吉林省基金从业资格法律法规：前中后台内部控制考试试题.docx

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2015年吉林省基金从业资格法律法规：

前、中、后台内部控制考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。

A．二次项法

B．信息比率法

C．成功概率法

D．现金比例变化法

2、开放式基金非交易过户不包括__。

A．继承

B．司法强制执行

C．赎回

D．捐赠

3、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。

A．公司股东情况

B．公司经营情况

C．公司的沿革情况

D．公司董事会和监事会情况

4、根据《公司法》，有限责任公司（非投资公司）注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。

A．20%；2年

B．30%；3年

C．30%；2年

D．20%；3年

5、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。

A：

自销

B：

代销

C：

承销

D：

包销

6、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。

A．3

B．5

C．10

D．15

7、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。

A．中国银监会

B．中国证监会

C．证券交易所

D．中国证券业协会

8、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。

基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A．1

B．0.1

C．0.01

D．0.001

9、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

C．资产质量良好

D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

10、根据股利贴现模型，应该____

A：

买入被低估的股票，买入被高估的股票

B：

买人被低估的股票，卖出被高估的股票

C：

卖出被低估的股票，卖出被高估的股票

D：

卖出被低估的股票，买人被高估的股票

11、政府债券的最初功能是____

A：

弥补财政赤字

B：

筹措建设资金

C：

便于调控宏观经济

D：

便于金融调控

12、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。

A．股票的编号

B．股票种类

C．持有人名称

D．公司名称

13、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A：

5%

B：

10%

C：

15%

D：

20%

14、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。

A．安全性

B．实用性

C．系统化

D．简单化

15、下列机构属于证券市场服务机构的有__。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证券登记结算机构

D．证券业协会

16、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。

A．公司注册资本为5亿

B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善

C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好

D．公司经营业绩较好，资产质量良好

17、久期用来衡量债券的__风险。

A．利率

B．信用

C．提前赎回

D．通货膨胀

18、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____

A：

提前终止基金合同

B：

基金扩募或者延长基金合同期限

C：

更换基金管理公司的高级管理人员

D：

更换基金管理人、基金托管人

19、关于ETF的交易规则，正确的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B．上市首日无涨跌幅限制

C．申报价格最小变动单位为0.01元

D．买入申报数量为1000份或其整数值

20、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。

A．风格稳健的

B．任职稳定、不经常变动公司的

C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的

D．任职期较长的（通常不低于3年）

21、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。

A．上升；小

B．上升；大

C．下降；小

D．下降；大

22、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。

A．8.14%

B．8.83%

C．9.00%

D．9.74%

23、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。

A．从业经验

B．过往业绩

C．投资理念

D．操作风格

24、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____

A：

申购

B：

赎回

C：

交易

D：

认购

25、__应取得中国证券业执业证书。

A．基金管理公司的全部基金销售人员

B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员

C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员

D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在____以内，则基金仍能实现保本目标。

A：

20%

B：

30%

C：

40%

D：

50%

2、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。

A．提示基金销售机构改正

B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用

D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

3、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。

A．基金定期定投

B．长期投资的权益投资工具

C．固定收益工具

D．偏保守的平衡资产配置

4、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。

A．契约型基金是金融信托的一种

B．信托产品的流动性比基金好

C．信托的投资门槛一般比基金高

D．信托的投资范围比基金广

5、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。

A．将投资人认购款项加计利息退还投资人

B．补偿投资人认购损失

C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用

D．重新发售该基金

6、关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有__。

A．负责基金份额的登记工作

B．承担与基金份额登记有关的资金清算业务

C．承担与基金份额登记有关的资金交收业务

D．承担与基金份额登记有关的份额存管业务

7、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券

B．息票累积债券

C．固定利率债券

D．零息债券

8、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。

A．69510

B．69514

C．69559

D．69462

9、对基金市场营销理解正确的有__。

A．市场营销以投资者的需求为核心

B．基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动

C．市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动

D．市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展

10、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

11、基金在我国香港被称为__。

A．共同基金

B．证券投资信托基金

C．信托产品

D．单位信托基金

12、依据投资理念的不同，基金可以分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．主动型基金

D．被动型基金

13、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32

B．40

C．50

D．80

14、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是__。

A．对资产配置的动态调整

B．其重要性在于市场上存在着系统性风险

C．它是长期的、稳定的配置策略

D．它一般不受短期市场波动的影响

15、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售

B．基金投资管理

C．特定客户资产管理

D．基金运营

16、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。

A．认股权证

B．认购权证

C．认沽权证

D．备兑权证

17、基金信息披露的作用主要体现在__。

A．有利于投资的价值判断

B．有利于降低基金运作成本

C．有利于防止利益冲突和利益输送

D．有利于提高证券市场的效率

18、基金销售渠道中，__销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。

A．独立的投资顾问

B．保险公司

C．基金超市

D．商业银行

19、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。

A．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

B．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理

C．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

D．对监管对象给予公正的待遇

20、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。

A．集合

B．集资

C．联合

D．合作

21、关于债券的特征，下列描述错误的是__。

A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资

B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬

C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券

22、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。

A．10天

B．10个工作日

C．20天

D．20个工作日

23、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有__。

A．选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率

B．定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者

C．基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险

D．基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点

24、我国的基金管理人和基金托管人需要____对基金资产进行估值一次。

____

A：

每日

B：

每3个交易日

C：

每周

D：

每个会计年度

25、基金的估值方法必须__。

A．保持一致性

B．保持公开性

C．保持灵活性

D．任何情况都不能变化