《航道建设项目预可行性研究报告和工程可行性研究报告编制办法》.docx
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《航道建设项目预可行性研究报告和工程可行性研究报告编制办法》
航道建设项目预可行性研究报告和工程
可行性研究报告编制办法
2009年11月
按照科学发展观的总体要求和国务院关于投资体制改革的决定，为进一步规范航道建设项目可行性研究及报告编制工作，提高可行性研究工作质量和科学决策水平，保障航道健康、持续发展，在认真总结1988年颁布的《内河航运建设项目可行性研究报告编制办法》执行情况的基础上，结合近年来沿海航道和内河航道发展与建设的实际，制定本办法。
一、本办法适用于我国沿海、内河航道建设项目预可行性研究报告和工程可行性研究报告的编制工作。
内河航道建设项目包括航道整治、疏浚、炸礁和航运梯级以及船闸工程等。
二、可行性研究是航道建设项目前期工作的重要阶段，是建设项目立项、可行性研究报告审批和项目申请报告核准或者备案的主要技术依据。
航道建设项目可行性研究分为预可行性研究和工程可行性研究两个阶段，相应编制预可行性研究报告和工程可行性研究报告。
预可行性研究报告是编制项目建议书的主要技术依据，工程可行性研究报告是编制可行性研究报告和项目申请报告的主要技术依据。
三、政府投资的航道建设项目应进行可行性研究，相应编制预可行性研究报告和工程可行性研究报告。
小型项目和技术上较成熟的航道工程，经项目主管部门同意后，可直接开展工程可行性研究，编制工程可行性研究报告。
企业投资的航道建设项目应开展工程可行性研究，编制工程可行性研究报告。
工程可行性研究报告是编制项目申请报告或备案文件的主要技术依据。
四、预可行性研究主要对拟实施的航道建设项目是否可行进行初步判断，依据航道规划和水运相关规划，根据国民经济和社会发展要求，通过分析腹地经济发展趋势，预测货运量发展水平，把握航道存在的主要问题，论证航道建设项目的必要性和建设规模。
在对项目的建设条件进行调查研究和必要的勘察、科学试验基础上，研究项目建设的可能性、工程方案的技术可行性和经济合理性，提出项目可行性的初步评价结论，为建设项目立项提供依据。
五、预可行性研究阶段，应对建设项目主体工程（主要建筑物、构筑物，航运梯级工程主体建筑物、通航建筑物等）进行必要的地质勘察，对不同方案进行技术经济比较，提出推荐方案。
其他工程内容可按综合指标估列。
预可行性研究阶段的主要内容和深度应当符合下列要求：
（一）通过现状调查和运输需求预测，论证航道建设项目的必要性，初步确定航道建设规模、建设标准和建设时机；
（二）分析自然条件、外部条件以及建设项目与有关规划、政策的关系，综合评价建设项目的可能性；
（三）初步确定建设项目总平面布置方案；
（四）初步确定整治、疏浚、吹填、航运梯级等工程方案以及水工建筑物结构、布置；
（五）初步提出应采取的环境保护措施；
（六）估算工程投资，按相关规定进行经济和社会影响评价；
（七）提出研究结论、存在问题及有关建议。
六、工程可行性研究是确定航道建设项目是否可行的最后研究阶段，应依据批准的项目建议书，深入分析腹地经济社会发展趋势和运输市场变化情况，预测航道货运量发展水平及船型变化趋势，深入论证建设项目的必要性，合理确定建设规模与建设标准。
通过全面调查研究和勘察、科学试验等，从技术、经济、资源、环境、社会等方面对航道建设方案进行论证、比选，提出项目可行性评价结论，为项目决策提供技术依据。
七、工程可行性研究阶段的主要内容和深度应当符合下列要求：
（一）通过深入调查现状和运输需求预测，进一步论证建设项目的必要性，确定航道建设规模和建设时机；
（二）分析水文、气象、地质等自然条件，把握海岸动力地貌或河势演变规律，了解外部配套条件；
（三）通过多方案比选确定航道总平面布置方案；
（四）通过多方案比选确定工程方案；
