1H40机电工程设备采购管理资料.docx
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1H40机电工程设备采购管理资料
1.11H420050机电工程设备采购管理
项目采购是指为完成项目的目标从执行组织之外获取货物和服务的过程。
本书所涉及的设备采购是指项目获取实体设备的过程。
机电工程设备采购管理是机电工程综合管理的一个重要组成部分，是以机电工程整体目标为中心，综合进度管理目标、质量管理目标、资金管理目标、健康安全管理目标，结合设备采购的特点和实际情况，按规定的程序获得价格合理、品质优良、交货及时的设备的全过程管理。
本目主要运用《建筑法》、《建设工程招投标法》、《合同法》等有关知识，结合机电工程设备采购管理的特点，在采购管理在机电工程项目实践中的应用。
本目主要内容是：
设备采购工作程序；设备采购文件的编制要求；设备询价的工作程序；设备监造管理的要求；项目设备检验要求。
1.1.11H420051设备采购工作程序
采购工作应遵循“公开、公平、公正”和“货比三家”的原则，按质、按量、按时以合理价格获得所需的设备。
采购工作程序是保证设备采购工作顺利进行的程序化文件。
本条主要知识点是：
设备采购工作的阶段划分；设备采购工作程序以及采购工作的策略和保证。
一、设备采购工作的阶段划分
设备采购工作以建立组织开始，经采买、催交、检验，直到最后一批产品通过检验为止，是项目管理的核心之一。
通常将设备采购管理分为三个阶段，即准备阶段、实施阶段和收尾阶段。
不同的阶段侧重点不同。
（一）准备阶段
主要工作有建立组织、需求分析、熟悉市场、确定采购策略和编制采购计划。
1．建立组织
（1）成立采购小组，执行设备采购程序。
根据设备的采购难度、设备技术的复杂程度、预估的资金占用量的大小、设备的重要程度及各个采办单位的组织机构的不同，成立的组织也各不相同，国内最常见的是成立设备采购小组。
其特点是：
暂时性、灵活性、针对性。
由于是针对特定的设备成立的采购小组，采购小组目标明确，分工清晰，任务落实，往往有较高的功效。
（2）设备采购小组的采买行为应符合《中华人民共和国招标投标法》的要求。
2．需求分析、熟悉市场
（1）对拟采购的设备的技术水平、制造难度、特殊的检查仪表或器材要求、第三方监督检查要求（如果合同有要求的话）、对监造人员的特殊要求、售后服务的要求等方面做一个全面、细致的分析。
（2）调查市场情况，重点调查原材料的供给情况、有类似设备的制造业绩的厂商情况、潜在厂商的任务饱和度、类似设备的市场价格或计价方式、类似设备的加工周期、不同的运输方式的费用情况等。
3．确定采购方式和策略
通过需求分析，在对潜在供货商的调查的基础上，结合项目的总体目标和设备的具体特性，确定采购方式和策略。
（1）对潜在供货商的要求
1）能力调查。
调查供货商的技术水平；调查供货商生产能力，了解供货商的生产周期。
2）地理位置调查。
调查潜在供货商的分布，分析供货商的地理位置、交通运输对交货期的影响程度。
例如超大型设备的制造和运输，若供货商的制造基地远离港口，就很难满足采购方整体到货的要求。
若大宗设备在西北制造，项目所在地地处南方，则运输周期和费用都会大大降低该供货商中标的概率。
（2）确定采购策略
在完成需求分析和市场调查的基础上，确定采购策略：
即采用公开招标、邀请报价还是单独合同谈判的方式进行采购。
1）对于市场通用产品、没有特殊技术要求、标的金额较大、市场竞争激烈的大宗设备、永久设备应采用公开招标的方式；
2）对于拟采购的标的物数量较少、．价值较小、制造高度专业化的情况，可以采用邀请报价的方式；
3）对于拥有专利技术的设备、为使采购的设备与原有设备配套而新增购的设备、负责工艺设计者为保证达到特定的工艺性能或质量要求而提出的特定供货商提供的设备、特殊条件下（如抢修）为了避免时间延误而造成更多花费的设备，宜采用单独合同谈判的方式。
4．编制采购计划
