陕西省期货从业：投资咨询业务考试试题.docx

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2017年陕西省期货从业：

投资咨询业务考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

A．期货公司也有过错

B．期货交易所已采取补救措施

C．不可抗力

D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚

2、第一只期货投资基金于__年在美国出现。

A．1949

B．1950

C．1969

D．1970

3、以下哪种情况为卖出信号__

A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA

B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA

C．WMS高于80

D．RSI取值在40

4、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据（）制定的。

A．《期货交易管理条例》

B．《期货公司风险监管指标管理试行办法》

C．《期货公司金融期货结算业务试行办法》

D．《期货公司管理办法》

5、若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起（）内。

任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

6、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A．总经理

B．董事长

C．理事长

D．监事长

7、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A．指数高低

B．产品特征

C．风险特性

D．产品种类

8、公司犯__罪时，实行双罚制，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。

A．擅自设立金融机构罪

B．内幕交易、泄露内幕信息罪

C．挪用资金罪

D．操纵证券、期货交易价格罪

9、未来将购入固定收益债券的投资者，如果担心未来市场利率下降，通常会利用利率期货的__来规避风险。

A．买进套利

B．买入套期保值

C．卖出套利

D．卖出套期保值

10、2007年，芝加哥期货交易所（CBOT）与芝加哥商业交易所（CME）合并为。

A：

纽约商业交易所

B：

欧洲交易所

C：

欧洲联合交易所

D：

芝加哥商业交易所集团（CMEGroup）

11、在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的交易单位是____

A：

125000欧元

B：

100000欧元

C：

125000美元

D：

100000美元

12、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

B．供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿

C．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

D．供应商应在中国期货业协会注册

13、基本分析法依据的是.