（五）通过多方案比选基本确定水工建筑物结构及布置；
（六）提出航道配套工程方案；
（七）提出项目用地及水域使用方案；
（八）提出节能与安全等措施；
（九）提出工程建设采取的环境保护与水土保持措施；
（十）基本确定主要工程的施工方案、工程工期和进度安排，拟定项目招标工作的组织与实施；
（十一）研究项目的工程管理方案；
（十二）提出主要工程量、设备及材料用量，估算工程投资；
（十三）研究提出融资方案；
（十四）深化经济和社会影响评价；
（十五）研究项目风险管理方案；
（十六）提出研究结论、存在问题及有关建议。
八、沿海和内河航道建设项目预可行性研究报告和工程可行性研究报告的编制内容及文本格式，应分别按附件一、二、三、四执行。
航道工程中如存在重大问题或技术难题，应开展专题研究，并将专题研究的主要内容与结论编入报告。
航运梯级工程中的挡、泄水建筑物、电站厂房、水库淹没处理等工程设计，应按照国家相关行业技术标准与规范执行。
可行性研究阶段的勘察工作应按有关规范要求的阶段深度进行，应加强水文、泥沙观测研究，分析航道建设项目同水利、防洪、海洋、渔业等的关系。
根据建设项目的具体情况，需要在预可行性研究报告或工程可行性研究报告中增加专项内容的，可在研究报告中增设专门章节。
如果建设项目不涉及研究报告编制规定的有关内容，可作说明，不再开展相关工作。
预可行性研究报告或工程可行性研究报告中有关内容需要进行专题论证或者专项评价、评估的，相关章节内容可从专题报告中摘录。
九、航道建设项目可行性研究承担单位应按以下要求开展预可行性研究和工程可行性研究工作：
（一）严格执行国家有关方针、政策和法律法规，符合国家、行业规划及有关规范和技术标准；
（二）认真进行调查、勘察、试验及研究工作，使用的基础资料应当真实、准确、齐全；
（三）应对研究内容进行多方案比较，从技术、经济、资源、环境和社会等方面进行全面论证，要有明确的结论和意见。
（四）提出的建设方案应当安全可靠、技术先进、经济可行，注重社会效益；
（五）积极采用先进、适用的新技术、新工艺、新设备、新型材料；
（六）重视水资源综合利用、能源及资源节约和环境保护等要求。
十、预可行性研究和工程可行性研究应由获得水运行业工程设计证书或者港口河海工程专业工程咨询资格证书的单位承担。
大、中型及国家重点工程项目预可行性研究和工程可行性研究承担单位应同时持有水运行业甲级工程设计证书和港口河海工程专业甲级工程咨询资格证书。
十一、航道建设项目预可行性研究和工程可行性研究报告的文件一般由研究报告、附图、附件（专题报告单独成册）三部分组成，以书面文件和电子文件两种方式表达。
以书面文件表达的研究报告按A4规格装订成册，单独成册的附图按A3规格装订。
文件各册封面，预可行性研究报告为淡黄色，工程可行性研究报告为墨绿色。
十二、报告编制单位应对航道建设项目预可行性研究报告、工程可行性研究报告的真实性和主要结论负责。
项目法人应加强对可行性研究工作的监督、管理。
十三、政府投资的航道建设项目初步设计概算超过批复的可行性研究报告投资估算10％的，应重新履行可行性研究报告审批程序。
十四、本办法由交通运输部负责解释。
十五、本办法自公布之日起执行。
原交通部1988年颁布的《水运、公路建设项目可行性研究报告编制办法》（〔88〕交计字500号）中的《内河航运建设项目可行性研究报告编制办法》同时废止。
附件：
一、沿海航道建设项目预可行性研究报告编制内容及文本格式
二、沿海航道建设项目工程可行性研究报告编制内容及文本格式
三、内河航道建设项目预可行性研究报告编制内容及文本格式
四、内河航道建设项目工程可行性研究报告编制内容及文本格式
附件一
沿海航道建设项目预可行性研究报告
编制内容及文本格式
Ⅰ封面格式
×××航道工程
预可行性研究报告
编制单位：
×××
年月
Ⅱ扉页格式（第一页）
报告编制单位资质证书
Ⅲ扉页格式（第二页）