（1）设备采购计划的主要内容：
设备名称（包括附件、备件）；型号、规格、数量、预计单价；技术质量标准等。
（2）设备采购过程的里程碑计划。
设备采购应服务于项目的总体计划。
设备采购计划应结合项目的总体进度计划、施工计划、资金计划进行编制，避免盲目性。
例如：
根据项目的总体进度安排，反推设备采购的招标里程碑、订单里程碑、监造计划、检验运输里程碑等，以保证设备能按项目的总体进度计划到达项目指定的地点。
若在项目后期安装的设备在项目初期到达，这样既占压了资金，又增加了保管成本。
（二）实施阶段
采办小组的主要工作包括接收请购文件、确定合格供应商、招标或询价、报价评审或评标定标、召开供应商协调会、签订合同、调整采购计划、催交、检验、包装及运输等。
（三）收尾阶段
采办小组的主要工作有货物交接、材料处理、资料归档和采购总结等。
二、设备采购工作流程
三、设备采购工作中心任务
设备采购工作应围绕以下3个中心任务展开：
1．质量安全保证
人身安全保证和项目运行安全保证是核心。
要确保此核心，必须严格按设计文件指定的质量标准执行采购、检查和验收。
对于重大设备，如大型压机、汽轮发电机、轧机、石油化工设备，应进行设备监造或第三方认证。
2．进度保证
以项目整体进度为着眼点，综合采用监造、催交、催运等手段，严格按拟定的设备采购周期进行控制，使设备采购计划与设计进度和施工进度合理搭接，处理好他们间的接口管理关系，以保证项目能按计划运行。
例如：
设备主装置、需要早期施工的设备管路及其配套设备应优先采购。
3．经济保证
（1）经济保证的原则。
以项目全寿命周期总成本最低为目标，通过优化方案、优化工艺、简化检维护措施、减少仓储保管费用、避免二次倒运等技术、经济手段，使项目的全过程成本最低，着眼于项目建设的大局，以项目总体成本的降低为标准，不能只看采购直接成本的降低，要从项目采购的全过程来探求降低总成本的有效措施。
要避免节省了采购的直接费，却不得不采取赶工等手段挽回损失的工期，而造成追加支出的费用远远大于采购节省的费用的情况发生。
（2）经济保证的措施
1）准确预算是设备采购的基准。
设备采购预算是对资金使用的一个整体规划，准确预算可确保资金的使用在合理的范围内浮动，有效地控制资金的流向和流量，达到控制设备采购成本的目的。
2）充分利用环境，建立健全市场信息机制。
充分利用采购内外环境，为科学决策提供有力参考；加强成本控制（内部环境），将各项费用控制在预定的基准以内。
3）对全过程精细化管理，最大程度的降低采购成本。
对每一个环节都进行精细控制。
如在对设备进行需求分析和项目设计时，就严格控制设备的选型与核算；设备采购实施阶段，应当以主要精力把好工程的质量关（杜绝返工），同时也要注意防止浪费；在设备采购的结束阶段，要对多余的原材料进行合理的处置。
1.1.21H420052设备采购文件的编制要求
设备采购文件的编制是项目实施采购工作中重要的一环。
本条主要知识点是：
设备采购文件编制原则；设备采购文件的组成。
一、设备采购文件编制原则
设备采购文件编制原则：
按程序、有依据、求节约。
1．按程序：
设备采购文件由项目采购经理根据相关程序进行编制。
要经过编制、技术参数复核、进度（计划）工程师审核、经营（费控）工程师审核，由项目经理审批后实施。
若实行公开招标或邀请招标的，还要将该文件报招标委员会审核，由招标委员会批准后实施。
2．有依据：
设备采购文件编制的依据是工程项目建设合同、设备请购书、采购计划及业主方对设备采购的相关规定等文件。
3．求节约：
设备采购文件的编制要本着力求全流程成本最低的思想，力求达到准确预算、充分利用环境、全过程细节控制。
利用价值工程原理，用性价比方法进行分析，保证质量，降低成本。
二、设备采购文件的组成
设备采购文件由设备采购技术文件和设备采购商务文件组成。
1．设备采购技术文件
（1）设备请购文件
1）设备请购书包括下列文件：
