管理手册.docx

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管理手册

编号：

YM-YA-AQ-A-SC-2013

义马煤业集团股份有限公司

洛阳义安矿业有限公司风险预控管理体系

管理手册

义马煤业集团股份有限公司

洛阳义安矿业有限公司风险预控管理委员会编

二○一三年

编审委员会

主任：

杨运峰王宏昭

副主任：

周占营王念红张文权百世奇

白胜伟马衍文魏成国李新法

委员：

张石奇刘永杰白江永孙占文黄建平

孔令杰蔡连君姚光耀赵武蔚李辉

董军朱水平吕江子苏立子王玉西

张满堂刘浩

编写小组

组长：

王念红

副组长：

柴洛专

成员：

武少辉王鹏韩义斌刘晓珂任永超

刘洪涛郭献林孔亮曹禹

前言

为了建立我公司安全生产长效机制，继续提升安全生产绩效，实现矿井的健康、持续、稳定发展，在遵循《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/_T/1093-2011）和《煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法》（试行2013版）的基础上，结合我公司实际情况，建立了一套以危险源辨识和风险评估为基础、风险预控为核心、不安全行为管控为重点、内容涵盖煤矿管理全过程的风险预控管理体系。

风险预控管理体系以PDCA模式运行，体现了全员参与、持续改进的特点，要求在生产过程中做到人员无违章、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，达到人员、机器设备、环境、管理（简称：

人、机、环、管，下同）的协调统一，力争实现安全生产零事故。

体系主要由“风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理”五大部分构成。

同时依据《义煤集团安全生产风险预控管理体系实施方案》（义煤发[2013]162号）要求，编制了洛阳义安矿业有限公司风险预控管理体系文件：

《管理手册》、《程序文件》、《管理制度》、《安全文化建设手册》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《岗位风险提示卡》、《岗位风险手册》。

《管理手册》：

确定了管理方针、目标，描述了风险预控管理体系涉及的内容及其相互关系，展示了风险预控管理体系总体框架，明确了矿内各层次不同单位、部门的职责和权限，是风险预控管理体系的纲领性文件，适合矿井高、中层管理人员及相关管理技术人员使用。

《程序文件》：

共分为六大部分（风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、管理评价），包含36个管理程序，各管理程序以PDCA的方法建立，描述了相应过程控制的目的、适用范围、定义、职责、执行程序、相关文件、相关记录、附录，符合实际运作的要求，确保矿井安全生产相关业务的规范化、程序化。

《程序文件》是《管理手册》的支持性文件，是矿井各单位执行相关业务的规范性依据。

《管理制度》：

包括安全管理的86个制度，涵盖风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、管理评价等方面的内容，规定了相应制度的目的、适用范围、定义、职责、内容、相关文件、相关记录、附录，是矿井安全管理合法有序地运作及风险预控管理体系得以顺利实施的保障，适用于矿井的各级管理人员及广大员工使用。

《安全文化建设手册》：

基于危险源事故致因机理，结合我公司安全生产实际状况，提出了安全文化建设的核心理念，从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四个方面明确了安全文化建设的内容、阶段、目标及实施的流程和方法，是矿井构建安全文化的指导性文件。

《考核评分标准》：

包括5大部分，涵盖了《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/_T/1093-2011）和《煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法》（试行2013版）及集团公司、矿井各项安全管理规章制度的全部内容，是内部审核的依据，是检验矿井风险预控管理体系运行效果、判别煤矿是否达到了风险预控管理体系总体要求的综合性评价标准。

《风险管理手册》：

包含风险管理机构、风险概述、根源状态、事故机理分析、工作任务风险评估、系统风险评估等内容。

主要运用根源状态法、事故机理分析法、工作任务分析法，对危险源进行辨识、确定危险源可能产生的风险及其后果，并进行风险评估、分级分类，制定相应的管理标准与管理措施。

《岗位风险提示卡》：

由各岗位危险源、风险后果、风险等级、管理标准、管理措施等内容排版印制的、便于员工随身携带的风险提示卡片。

《岗位风险手册》：

包括岗位风险概述、工作任务、岗位风险表（包括岗位的全部危险源辨识结果、管理标准、管理措施等内容）。

在体系文件的编写过程中，得到了中国矿业大学、集团公司有关部门的大力支持和正确指导，同时编写人员在编写过程中结合矿井实际进行了多次研讨，认真修改、完善，为编写付出了辛勤的劳动。