A：

需求法则

B：

需求的价格弹性

C：

供求决定价格理论

D：

供求法则

14、通过期货从业人员资格考试的，取得（）。

A．中国证监会颁发的考试合格证明

B．中国证监会颁发的从业资格证书

C．中国期货业协会颁发的考试合格证明

D．中国期货业协会颁发的从业资格证书

15、制定交易计划的好处有__。

A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境

C．使交易者明确自己正处于何种市场环境

D．使交易者选取适合自身特点的交易方法

16、1972年，设立了国际货币市场分部（IMM），率先推出外汇期货。

A：

芝加哥商业交易所

B：

芝加哥期货交易所

C：

纽约商业交易所

D：

伦敦国际金融交易所

17、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。

A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究

B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件

D．监督所有与交易活动有关的问题

18、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A．该会员

B．期货公司

C．期货业协会

D．期货交易所结算中心

19、套期保值是在现货市场和期货市场上建立一种相互冲抵的机制，最终两个市场的亏损额与盈利额__。

A．大致相等

B．完全相等

C．始终相等

D．始终不等

20、下列关于期货公司作用说法错误的是__。

A．节约交易成本

B．提高交易效率

C．扩大市场规模

D．指导期货价格

21、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。

某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。

A．应当视为按市价交易

B．可以视为按市价交易

C．因指令不明，无法执行该指令

D．可以拒绝执行

22、期货市场之所以具有价格发现的功能，主要是因为__。

A．期货交易参与者众多，供求双方意愿得以真实体现

B．期货价格反映多数人的预测，接近真实的供求变动趋势

C．交易透明度高，竞争公开化、公平化

D．供求双方协商确定期货价格

23、下列不属于基本分析特点的有______。

A．研究的是价格变动的根本原因

B．主要分析价格变动的短期趋势

C．依靠图形或图表进行分析

D．认为历史会重演

24、期货公司开展期货投资咨询业务必须经批准取得期货投资咨询业务许可，还须充分做好与投资咨询业务相关的信息披露工作

A：

国务院

B：

中国证监会

C：

期货业协会

D：

期货交易所

25、题干：

良楚公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。

2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。

该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为__。

A．-50000元

B．10000元

C．-3000元

D．20000元

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列行为构成交割违约的是。

A：

在规定交割期限内卖方未交付有效标准仓单的

B：

在规定交割期限内买方为解付贷款或解付不足的

C：

交易所对交割月份持仓合约进行交割配对的

D：

买卖双方通过交易所进行标准仓单与贷款交换的

2、期货公司（）。

A．依照《中华人民共和国公司法》设立

B．依照《期货交易管理条例》设立

C．经营期货经纪业务

D．经营期货自营业务

3、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．拟更换董事长、总经理

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

4、确定期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。

A．合约标的物的市场规模

B．交易者的资金规模

C．期货交易交割日期

D．该商品的现货交易习惯

5、期货公司应当持续符合以下的风险监管指标标准。

A：

净资本不得低于人民币2500万元

B：

净资本不得低于客户权益总额的6％

C：

净资本与净资产的比例不得低于60％

D：

负债与净资产的比例不得高于150％

6、在计算机撮合成交的过程中，某一时刻4月份大豆期货合约的买入申报价为4040元/吨，卖出申报价为4034元/吨，则下列说法正确的有__。

A．若前一成交价为4038元/吨，则最新成交价为4038元/吨

B．若前一成交价为4042元/吨，则最新成交价为4040元/吨

C．若前一成交价为4036元/吨，则最新成交价为4038元/吨

D．若前一成交价为4032元/吨，则最新成交价为4034元/吨

7、实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。

A．交易结算会员

B．全面结算会员

C．限制结算会员

D．特别结算会员

8、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A．中国银监会

B．中国证监会

C．期货交易所

D．期货业协会

9、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的__进行核查和验证。

A．真实性

B．准确性

C．公平性

D．完整性

10、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并__。

A．为投资者创造最大权益

B．最大限度地维护投资者利益

C．保证投资者满意

D．维护投资者的合法权益

11、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料是。

A：

个人客户头部正面照

B：

身份证正面扫描件

C：

单位客户开户代理人头部正面照

D：

单位客户营业执照（副本）扫描件

12、某工厂预期半年后须买人燃油126000加仑，目前价格为$0.8935~加仑，该工厂买人燃油期约，成交价为$0.8955/加仑，半年后，以$0.8923/加仑购人燃油，并以$0.8950/加仑平仓，则净进货成本每加仑为____

A：

$0.8928

B：

$0.8918

C：

$0.894

D：

$0.8935

13、下列关于中国证监会的表述中，正确的是__。

A．有权依法对期货公司进行监督管理

B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

14、从机构的投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为。

A：

共同基金

B：

对冲基金

C：

对冲基金的基金

D：

养老基金

15、下列因素能影响国内消费量的是__

A．政治领袖的改选

B．人口的增长

C．人们消费结构的变化

D．政府的就业政策

16、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有。

A：

套期保值者和投机者、套利者之间互相依存

B：

投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险

C：

套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者

D：

投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会

17、下列期货公司人员中，需要具备期货从业人员资格的有（）。

A．独立董事

B．财务负责人

C．法人代表

D．董事长

18、股票指数期货交易的特点有__。

A．以现金交收和结算

B．以小搏大

C．套期保值

D．投机

19、下列（）等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

A．变更名称、公司章程

B．做出终止业务等重大决议

C．单个股东的持股比例增加到5%以上

D．任免董事、监事、高级管理人员

20、套利交易与投机交易的区别在于。

A：

套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化

B：

套利交易流动性较差；而投机交易流动性好

C：

套利交易在同一时间在不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只作买或卖的交易

D：

套利交易不活跃，而投机交易很活跃

21、期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生__。

A．市场风险

B．交割风险

C．流动性风险

D．结算风险

22、假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。

A．1537

B．1486.47

C．1468.13

D．1457.03

23、在波浪理论中，波浪的上升阶段的第__浪属于下跌调整浪。

A．1

B．2

C．3

D．4

24、下列关于我国期货结算机构的说法，正确的有__。

A．均为期货交易所的内部机构

B．由多家期货交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

C．均为附属于期货交易所的相对独立的结算结构

D．中国金融期货交易所实行分级结算制度

25、在我国，最后交易日为合约交割月份第10个交易日的期货品种是__。

A．PTA期货

B．LLDPE期货

C．棕榈油期货

D．玉米期货