供货和工作范围；技术要求和说明、工程标准（工程规定）；图纸、数据表；检验要求；供货商提交文件的要求等。
2）设备请购书及附件由项目控制（计划）经理向项目采购经理提交，对于未设置控制部的公司则由项目设计经理提交。
（2）请购设备的技术要求：
设备工艺负荷说明；对制造设备的材料的要求；特殊设计要求；超载能力和裕度要求；控制仪表的要求；电气和公用工程技术数据；采用的设计规范和标准；设备材料的表面处理和防腐、涂漆；图纸和文件的审批；底图和蓝图的份数、电子交付物的要求；操作和维修手册的内容和所需份数；指定用途、年限的备品备件清单；性能曲线、检验证书和报告；其他有关说明。
（3）请购设备技术附件：
数据表、技术规格书、图纸及技术要求、特殊要求和注意事项等。
2．设备采购商务文件
（1）设备采购商务文件组成：
询价函及供货一览表；报价须知；设备采购合同基本条
款和条件；包装、唛头、装运及付款须知；确认报价回函（格式）。
（2）设备采购商务文件要点
1）常采用标准通用文件，在执行某一特定项目时，应根据项目合同及业主的要求把
以上通用商务文件修改为适合该设备使用的设备采购商务文件。
2）设备采购技术文件和商务文件组成设备采购文件后，即可按采买计划，依照程序
规定向已经过资质审查的潜在供货商发出。
1.1.31H420053设备询价的工作程序
设备采购招标（询价）工作是设备采办工作中的重要环节。
招标（询价）工作程序是否规范，组织得是否严谨，标的是否界定准确，各项要求是否完整都直接影响标价，甚至对项目的整体运行产生重大影响。
本条主要知识点是：
预询价；选择合格供货厂商；设备询价的工作程序；项目采购评审。
一、预询价
在EPC项目的总包商投标阶段，潜在的EPC总承包商要根据业主（建设方）提出的要求及项目的主要参数制定项目的总体方案，以此为依据对项目的主要材料和设备参数进行初步框定，按框定的材料和设备参数向供货商征询其价格区间，作为EPC项目进行项目总承包报价的依据。
二、选择合格供货厂商
在对潜在供货商调查的基础上，经过规定程序的评估，形成合格供货商名单。
潜在供货商在成为合格供货方后，才能被纳入设备采购的供方的名录，才能进行投标或商务谈判等后续程序。
此程序相当于招投标程序中的资格预审。
招标（询价）只针对经过资格审查的合格供货商。
（一）合格供货商的审查内容
对于初次欲进系统的供货商，资格预审要按各公司或集团公司的程序进行，重点要考虑下述内容：
1．供货商所取得的资质证书要适合制造该类设备。
2．供货商的装备和技术必须具备制造该类设备的能力并可保证产品质量和进度。
3．供货商执行合同的信誉是否良好。
4．供货商经营管理和质保体系运作的状态。
5．上年和当时的财务状态是否良好。
6．当年的生产负荷状态。
7．同型号设备或类似设备的供货业绩。
8．供货商制造场地至建设现场的运输条件是否满足要求。
9．对于已改制或正在改制的供货商应关注其各方面的变化和法律地位。
10.对于成套商或中间商应特别关注其货物来源及质量、成套能力、资金状况和执行合同的信誉。
（二）公开招标的供货商名录
设备采购实行公开招标时，由招标人通过公众媒体发出招标通告，对所有参与投标的潜在供货商需进行资格审查。
已通过资质评审的潜在供货商均可参与投标。
（三）邀请招标的供货商名录
1．“短名单”。
在项目实施过程中，设备采购方为了避免不同技术档次、信誉档次、产品质量档次的供货商之间进行恶性竞标，往往在已有的合格供货商名录中，挑选更加符合设备供货要求的潜在供货商，形成“短名单”。
2．严格按程序进行“短名单”筛选。
人选“短名单”规则的制定、审核、批准；审定人员（评委）资格的认定；评审的工作流程；形成的“短名单”的报批。
这些过程需严格按既定程序进行，并有监督部门监检其公正性。
对有些项目，形成的“短名单”要经过建设方或上级主管部门审批。
3．结合设备的实际，审查潜在供货商的资质文件。
主要要考虑下述情况：
（1）供货商的地理位置。
以能方便地取得原材料、方便地进行成品运输为关注点，一般以距建设现场或集货港口比较近为宜。