×××航道工程
预可行性研究报告
项目单位：
×××
编制单位：
×××（盖章）
主管行政负责人：
×××（职称）（签章）
主管总工程师：
×××（职称）（签章）
主办部门负责人：
×××（职称）
主办部门技术负责人：
×××（职称）
项目负责人：
×××（职称）
主要专业负责人及参加人员
专业
专业负责人
参加人员
×××
×××（职称）
×××（职称）
×××
×××（职称）
×××（职称）
×××
×××（职称）
×××（职称）
×××
×××（职称）
×××（职称）
Ⅳ目录
第1章概述
第2章建设必要性
第3章建设可能性
第4章建设方案
第5章投资估算及资金筹措
第6章经济和社会影响评价
第7章研究结论与建议
附件
附图
Ⅴ报告格式及内容要求
第1章概述
1.1项目背景及研究依据
简述项目提出的背景、项目单位基本情况、预可行性研究过程、编制依据和研究范围等。
1.2主要研究结论
概述研究的综合结论，从工程建设的必要性、建设可能性、建设方案及经济和社会影响评价等方面给出简要明确的结论性意见。
列出推荐方案的主要技术经济指标。
1.3问题与建议
简述项目在工程、技术及经济等方面存在的主要问题及解决的措施和建议。
第2章建设必要性
2.1港口及航道发展状况
2.1.1港口设施状况
概述相关港口的地位、作用以及对外交通状况，现有水陆域的基本情况，码头泊位数量、吨级及通过能力等，在建、改建的工程项目情况。
重点论述使用拟建航道的港口设施状况。
2.1.2港口航道状况
概述港口现有和在建航道情况，列出航道的主尺度及通航标准。
2.1.3航道运量状况
概述使用拟建航道的港口吞吐量状况，分析近年来相关港口或港区吞吐量及通过拟建航道的客货运量、流量流向、主要货类构成及变化情况。
2.1.4航道通航船舶状况
调查统计近年来进出相关港口或港区及拟建航道船舶资料，包括总艘次及分船种、分吨级船舶艘次、平均吨位及载货量、最大吨位及载货量、船舶营运吃水、船舶航班及航线情况等，重点论述大型船舶通航变化情况，并分析原因。
拟建航道已经浚深的，应对比工程实施前后通航船舶的变化，重点分析工程实施取得的实际效果。
2.1.5现状评价
对港口现有航道的使用和适应性进行综合评价，提出存在的主要问题，并分析其影响程度。
2.2航道运量预测
2.2.1项目目标及定位
从腹地经济社会、行业及企业自身发展要求等角度，阐明拟建项目建设的预期目标及功能定位等。
2.2.2腹地经济社会及交通发展
（1）腹地经济社会发展。
分析腹地资源、经济贸易、产业结构及布局，阐述腹地经济社会发展现状、发展水平及特点；结合全国及区域经济发展格局的变化趋势和相关规划，阐述腹地经济社会发展目标以及主要行业、主要地区发展趋势。
（2）腹地综合交通运输发展。
概述港口腹地各种运输方式状况及发展规划，分析其对港口发展的影响。
2.2.3航道运量预测
（1）简述预测依据和采用的预测方法。
（2）航道运量预测。
根据对腹地经济社会及交通运输发展要求分析，在相关港口或港区吞吐量发展水平预测基础上，结合拟建航道功能定位，预测航道客货运量及其流量流向。
列出拟建航道工程的分货类运量和流量流向预测表。
重大航道工程应对航道运量发展水平预测进行专题研究。
2.3航道通航船型预测
2.3.1国内外运输船舶发展状况及趋势
分析国内、国际航运市场及运输船舶发展状况和趋势。
重点分析与航道通航船舶相关的船舶发展状况和趋势。
2.3.2航道通航船型预测
根据近年来航道通航船舶变化情况以及对航道运量、流量流向的预测、港口建设的分析，结合国内、国际航运市场及运输船舶发展趋势，论证确定主要货类、主要航线的航道通航船型。
列出通航代表船型主尺度表。
2.3.3航道船舶通过量预测
根据航道运量、流量流向以及航道通航船型预测，分析计算典型年份分船种、分吨级航道船舶通过量及通航密度。
石油、天然气及化工品等危险货物运量较大的航道，还应重点论述危险品船舶通过量及通航密度。