由于时间短、任务重，不可预见因素多，文件编写亦难免疏漏，还需要在执行中进一步充实、完善。

目录

洛阳义安矿业有限公司简介1

安全管理方针2

风险预控管理目标2

发布令3

1.管理组织机构3

2.风险预控管理机构、权限与职责4

2.1成立安委会4

2.2安委会职责及权限7

2.3安委会主任职责8

2.4安委会副主任职责9

2.5安委会各小组职责11

2.6基层及相关单位职责12

3.体系范围17

3.1主题17

3.2范围18

3.3风险预控管理术语定义18

4.风险预控管理体系20

4.1总要求20

4.2风险预控管理22

4.3员工不安全行为管理25

4.4保障管理26

4.5生产系统安全要素管理27

手册引用程序文件清单（先空着）30

洛阳义安矿业有限公司简介

洛阳义安矿业有限公司是由义马煤业集团股份有限公司与万基控股集团有限公司合资兴建的大型现代化煤炭企业。

公司井田面积28.74km2，地质储量1.07亿吨，可采储量0.94亿吨，井深708米，采用立井双水平上下山开拓方式，矿井年设计生产能力120万吨，服务年限55年。

2005年2月开工建设，2009年6月竣工投产，2010年实现当年投产、当年达产目标。

矿井投产以来，先后荣获河南省安全生产示范单位、河南省一级安全质量标准化矿井、河南省“五优”矿井、省级文明单位、国家级瓦斯综合治理示范化矿井、国家一级安全高效矿井、国家级安全质量标准化煤矿等荣誉称号。

潮平两岸阔，风正一帆悬。

公司全体员工正以企业文化为引领，以安全文化为重点，以防突文化为核心，以廉洁文化为保障，大力开展企业文化建设，用文化力提升凝聚力、激活生产力、打造创新力、构筑发展力，使公司不断朝着更高更远的目标迈进。

安全管理方针

以人为本全面提升员工综合素质

风险预控实现人机环管和谐统一

过程控制建立安全管理长效机制

持续改进打造特色本质安全矿井

风险预控管理目标

1．杜绝轻伤及以上人身事故。

2．实现安全生产“七零”目标（人身安全事故为零、机电设备运转事故为零、工程质量事故为零、顶板事故为零、瓦斯超限事故为零、火灾事故为零、水害事故为零）。

3.保持国家级安全质量标准化矿井。

4.保持国家级瓦斯综合治理示范化矿井。

5.保持国家一级安全高效矿井。

6.创建“无尘化”矿井。

发布令

为建设本质安全型矿井，促进公司安全生产持续稳定健康发展，认真贯彻落实国家《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T/1093-2011）、《煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法》（试行2013版）及集团公司各项安全管理规章制度，结合我公司实际情况，建立了洛阳义安矿业有限公司安全风险预控管理体系。

体系建设是我公司安全生产工作的关键点和着力点，是实现安全生产绩效持续提升的有效保障。

全公司人员要充分认识体系建设的重要意义，积极推进体系建设。

本体系文件是指导我公司创建煤矿安全风险预控管理体系的指南，经审查，文件符合国家规范及我公司实际情况，现批准发布，自2013年月日起开始实施，各单位务必认真贯彻和严格执行！

总经理：

年月日

1.管理组织机构

2.风险预控管理机构、权限与职责

为推动全公司安全生产管理工作稳步发展，全面促进风险预控管理体系的正常运行和持续改进，进一步提高风险预控管理体系在全公司安全生产管理工作中的适宜性、充分性和有效性，根据国家《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T/1093-2011）及《义煤集团煤矿风险预控管理体系考核评分标准》要求，成立洛阳义安矿业有限公司安全风险预控管理体系委员会（简称：