关注是否有方便的陆上交通或水路航道。
（2）技术能力、生产能力。
力求与拟采设备的要求相匹配。
例如，超大的反应器制造，制造厂没有与之相适应的大型整体热处理炉，就要厂家澄清其将如何进行设备的整体热处理工序，若无可行的方案，则该厂将不能进入本设备采办的后续流程。
（3）生产任务的饱满性。
一定要考虑供货商的生产安排能否与项目的进度要求协调。
（4）供货商的信誉。
通过走访、调查、交流等手段，了解潜在供货商的企业信誉。
三、设备询价的工作程序’
选择合格供货商一招标文件（询价文件）的编制和发放一询价和报价文件的接收一报价的评价一报价评审结果交业主确认（若项目合同有此规定）一召开厂商协调会并决定中标厂商一签订购货合同。
四、设备采购评审
收到投标文件后，设备采购小组应在开标后尽快组织相关专家，按招投标法的规定，进行投标文件的评审。
评审包括技术评审、商务评审和综合评审。
1．技术评审
（1）技术评审由相关专业的有资质的专家进行，由项目设计经理组织评审。
（2）技术评审的依据是设备采购招标文件所包括的所有的设备技术文件和供货商的技术标书，并据此对供货商的技术标书进行评审，做出合格、不合格或局部澄清后合格的结论。
也可按评分标准进行量化评分。
（3）对供货商在评价合格的基础上作横向比较并排出推荐顺序。
2．商务评审
（1）商务评审由采购工程师（或费控工程师）负责组织相关专家进行评审。
（2）对于技术评审不合格的厂商不再作商务评审。
（3）严格按经过批准的评标办法进行，未列入评标办法的指标不得作为商务评标的评定指标。
（4）商务评审的依据是设备采购招标文件（询价商务文件）和厂商的商务报价，对照招标书，逐项对各家商务标的响应性做出评价，重点评审厂商的价格构成是否合理并具有竞争力。
（5）对各厂商的商务报价作横向比较并排出推荐顺序。
3．综合评审
（1）采购经理在技术评审和商务评审的基础上组织综合评审。
评审人员由有资质的专家组成，按规定的程序进行评审。
（2）综合评审既要考虑技术，也要考虑商务，并从质量、进度、费用、厂商执行合同的信誉、同类产品业绩、交通运输条件等方面综合评价并排出推荐顺序。
（3）项目经理依据推荐的供货商排名审批评审结果。
对于价格高、制造周期长的重要设备还需要按程序报请业主（如果合同上有规定的）和上级主管单位审批。
（4）如果报价突破已经批准的预算，则需要从费控工程师开始逐级办理审批手续。
（5）最终按经过批准的修正预算进行控制。
1.1.41H420054设备监造管理的要求
设备监造是指承担设备监造工作的单位（以下简称监造单位）受设备采购单位或建设单位（以下简称委托人）的委托，按照设备供货合同的要求，坚持客观公正、诚信科学的原则，对工程项目所需设备在制造和生产过程中的工艺流程、制造质量及设备制造单位的质量体系进行监督，并对委托人负责的服务。
设备监造并不减轻制造单位的质量责任，不代替委托人对设备的最终质量验收。
监造人员对被监造设备的制造质量承担监造责任。
本条主要知识点是：
编制设备监造大纲；设备监造的要求；监督点的设置；监造工作方法。
一、编制设备监造大纲
（一）设备监造大纲的编制依据
1．设备供货合同；
2．国家有关法规、规章、技术标准；
3．设备设计（制造）图纸、规格书、技术协议；
4．《设备监造管理暂行办法》国质检质联[2002]174号；
5．设备制造相关的质量规范和工艺文件。
（二）设备监造大纲的内容
1．制定监造计划及进行控制和管理的措施；
2．明确设备监造单位：
可由本单位自行监造。
若外委则需签订设备监造委托合同；
3．明确设备监造过程：
有设备制造全过程监造和制造中重要部位的监造；
4．明确有资格的相应专业技术人员到设备制造现场进行监造工作；
5．明确设备监造的技术要点和验收实施要求。
二、设备监造的要求
设备监造是一个监督过程，它涉及整个设备的设计和制造过程。
验证设备设计、制造中的重要质量特性与订货合同以及规定的适用标准、图纸和专业守则等的符合性。