2.3.4航道设计控制船型
根据航道功能定位及通航船型预测、船舶通航密度分析，确定航道设计控制船型及船型主尺度，必要时应对船型主尺度进行分析论证。
对兼顾船型应说明理由并进行分析论证。
列出航道设计控制船型与兼顾船型主尺度表。
重大航道工程应对航道通航船型进行专题论证。
2.4建设规模及建设时机
根据航道运量预测、通航船型预测以及航道建设方案等，确定拟建航道的建设规模，包括航道、防波堤等主要设施的数量、通航标准等。
需要分期建设的，应说明各阶段的航道建设规模。
根据腹地经济发展形势及各年份航道运量发展水平，研究确定工程合理的建设时机。
2.5建设必要性
从促进腹地经济社会发展、适应航道运量增长、推进港口结构调整以及满足船舶大型化发展等方面，综合论述航道建设的必要性。
第3章建设可能性
3.1工程地理位置
简述工程建设地理位置，相关港口或港区码头、航道、城镇情况。
3.2自然条件
航道需要选线且所在区域自然条件相差较大的，应根据情况分别进行自然条件分析。
新建航道或者自然环境较复杂的建设地点，对自然条件分析应进行必要的专题研究。
3.2.1气象
简述资料来源、使用资料的年限及其代表性。
给出气温、降水、风、雾、湿度和雷暴等气象要素的描述及特征值。
对项目建设有较大影响的气象要素应进行重点分析。
3.2.2水文
简述各种水文测站及临时测站的位置与高程、观测时间、观测方法、测波浮鼓位置等情况，使用资料的年限及其代表性。
给出基准面、潮流、流速、流向、潮位、波浪、盐度、冰况等水文要素的描述及其特征值或特性分析。
对项目建设有较大影响的水文要素应进行重点分析。
3.2.3地形、地貌及工程泥沙
（1）简述工程区域水陆域地形、地貌特征，入海河流的径流及泥沙等。
（2）初步分析泥沙来源、水动力条件及运移规律，底沙和含沙量分布特征。
（3）初步分析工程所在海（河）床的稳定性。
（4）初步分析航道建设对相关岸线、航道等影响，提出可采取的工程措施。
3.2.4工程地质
（1）简述工程区域地质构造概况。
（2）描述航道的地质条件，初步分析航道工程实施的可开挖性。
附工程地质剖面图。
3.2.5地震
给出工程区域的地震基本烈度。
3.2.6自然条件评价
对自然条件给出简要的综合评价结论，揭示影响工程建设的关键因素，论证自然条件是否适宜航道建设。
3.3外部建设条件
调查工程所在地交通运输条件、水资源和供水排水条件、电源和供电条件、通信条件、地方材料和施工条件等状况，跨航道的桥梁、管线等主要控制性建筑物情况，研究外部建设条件对工程建设的影响，论证是否具备航道建设的必要条件。
3.4与有关规划、政策的符合性分析
阐述所在地区港口总体规划、航道规划、其他有关规划以及国家和地区产业政策中与拟建项目相关的内容，分析拟建航道工程是否符合有关规划、政策的要求。
3.5建设可能性
根据自然条件、外部条件以及项目的符合性分析，综合论证航道建设的可能性。
对可能影响工程建设的重大问题作出说明。
第4章建设方案
4.1工程建设地点
根据港口总体规划、航道规划及具体建设条件，确定拟建航道工程的建设地点。
4.2总平面布置
4.2.1总平面布置原则
确定总平面布置方案考虑的基本原则。
4.2.2设计依据
（1）说明设计采用的规范或技术标准，对超出规范或技术标准范围的设计内容应说明主要理由和依据。
（2）列出设计控制船舶主尺度等设计依据。
4.2.3航道通航标准及主尺度
4.2.3.1航道通航标准
根据航道通航船型及通航密度预测，结合工程所在区域的自然条件、港口及航道建设情况等，研究确定航道通航标准方案，提出航道通航船舶等级、通航方式。
通航方式应确定单、双向航道，需要乘潮的提出乘潮历时、乘潮水位。
说明方案提出的思路或理由。
需要分期建设的，应提出各阶段的航道通航标准。
4.2.3.2航道主尺度
初步确定航道设计水深、底标高、有效宽度，确定航道挖泥边坡和转弯段尺度。