安委会），现将相关事宜通知如下：

2.1成立安委会

主任：

总经理董事长

常务副主任：

安全副总经理

副主任：

经营副总经理总工程师防突副总经理

生产副总经理掘进副总经理机电副总经理工会主席党委副书记纪委书记总会计师

成员：

安全副总师管理副总师调度室主任机电副总师防突副总师生产副总师

通风副总师地测副总师党群部部长

人力部部长财务科科长企管科科长

综合办主任供应科科长运销科科长

物业中心主任武保科科长

安委会下设预控办，预控办成立六个工作组：

保障管理组、风险预控管理组、员工不安全行为管理组、生产系统安全要素管理组、综合管理组、管理评价组。

各工作组机构组成如下：

2.1.1预控办

主任：

安全副总师

副主任：

预控办副主任

成员：

郭献林任永超韩义斌孔亮武少辉王鹏

2.1.2保障管理组

组长：

总经理

副组长：

经营副总经理总工程师安全副经理工会主席

党委副书记纪委书记

成员：

安全副总师党群部部长人力部部长财务科科长企管科科长综合办主任供应科科长物业中心主任运销科科长武保科科长

2.1.3风险预控管理组

组长：

安全副总经理

副组长：

安全副总师

成员：

管理副总师总经理助理机电副总师防突副总师生产副总师通风副总师地测副总师党群部部长人力部部长财务科科长企管科科长综合办主任供应科科长物业中心主任运销科科长武保科科长

2.1.4员工不安全行为管理组

组长：

安全副总经理

副组长：

安全副总师

成员：

管理副总师总经理助理机电副总师防突副总师生产副总师通风副总师地测副总师党群部部长人力部部长财务科科长企管科科长综合办主任供应科科长物业中心主任运销科科长武保科科长

2.1.5生产系统安全要素管理组

组长：

总工程师

副组长：

安全副总师管理副总师总经理助理机电副总师防突副总师生产副总师通风副总师地测副总师

成员：

双防科科长预控办副主任生产科副科长

机电科副科长通风科副科长地测科副科长

2.1.6综合管理组

组长：

安全副总师

成员：

管理副总师总经理助理机电副总师防突副总师生产副总师通风副总师地测副总师党群部部长人力部部长财务科科长企管科科长综合办主任供应科科长物业中心主任运销科科长武保科科长

2.1.7管理评价组

组长：

安全副总经理

副组长：

安全副总师

成员：

管理副总师总经理助理机电副总师防突副总师生产副总师通风副总师地测副总师党群部部长人力部部长财务科科长企管科科长综合办主任供应科科长物业中心主任运销科科长武保科科长

2.2安委会职责及权限

2.2.1依据国家安全生产方针、法律法规及上级有关单位的规定和要求，制定符合本公司实际的风险预控管理方针、目标和制度，成立相应的组织机构，负责组织审定公司所属各单位安全管理具体标准和管理措施。

2.2.2督促检查公司所属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关风险预控管理方面的规章制度的贯彻执行情况。

2.2.3负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。

2.2.4负责组织编制本公司安全生产规划、年度工作计划、安全生产工作目标，对集团公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。

2.2.5对全公司安全风险预控管理体系工作进行安排部署，并检查落实情况。

制定审核、发布、执行内容涵盖安全风险预控管理体系运行效果的安全绩效考核制度。

2.2.6对不具备安全生产条件的单位，进行停产整顿。

2.2.7深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报集团公司请求解决。

2.2.8负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开风险预控管理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。

2.2.9负责对《操作规程》、《作业规程》等安全技术措施的审查和实施情况评价。

2.2.10对各类事故进行责任追究和分析认定，组织和配合矿井事故的抢救与处理。

2.2.11负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人员不安全行为的管理水平。

2.3安委会主任职责

2.3.1风险预控管理委员会主任是安全风险预控管理体系的第一责任人。

2.3.2制定并颁布矿井风险预控管理方针、目标，审核和批准风险预控管理体系文件。

2.3.3负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不断改善作业人员的劳动条件，保证安全文明生产。

2.3.4为实施、保持和改进风险预控管理体系配备必要的人、财、物资源。

2.3.5组织风险预控管理体系的定期内审与年度管理评审。

2.4安委会副主任职责

2.4.1常务副主任（安全副总经理）负责风险预控管理体系的建立及执行情况的监督与审查，采取措施消除或控制各类危险源，确保各项安全生产管理制度落实到位，为建立风险预控型矿井创造良好的作业环境。

2.4.2总工程师对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，是矿井安全生产技术主要负责人，负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对创建风险预控型矿井提供可靠保障。