（一）监造人员的要求
1．监造人员应具备本专业的丰富技术经验，并熟悉GB/T19000-IS09000系列标准和各专业标准。
2．监造人员应专业配套，熟练掌握监造设备合同技术规范、生产技术标准、工艺流程以及补充技术条件的内容。
3．具有质量管理方面的基本知识，掌握GB/T19000系列标准的全部内容，能够参与供货合同的制造单位质量体系和设备质量的评定工作。
如发生重大事故时就需要进行质量保证体系审核。
4．掌握所监造设备的生产工艺及影响其质量的因素，熟悉关键工序和质量控制点的要求和必要条件。
5．思想品德好，作风正派，身体健康。
具备一定的组织协调能力，有高度的责任感和善于处理问题。
（二）设备监造的内容
1．审查制造单位质量保证体系；施工技术文件和质量验收文件；质量检查验收报告。
2．审查制造单位施工组织设计和进度计划。
3．审查原材料、外购件质量证明书和复验报告。
4．审查设备制造过程中的特种作业文件，审查特种作业人员资质证。
5．现场见证（外观质量、规格尺寸、制造加工工艺等）；停工待检点见证。
三、监督点的设置
根据设备监造的分类，设置监督控制点，包括对设计过程中与合同要求的差异的处置。
主要监督点的设置要求：
1．停工待检（H）点：
针对设备安全或性能最重要的相关检验、试验而设置，例如重要工序节点、隐蔽工程、关键的试验验收点或不可重复试验验收点。
压力容器的水压试验就属于停工待检点。
监督入员须按标准规定监视作业，确认该点的工序作业。
停工待检（H）点的检查重点之一就是验证作业人员上岗条件要求的质量与符合性。
2．现场见证（W）点：
针对设备安全或性能重要的相关检验、试验而设置，监督人员在现场进行作业监视。
如因某种原因监督人员未出席，则制造厂可进行此点相应的工序操作，经检验合格后，可转入下道工序，但事后必须将相关的结果交给监督人员审查认可。
3．文件见证（R）点：
要求制造厂提供质量符合性的检验记录、试验报告、原材料与配套零部件的合格证明书或质保书等技术文件，使设备采购方确信设备制造相应的工序和试验已处于可控状态。
四、监造工作方法
1．日常巡检。
监造人员现场检查制造单位执行工艺规程情况、工序质量情况、各种程序文件的贯彻情况、不合格品的处置情况以及标识、包装和发运情况。
2．监造会议。
根据设备监造需要，监造机构或监造工程师组织召开相关单位、人员参加的协调会议，协调处理质量、进度等方面的问题。
3．停工待检（H）点的监督
针对重要工序节点、隐蔽工程、关键的试验验收点或不可重复试验验收点，监造工程师必须按制造商提交的报检单中的约定时间，参加该控制点的检查。
如制造商未按规定提前通知，致使监造人员不能如期参加现场监督，监造人员有权要求重新见证、现场检验。
该控制点需得到监造工程师签证后，设备制造商方能转入下道工序。
4．现场见证（W）点的监督
监造工程师应对现场见证（W）点进行旁站监造。
制造商需提前通知监造人员，监造人员在约定的时间内到达现场进行见证和监造。
现场见证（W）点作业时应有监造人员在场对制造单位的试验、检验等过程进行现场监督检查，对符合要求的予以签认。
如制造商未按规定提前通知，致使监造人员不能如期参加现场监督，监造人员有权要求重新见证、现场检验。
如果监造人员未按规定程序提出变更见证时间而又未能在规定时间参加见证时，制造商可进行下道工序。
W点则转为R点见证。
5．文件见证（R）点监督
监造人员审查设备制造单位提供的文件，由监造人员对符合要求的资料予以签认。
检查的内容包括：
原材料、元器件、外购外协件的质量证明文件；施工组织设计；技术方案；人员资质证明；进度计划；制造过程中的检验、试验记录等。
6．召开质量会议
在设备制造过程中如发生质量问题，监造工程师应及时通知制造商处理，并组织有关单位召开质量会议，分析原因，制定整改措施和预防措施，并监督整改和预防措施的执行。
同时将相关情况以书面形式报告委托方。
7．周例会、月例会。
