新疆证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题.docx
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新疆2016年证券从业资格考试：
证券公司的治理结构和内部控制结构试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、标的证券为股票的，应当符合条件有__。
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
2、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。
A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
3、可转换公司债券是__。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股权创造型创新的重要成果
4、__对证券交易实行实时监控。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券登记结算机构
5、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是__。
A．转股期限越长，可转换公司债券的价值越小
B．转股期限越长，可转换公司债券的价值越大
C．转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定
D．可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势
6、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。
A．其本人负责
B．所属证券公司承担全部责任
C．证券登记结算公司负连带责任
D．证券登记结算公司负全部责任
7、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向__和股东会提供书面说明。
A．国务院
B．证券监管部门
C．证券交易所
D．所有股东
8、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户
B．开户和签订证券协议
C．证券交易过户和签订证券协议
D．开户和接受具体委托
9、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值
10、指数型消极投资策略认为在有效市场中，__。
A．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益
C．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
11、某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。
A．49600份
B．49603份
C．49648份
D．49645份
12、下列不属于证券登记结算公司业务的是__。
A．证券账户设立
B．结算账户的管理
C．证券的存管和过户
D．发表证券投资咨询报告
13、下列关于证券交易所的说法中，错误的是（）。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
14、下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨
C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑
15、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10
B．5～15
C．5～19
D．5～20
16、证券投资基金是指通过公开发售__募集资金的一种投资方式。
A．理财产品
B．有价证券
C．企业债券
D．基金份额
17、依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。
A．货币资本
B．虚拟资本
C．实缴资本
D．金融资本
18、基金销售监管的主要方式不包括__。
A．通过督察长监督、检查基金销售活动
B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导
C．销售机构的自律管理
D．宣传推介材料的报备监管
19、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的__以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．25%
B．35%
C．45%
D．55%
20、关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。
A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成
C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成
D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控（卖出情况）、资金监控
21、反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是__。
A．证券市场线方程
B．证券特征线方程
C．资本市场线方程
D．套利定价方程
22、当估值或份额净值计价错误达到__，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0.05%
B．0.15%
C．0.25%
D．0.50%
23、下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。
A．债券的发行日期
B．债券的列期日期
C．债券的承销机构名称
D．债券持有人的名称
24、中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。
A．深圳证券交易所
B．上海证券交易所
C．深圳和上海证券交易所
D．期货交易所
25、附有可转换条款的债券是指__的债券。
A．发行人有权提前赎回全部或部分债券
B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人
C．按约定条件换成发行公司普通股票
D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、关于货币市场基金，以下说法正确的有__。
A．与银行存款类似，没有投资风险
B．风险低，流动性好
C．以货币市场工具为投资对象
D．增长潜力大，适合长期投资
2、__简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
A．上证50指数
B．上证红利指数
C．上证成分股指数
D．沪、深300指数
3、封闭式基金与开放式基金主要有哪些区别（）
A．期限不同
B．份额限制不同
C．交易场所不同
D．价格形成方式不同
4、关于场外交易，下列叙述正确的是__。
A．场外交易市场是一个分散的无形市场
B．场外交易市场的组织方式采取做市商制
C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。
在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券
D．场外交易市场的管理比证券交易所宽松
5、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．市政债券指数期货
B．市政债券期货
C．国债期货
D．伦敦银行间同业拆放利率期货
6、根据股利贴现模型，应该__。
A．买入被低估的股票，买入被高估的股票
B．买入被低估的股票，卖出被高估的股票
C．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
D．卖出被低估的股票，买入被高估的股票
7、现行的证券交易竞价方式有（）
A．拍卖竞价
B．招标竞价
C．集合竞价
D．连续竞价
8、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是__。
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督
9、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
10、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长
11、依据股票基金所持有的全部股票的__等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。
A．平均市值
B．平均市盈率
C．平均市净率
D．净值收益率
12、关于货币市场基金的信息披露，下列说法错误的有（）。
A．货币市场基金需要定期披露基金份额
B．按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告
C．当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5％时，基金管理人应当在事件发生之日起5日内就此事项进行临时报告，至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法
D．在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5％的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期
13、《证券法》第七十四条规定，__为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B．持有公司5%以上股份的股东
C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员
14、债券与股票的比较，错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债
C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
15、下列哪个文件属基金定期报告__。
A．基金资产净值公告
B．基金持有人大会决议
C．开放式基金公开说明书
D．澄清公告
16、__应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A．证券交易所
B．证券公司注册地中国证监会派出机构
C．集合资产管理计划的托管银行
D．中国证券业协会
17、股票按不同的标准和方法可以分为__。
A．普通股票和优先股票
B．记名股票和不记名股票
C．A股、B股和蓝筹股
D．有面额股票和无面额股票
18、取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含__。
A．已被机构聘用
B．最近1年未受过刑事处罚
C．品行端正，具有良好的职业道德
D．未被中国证监会认定为证券市场禁人者
19、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于__。
A．建设国债
B．特种国债
C．赤字国债
D．战争国债
20、富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__元。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．5亿
21、企业有下列（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
B．以非货币资产对外投资
C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
D．合并、分立、破产、解散
22、证券发行市场，由__组成。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．信托投资公司
23、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券_______佣金。
A．要交
B．免交
C．由承销商决定是否交
D．按照买入的多少交
24、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
25、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由__来规范。
A．宪法
B．民法
C．刑法
D．基金法律
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