2.4.3防突副总经理对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，负责贯彻执行《防治煤与瓦斯突出规定》，督促有关领导和部门落实防突责任制，监督检查防治煤与瓦斯突出工作的各项计划、措施的实施，监督检查防突作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况。

2.4.4生产副总经理对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，按照“管生产必须管安全”的原则，负责合理组织安全生产，监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况。

2.4.5机电副总经理对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，负责监督检查全公司机电运输安全规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备设施状态完好、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的风险预控。

组织实施本公司环境目标、指标和管理方案，确保环境管理体系持续有效运行。

2.4.6掘进副总经理对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，负责本公司各掘进工作面工程质量管理和安全管理工作，对本单位掘进工程安全生产负直接领导责任。

2.4.7工会主席对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，重点抓好班组建设、安康杯、群众安全监督员、家属协管及全员宣传教育活动。

2.4.8党委副书记对分管系统的风险预控工作负直接领导责任,重点抓好青年监督岗员及全员宣传教育活动。

2.4.9管理副总经理对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，负责安全生产的奖惩、资金管理，组织编制和审查财务成本计划，优先安排规定进入成本的安全生产的工程设施费用，并监督检查资金的使用情况，为建立本质安全型矿井创造良好的作业环境。

2.4.10纪委书记对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，负责公司纪检监察、社会治安综合治理工作。

2.4.11总会计师负责参与生产、物资供应、产品销售、技术措施、基本建设等计划和主要经济合同的审查，检查计划、经济合同的执行情况，考核生产经营成果，组织有关部门编制财务计划，落实完成计划的措施，对执行中存在的问题提出改进措施，组织群众性的经济核算工作，建立各级经济活动分析制度，挖掘增产节约潜力监督本单位执行国家财经政策、法令、制度，遵守财经纪律。

2.5安委会各小组职责

2.5.1预控办负责体系文件的编制、修订，体系的运行检查与考核。

2.5.2保障管理组负责风险预控管理体系组织机构的建立，制定制度保障、技术保障、资金保障、文化保障相关的程序与制度，确保风险预控管理工作能够持续有效运行。

2.5.3风险预控管理小组负责风险管理知识技能的培训，相关程序、制度的制定与修改完善，危险源辨识、评估、分级分类，制定相应的管理标准与管理措施，编制《风险管理手册》、《岗位风险手册》、《岗位风险提示卡》。

2.5.4员工不安全行为管理组负责相关控制程序、制度的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为矫正。

2.5.5生产系统安全要素管理组负责制定各专业的控制程序与制度，并负责相关专业的内业及现场检查。

2.5.6综合管理组负责消防、职业健康、登高作业、工余安全等相关控制程序与制度的制定、完善。

2.5.7管理评价组依据《风险预控管理体系考核评分标准》及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对风险预控管理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审报告。

2.6基层及相关单位职责

2.6.1调度室

2.6.1.1负责贯彻落实上级部门和公司领导有关风险预控方面的通知、指示、指令，并监督各单位落实。

2.6.1.2协调公司内的人力、物力，确保安全隐患得到及时的整改落实，实现安全均衡生产。

2.6.2机电技术科

负责矿井日常机电、运输安全管理工作和全公司节能减排工作，确保设备处于完好状态、防护齐全有效，各种保护灵敏可靠，实现设备设施的风险预控。

2.6.3生产技术科

按照风险预控的相关要求设计编制矿井采掘、技术改造等方案；负责采掘日常管理和质量标准化检查、考核。

2.6.4地质测量科

负责矿井地质、水文调查、采空区塌陷区监测监控、图件编制和地质测量等工作，为安全生产提供支持。

2.6.5安全检查科

负责对生产作业环境的安全状态进行全面监督、检查和管理工作，组织实施质量标准化工作，负责全公司风险预控培训的计划与实施，抓好全公司的风险预控管理体系运行工作。

2.6.6通风科

负责本公司“一通三防”日常技术业务管理监督检查工作。

2.6.7双防科

按照风险预控的相关要求设计编制公司瓦斯抽放、区域防突、视频监钻等方案；负责防突系统日常管理和本系统质量标准化检查、考核。

2.6.8运销公司

2.6.8.1组织编制本科各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。

2.6.8.2确保机械设备和作业环境达到风险预控相关要求，实现煤矿人-机-环-管系统的风险预控。

2.6.8.3负责本公司毛煤生产过程的煤质管理和商品煤的质量检验工作，做好煤炭产品的提升、分选、储存、发运工作。

2.6.9综采队

2.6.9.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。

2.6.9.2贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工风险预控日常学习和培训，努力提高员工安全意识，实现煤矿人-机-环-管系统的风险预控。