监造工程师应组织相关方召开周例会、月例会，就质量、进度、整改措施和预防措施的实施情况进行通报和总结。
8．监造日记。
由监造人员编写，记录每天监造检查工作内容及相关情况。
在监造过程中，如发现、发生质量问题，监造人员应及时通知制造商进行处理，并组织相关人员分析原因，制定整改措施和预防措施，并监督整改和预防措施的执行。
同时将相关情况以书面形式向委托方汇报。
9．监造周报及月报
监造工作小组每周一向委托方提交上周的“监造周报”，每月的规定日期前提交上月“监造月报”，全面反映设备监造过程中的质量情况、进度情况及问题处理情况。
“监造周报”和“监造月报”具体内容包括：
设备制造进度情况；质量检查的内容；发现的问题及处理方式；前次发现问题处理情况的复查；监造人、时间等其他相关信息。
10.监造总结
设备监造工作结束后，监造工程师应编写设备监造工作总结，整理监造工作中的有关资料、记录等文件。
1.1.51H420055设备检验要求
设备是项目施工的物质条件，设备的质量是工程质量的基础。
加强设备检验是提高工程质量的重要保证。
本条主要知识点是：
设备验收的主要依据；设备验收的内容；设备进场验收程序。
一、设备验收的主要依据
1．设备采购合同。
包括：
全部与设备相关的参数、型号、数量、性能和其他要求；
进度、供货范围、设备应配有的备品备件数量；相关服务的要求如安装、使用、维护服务、施工过程的现场服务。
跨国的采买合同还应明确付款货币名称，如所付款项是两种以上的货币时，各种货币所占的比例；人民币与外币的汇率比及时间。
2．设计单位的设备技术规格书、图纸和材料清册。
3．设备采买单位制定的监造大纲。
4．国家强制标准、法规。
二、设备验收的内容
设备验收项目主要包括核对验证、外观检查、运转调试检验和技术资料验收四项。
1．核对验证
（1）核对设备（含主要部件）的型号规格、生产厂家、数量等。
（2）设备整机、各类单元设备及部件出厂时所带附件、备件的种类、数量等应符合制造商出厂文件的规定和定购时的特殊要求。
关键原材料和元器件质量及文件复核，包括关键原材料、协作件、配套元器件的质量及质保书。
设备复验报告中的数据与设计要求的一致性。
关键零部件和组件的检验、试验报告和记录以及关键的工艺试验报告与检验、试验记录和复核。
（3）验证产品与制造商按规定程序审批的产品图样、技术文件及相关标准的规定和要求的符合性。
设备与重要设计图纸、文件与技术协议书要求的差异复核，主要制造工艺与设计技术要求的差异复核。
（4）购置协议的相关要求是否兑现。
（5）变更的技术方案是否落实。
（6）查阅设备出厂试验的质量检验的书面文件，应符合设备采购合同的要求。
（7）验证监造资料。
（8）查阅制造商证明和说明出厂设备符合规定和要求所必须的文件和记录。
2．外观检查
检验应包括但不限于下列内容：
安装完整性、管缆布置、工作平台、加I表面、非加工表面、焊接结构件、涂漆、外观、贮存、接口、非金属材料、连接件、备件、附件专用工具、包装、运输、各种标志应符合供货商技术文件的规定和采购方的要求，产品标志还应符合相关特定产品标准的规定。
3．运转调试检验
设备的调试和运转应按制造商的书面规范逐项进行。
所有待试的动力设备，传动、运转设备应按规定加注燃油、润滑油（脂）、液压油、冷却液等，相关配套辅助设备均应处于正常状态。
记录有关数据形成运转调试检验报告。
4．技术资料的验收
设备出厂验收文件一般称为设备随机文件，应为文本文件和电子文档。
应符合国家、行业的有关法律、法规和相关标准的规定。
三、设备施工现场验收程序
1．设备施工现场验收应由业主、监理、生产厂商、施工方有关代表参加。
2．对进场设备包装物的外观检查，要求按进货检验程序规定实施。
3．设备安装前的存放、开箱检查要求按设备存放、开箱检查规定实施；设备验收的具体内容，结合现场的实际，按
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