融资管理办法.docx

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融资管理办法

中国XX国际投资控股发展有限公司

融资管理办法

YY管理咨询公司

二○○四年三月

目录

第一章总则1

第二章融资组织与决策2

第三章权益资本融资4

第四章债务资本融资5

第五章融资风险管理8

第六章附则9

第一章

总则

第一条目的

为规范中国XX国际集团投资有限公司（以下简称”XX国际”）的融资行为，降低资本成本，减少融资风险，提高资金利用效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本办法。

第二条融资定义

本制度所指的融资，包括权益资本融资和债务资本融资两种方式。

权益性融资在这里是指通过上市的方式获得资金、通过引进外部资本获得融资（通过上市融资的方式在本办法里不作详细介绍）。

债务性融资是指融资结束后增加了负债的融资，如向银行或非银行金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。

短期债务性融资，是指负债期限不超过一年（含一年）的债务性融资。

长期债务性融资，是指负债期限超过一年（不含一年）的债务性融资。

第三条融资的原则

（一）遵守国家法律、法规规定；

（二）所有融资由XX国际统一筹划。

（三）根据公司战略和业务发展的需要以及资本市场的情况在不同时期采取不同的融资政策；

（四）综合权衡，降低成本，合理确定资本结构；

（五）适度负债，防范风险。

第四条管理思想：

统一计划管理、分级负责

XX国际财务管理部负责组织制定财务计划，在各级授权范围，分级负责执行。

第五条适用范围

本办法适用于XX国际的融资行为，包括总部、下属事业部、事业部的下属公司的融资行为。

第二章

融资组织与决策

第一条根据融资方案的不同，按照公司章程的规定，在授权范围内，由XX国际财务管理部具体负责全公司的融资工作。

第二条XX国际财务管理部负责短期负债融资和长期借款、融资租赁等，不包括发行公司债券、可转换债券等长期负债融资管理，主要负责以下事项：

（一）制订XX国际上述融资管理办法；

（二）提出或审查重点项目的长期负债融资方案；

（三）监督下属事业部融资方案、计划的实施；

（四）负责对筹集资金的使用监督与管理；

（五）合理推荐融资方式、规模和中介机构；

（六）组织办理XX国际与董事会、中国证监会、证管办、交易所等各中介机构之间的有关事宜。

第三条财务总监负责组织做好融资管理工作，分析资本市场资金供给状况，为XX国际制定合理的融资政策，组织建设、维护XX国际与资本市场、证券市场的公共关系，协助配合准备有关申报配股、增发文件工作。

第四条融资的申请及审批权限

（一）长、短期借款、融资租赁的融资：

由事业部财务管理部门提出具体融资方案，数额在事业部总经理权责范围（XX万元之内）内的，由事业部总经理审批；数额在事业部总经理权责范围外的送交XX国际财务管理部，报财务总监（XX-XX万元之间）审批；数额超越财务总监权限范围，但在董事会授权范围以下的，经总裁办公会讨论后由总裁（XX万元以内）批准；董事会授权范围以外（XX万元以上）的，报董事会批准。

（二）重大经营项目的融资，由财务总监协助资金使用部门提出融资需求和建议方案，XX国际在审批该投资项目时一并审批其融资方案。

项目实施阶段，融资方案或融资规模需要改变的，变动数额在董事会授权范围以下的，由总裁审批，超过授权范围的，报董事会批准后办理。

（三）通过发行公司债券以及引进外部资本、上市等方式进行权益性资本融资时，由XX国际财务管理部负责组织协调相关部门提出具体融资方案，经总裁审议通过后，报董事会批准。

第五条融资政策的选择

融资政策应结合XX国际发展状况、资金需求、经营业绩、风险因素、外部资金市场供给情况、国家相关政策法规要求制定。