2.6.10开掘队

2.6.10.1贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工风险预控日常学习和培训，努力提高员工安全意识。

2.6.10.2组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。

2.6.11机电区

2.6.11.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。

2.6.11.2负责矿井系统供水、排水、供电、绞车、主扇、压风、锅炉等设备的日常管理与维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。

2.6.12通风区

2.6.12.1负责“一通三防”日常技术业务管理监督检查工作

2.6.12.2组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。

2.6.12.3负责“一通三防”各系统运行、维护管理，为风险预控提供安全的作业环境。

2.6.12.4负责瓦斯抽放系统运行、维护管理。

2.6.12.5负责全公司范围内防灭火系统正常运行及维护管理。

2.6.12.6负责全公司各类事故的处理和救援工作。

2.6.13运输队

2.6.13.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。

2.6.13.2负责胶带运输、井下供电及供电设备、提升系统正常运行及维护管理。

2.6.13.3做好管辖范围内的运输提升和材料设备的运送管理工作。

2.6.13.4规范电机车司机及信号把钩工的管理，杜绝不安全行为的发生；合理调派车辆，做好车辆日常保养工作，保证车辆达到风险预控状态。

2.6.14瓦斯抽放钻探队

2.6.14.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。

2.6.14.2负责瓦斯抽放钻探系统运行、维护管理。

2.6.15监测队

2.6.15.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。

2.6.15.2负责监测监控、人员定位系统运行、维护管理。

2.6.16皮带队

2.6.16.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。

2.6.16.2负责皮带运输系统运行、维护管理。

2.6.17救护队

负责全公司各类事故的处理和救援工作。

2.6.18综合办公室

2.6.18.1负责上级文件的转发、存档，及时向集团公司报送相关文件、资料。

2.6.18.2参与重要问题的调查处理，做好来信、来访的接待处理工作。

2.6.18.3负责风险预控管理有关文件和资料上传下达及归档管理。

2.6.18.4负责全公司党政文件的起草和下发工作。

2.6.18.5负责公司印章管理，做好各类文件、资料保存及保密工作。

2.6.18.6负责全公司小车的安全管理，协调小车的使用并监督考核。

2.6.19党群工作部

2.6.19.1负责全公司企业安全文化的建设及相关设施管理。

2.6.19.2负责对本质安全管理体系内文件的宣传工作。

2.6.19.3负责全公司企业安全文化的建设及实施；监督各单位的班组建设及各种安全活动的落实情况。

2.6.19.4组织本公司本质安全活动等相关事宜。

2.6.20财务科

负责风险预控管理体系中相关激励机制的资金保障。

2.6.21人力资源部

2.6.21.1负责按岗位要求配备充足的、有资质的作业人员。

2.6.21.2负责全公司风险预控培训的计划与实施。

2.6.22企管科

2.6.22.1负责对风险预控管理体系内各单位的工作质量进行考核。

2.6.22.2负责本公司环境因素识别和重要环境因素评价，提出和组织修订环境目标、指标和管理方案。

负责本公司内、外部环境信息的接收、传递、交流和处理。

对各单位现场环境管理工作进行监督检查。

2.6.23物业中心

负责全公司生活福利的管理与服务工作，为员工提供优质的生活环境。

2.6.24供应科

2.6.24.1负责全公司完好物资的存储、采购和发放工作，做到设备的风险预控。

2.6.24.2负责全公司火工品的存放安全工作。

2.6.24.3负责其所管辖范围内的安全管理。

2.6.25武装保卫科

2.6.25.1负责矿区的治安保卫工作，保护公共财产安全。

2.6.25.2负责地面消防管理工作，确保矿井财产设施的安全。

2.6.25.3负责全公司火工品的安全管理工作。

3.体系范围

3.1主题

本手册规定了洛阳义安矿业有限公司风险预控管理体系范围，阐明了本