4.2.4总平面布置方案
根据工程所在区域的自然条件、航道通航标准以及港口总体规划、航道规划、港口及航道建设情况，研究提出航道总平面布置方案，阐述航道轴线的布置、航道长度及主要控制点、航道拓宽方式，结合航道轴线、码头岸线布置，论证确定防波堤（防砂堤、导流堤等）走向及长度、顶高程、口门位置及宽度等。
说明方案提出的思路或理由。
需要分期建设的，应提出各阶段的航道总平面布置方案。
总平面布置一般要求提出两个或两个以上可比方案；对于新建或重新选线的航道，应提出两个或者两个以上航道选线方案。
必要时确定航道总平面布置方案应进行模型试验等研究。
4.2.5航道稳定性分析
初步分析航道开挖后的稳定性情况，计算航道回淤强度和回淤量，估算航道维护疏浚量。
工程区域泥沙活动较活跃的，应分析灾害性天气下的骤淤情况。
必要时应通过专题研究对航道稳定性进行分析论证。
4.2.6通航能力分析
分析各方案的航道通航条件，测算航道通航能力，研究各航道方案对预测通航船型、客货运量的适应性。
4.2.7锚地
根据港口现有锚地状况及到港船型情况，提出可使用的锚地位置、面积及水深。
因新建或改扩建航道需要调整锚地的，应提出锚地调整方案。
4.3疏浚工程
根据航道沿程土层分布情况，对疏浚土质进行分类，计算航道疏浚工程量、施工期维护工程量，初步确定疏浚土处理方式及疏浚工艺，选定抛泥区位置、水深及容量。
4.4吹填工程
需要进行吹填工程的，应初步确定吹填土来源及相应的土质，计算吹填工程量，说明吹填施工工艺。
4.5炸礁工程
需要进行炸礁工程的，应说明航道炸礁区的岩性级别，初步确定炸礁施工工艺，计算炸礁和清礁工程量。
4.6水工建筑物
4.6.1建设内容
说明防波堤（防砂堤、导流堤）、围堤等与航道工程配套的水工建筑物的种类及相应的建筑物等级。
4.6.2水工建筑物结构选型
根据地质、水文等自然条件，在比照类似工程基础上，初步选定防波堤（防砂堤、导流堤）、围堤等有关水工建筑物的结构方案。
4.7助导航工程
调查现有的助导航设施使用状况，初步确定工程需要增设或调整的导标、浮标等助导航设施及布设方案。
4.8环境保护
概述工程所在地区的环境状况、现有污染情况及已采取的环保措施等。
分析各种污染物排放情况，可能造成的水土流失，工程建设对生态环境的综合影响。
按照有关环境保护、水土保持要求，对可能造成的生态环境损害提出初步的治理措施，对各项措施预期的治理效果进行初步分析。
4.9施工
根据施工条件、工程建设规模，初步选定主要单项工程的施工方案，初步确定施工总工期。
简要分析可能影响施工的关键因素，并提出解决措施。
第5章投资估算及资金筹措
5.1投资估算
投资估算应根据交通运输部颁布的有关规定进行编制。
5.1.1工程内容
简要说明项目概况、投资估算范围及主要工程量，多方案比选时应说明各方案工程内容的差异。
5.1.2编制依据
简要说明国家有关规定、有关定额及计费标准、设备价格及地方材料价格的取定依据，水运工程与其他工程的取费标准等。
5.1.3编制说明
编制工程投资估算需要说明的问题，如工程施工期、抛泥、土地征收和拆迁补偿费、海域使用金、项目贷款利率、油价、人工费等。
5.1.4估算工程总投资
（1）分项列出工程总投资估算表。
（2）多方案比选时应分别列出各方案的工程总投资。
（3）由多个研究单位共同承担的项目，应由总承办单位负责确定编制原则和依据、统一材料价格水平、确定费率计算标准和划分工程衔接点等，并负责汇总项目总投资估算。
5.2资金筹措
根据航道性质、所在港口及航道管理体制以及项目单位的资金状况，提出项目资金筹措的初步方案，说明政府投资比例及相应依据。
根据推荐的初步融资方案测算融资成本，编制项目总投资使用计划与资金筹措表。
第6章经济和社会影响评价
预可行性研究报告的经济和社会影响评价，应根据交通运输部颁布的《水运建设项目经济评价方法与参数》及国家有关规定进行编制。
