许诺
D证券公司未通过其依法设立的营业场所私下同意客户委托生意证券
41、 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督治理机构采取以下的方法中，哪项是错误的？
A通知处境治理机关依法阻止其处境
B责令其限期更正
C责令其转让所持证券公司的股权
D限制其股东权利
42、 对证券记录结算的以下表达中，哪项是错误的？
A应当要求结算参与人依照货银对付的原那么，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B必需把收取的各类结算资金和证券寄存于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D证券记录结算机构依照业务规那么收取的各类结算资金和证券，必需寄存于专门的清算交收账户，只能按业务规那么用于已成交的证券交易的清算交收，但在必然情形下，司法机关能够强制执行清算交收帐户
43、 证券记录结算机构应当妥帖保留记录、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保留期限不得少于（）年
A五年
B十年
C二十年
D二十五年
44、 以下对证券记录结算机构职能的表达中，哪项是不准确的？
A证券账户、结算账户的设立
B证券的托管和过户
C证券交易所上市证券交易的清算和交收
D受发行人的委托派发证券权益
45、 国务院证券监督治理机构有权对有关单位进行监督检查或调查，以下表达中，哪项是错误的？
A能够由一名工作人员进行监督检查、调查
B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
46、 国务院证券监督治理机构在调查操纵证券市场、黑幕交易等重大证券违法行为时所采取以下方法中，哪项需经国务院证券监督治理机构要紧负责人批准？
A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B现场检查
C限制被调查事件当事人的证券生意，但限制的期限不得超过十五个交易日
D封存可能被转移、隐匿或毁损的文件和资料
47、 投资咨询机构及其从业人员从事的以下行为，符合法律规定的有：
A与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
B生意本咨询机构提供效劳的上市公司股票
C为投资者提供证券咨询效劳
D利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息
48、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？
A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会集体法人
B证券公司应当加入证券业协会
C证券业协会的权利机构为由全部会员组成的会员大会
D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督治理机构批准
49、 未经法定机关核准，公司擅自公布发行或变相公布发行证券的，对其实施的以下惩罚中，哪项是错误的？
A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C对擅自公布或变相公布发行证券设立的公司，由依法履行监督治理职责的机构或部门会同县级以上地址人民政府予以取缔
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
50、证券公司承销或代理生意未经核准擅自公布发行的证券的，对其实施的以下惩罚中，哪项错误的？
A责令停止承销或代理生意，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B没有违法所得或违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份补偿责任
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
51、政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的专门规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。
A、对B、错
52、国务院证券监督治理机构发觉股票发行不符合法定条件或法定程序的，不管股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当依照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。
A、对B、错
53、公布发行证券，必需符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督治理机构或国务院授权的部门核准，但非公布发行那么可宽免核准要求。
A、对B、错
54、上市公司发行新股，不管公布与否，均应当报国务院证券监督治理机构核准。
A、对B、错
55、上市公司公布发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公布发行公司债券的条件和公布发行股票的条件，并报国务院证券监督治理机构核准。
A、对B、错
56、申请公布发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六万万元。
A、对B、错
57、发行人申请第一次公布发行股票的，应当依照国务院证券监督治理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
A、对B、错
58、发行人向不特定对象公布发行的股票票面总值超过人民币五万万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A、对B、错
59、只有依法公布发行的证券才能生意，而且只能在依法设立的证券交易所上市交易或在国务院批准的其他证券交易场所转让。
A、对B、错
60、证券在证券交易所的交易除可采纳公布的集中交易方式外，还可采纳国务院证券监督治理机构批准的其他交易方式。
A、对B、错
61、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督治理机构能够对证券交易的其他方式作出规定。
A、对B、错
62、证券交易所应当公布证券交易的收费项目、收费标准和收费方法，而且能够依照需要自主调整具体的收费标准。
A、对B、错
63、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事生意所得收益，那么能够为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
A、对B、错
64、证券交易所能够制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督治理机构批准。
A、对B、错
65、股分申请上市的股票应当是依法公布发行的股票。
A、对B、错
66、上市保荐人的资格及其治理方法由国务院证券监督治理机构会同证券交易所一起规定。
A、对B、错
67、公司违背《证券法》规定擅自改变公布发行公司债券所募资金的用途，不得再次公布发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。
A、对B、错
68、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，确实是其公司债券实际发行额很多于人民币五万万元。
A、对B、错
69、公司有重大违法行为和最近二年持续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的一起缘故。
A、对B、错
70、若是发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级治理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情形，那么投资者能够依据《证券法》向发行人提出质疑。
A、对B、错
71
、签定上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际操纵人、持有公司股分最多的前十名股东名单和持股数额。
A、对B、错
72、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关批捕，因该涉嫌犯法行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。
A、对B、错
73、上市公司董事、监事、高级治理人员应当对公司按期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。
A、对B、错
74、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中蒙受损失的，上市公司应当承担补偿责任；上市公司的控股股东、实际操纵人有过错的，应当与上市公司承担连带补偿责任。
A、对B、错
75、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券效劳机构的有关人员，在上述文件公布前生意该公司股票将组成黑幕交易，但在公布后即可合法地生意。
A、对B、错
76、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下能够生意上市交易的股票。
A、对B、错
77、投资者持有一个上市公司已发行的股分达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股分比例每增加或减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。
A、对B、错
78、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定之外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
A、对B、错
79、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人一起持有一个上市公司已发行的股分达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全数或部份股分的要约，可是经国务院证券监督治理机构免去发出要约的除外。
A、对B、错
80、收购期限届满，因被收购公司股权散布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的一样条件出售其股票，收购人应当收购。
A、对B、错
81、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律治理的法人。
A、对B、错
82、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分派给会员。
A、对B、错
83、进入证券交易所参与集中交易的，能够是证券交易所的会员，也能够是国务院证券监督治理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。
A、对B、错
84、证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位利用，应当经证券交易所许可。
A、对B、错
85、证券交易所在事前报国务院证券监督治理机构批准后，才能对显现重大异样交易情形的证券账户限制交易。
A、对B、错
86、依照《证券法》要求，证券公司犹如时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的，其注册资本不该低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。
A、对B、错
87、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。
A、对B、错
88、证券投资者爱惜基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、治理和利用的具体方法由国务院证券监督治理机构规定。
A、对B、错
89、证券公司破产或清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或清算财产。
非因客户本身的债务或法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或强制执行客户的交易结算资金和证券。
A、对B、错
90、国务院证券监督治理机构能够要求证券公司的股东、实际操纵人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可处以三万元以上三十
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