6.1评价基础和依据
6.1.1项目基本情况
简述项目基本情况，明确评价范围、评价原则与依据。
6.1.2基本数据
简述经济评价采用的基本数据，包括投资规模、分年投资计划、航道维护资金来源、项目规模及设计通航能力、评价期和社会折现率等。
6.1.3财务效益和费用估算
估算财务效益和费用，包括建设总投资、项目财务收入、各项补贴收入、项目营运期内分年维护成本及其他成本费用。
6.2经济分析
应采用经济费用效益分析，对项目的经济费用和效益进行识别，通过有无对比原则，编制相关表格并计算经济净现值（ENPV）、经济内部收益率（EIRR）和经济效益费用比（BCR）等指标，分析项目投资的经济合理性。
对于项目效益或费用难以进行货币化识别、无法进行经济费用效益分析的项目，可采用费用效果分析的方法进行经济分析。
6.3财务生存能力分析
通过编制财务计划现金流量表等相关表格，测算项目营运期内各年的现金流入和流出，初步研究项目的财务生存能力。
6.4经济影响分析
对于特大型航道工程，应进行初步的行业影响分析和区域经济影响分析，包括对有关港口及区域经济发展、产业布局等方面的影响。
投资规模巨大、可能对国民经济产生重大影响的特大型航道工程，应进行宏观经济影响分析，以定性描述为主。
6.5社会影响分析
简述拟建项目建设、运营可能产生的社会影响，研究相关利益群体对项目建设的态度，针对项目建设所涉及的各种社会因素进行社会风险分析，提出协调项目与当地社会关系、规避社会风险的措施。
6.6经济和社会影响综合评价
根据经济和社会影响分析，对建设项目的经济合理性和社会影响性进行初步评价，并提出合理建议。
第7章研究结论与建议
7.1综合比选及推荐方案
在上述各章分析研究的基础上，从自然条件、外部条件、通航条件、通航能力、工程量、施工条件、施工工期、工程总投资、财务生存能力、环境影响、经济和社会影响、远景发展等方面，对航道建设方案进行综合比选，提出推荐方案并简要说明理由。
方案比选可列表表示。
7.2研究结论
对预可行性研究中涉及的主要内容予以归纳总结，包括项目建设的必要性、建设条件、建设方案及经济合理性、社会影响性，对项目可行性给出结论性意见。
7.3问题与建议
根据项目预可行性研究情况，提出项目在工程、技术及经济等方面存在的问题及解决的措施和建议，包括对下一阶段勘察、科学实验以及重大技术问题研究的意见和建议，需要有关方面协调解决的重要问题、项目建设需要的政策和资金支持等。
附件
有关航道运量发展水平预测、通航船型论证以及自然条件论证、勘察、科学试验等专题报告（单独成册）、专家评审意见。
附图
1.建设项目地理位置图。
图纸比例根据实际情况确定。
2.港口水域布置规划图或航道规划图。
图纸比例根据实际情况确定。
3.各方案的总平面布置图。
图纸比例不小于1/20000。
4.防波堤、围堤等主要水工建筑物结构断面图。
图纸比例不小于1/200。
5.其他。
根据需要可增加有关土地利用、城市规划及海洋功能区划图、吹填区平面布置图、航道断面图、锚地布置图、水下地形演变图、钻孔布置图、地质剖面图等其他必要的附图。
图纸比例根据实际情况确定。
预可行性研究报告的附图应符合以下要求：
（1）平面布置图应在近期测绘的地形图、海图上绘制，水陆域坐标系应统一。
测图比例不小于总平面布置图比例。
（2）图纸名称、实际比例尺及图例标注应符合有关规定，分幅绘制时，应给出拼接示意图。
（3）附图应按规定的图纸比例绘制、装订，图纸数量超过15张的，按A3规格单独装订成册。
附件二
沿海航道建设项目工程可行性研究报告
编制内容及文本格式
Ⅰ封面格式
×××航道工程
工程可行性研究报告
编制单位：
×××
年月
Ⅱ扉页格式（第一页）
报告编制单位资质证书
Ⅲ扉页格式（第二
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