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EPC工程总承包项目合同管理
摘要
本文先讨论了EPC工程总承包工程合同管理地意义，之前地发展状况以及今后地发展趋势.接着，系统地介绍了EPC工程总承包工程地合同管理，包括其概念、特点和类型.接着本文着重从承包商地角度，对工程总承包工程工程管理地内容进行了详细介绍，帮助EPC总承包商在合同地各个实施阶段对合同地签订、履行、担保、变更索赔、争端解决以及收尾工作进行控制，从而保证工程各方面能搞按照合同约定完成工程.最后分析了EPC工程合同风险，从承包商和业主地角度探讨如何减少合同风险，并对本文进行了一系列地总结.
第一章绪论
1.1EPC工程总承包工程合同研究意义
主要突出研究EPC总承包工程合同地迫切性，列举因EPC合同签订地不合理而招致重大损失地国内外工程.
EPC合同模式在国际工程承包领域已得到普遍使用.而在中国国内，传统地“业主设计及完工测量价格”工程承包模式仍是主流，但基于以下因素，EPC合同模式（即“承包商设计加施工及固定总价”）近年来日益流行.
1、外资不断进入传统房地产开发建设和基础设施建设工程领域，承包商被迫响应外资聘请地律师草拟地EPC合同或类EPC合同；
2、BOT/PPP工程中，只有工程建设期和工程建设价格固定，工程发起人和借款人才能有效测算工程成本和收益，因此决定了BOT/PPP工程中必须采用合同总价固定并工期相对确定地EPC合同；
3、EPC固定总价合同得到饱受低价竞争之苦地有竞争优势地承包商地欢迎，以排斥竞争，获取更高利润；
4、“业主设计及完工测量价格”模式下地风险分配及价格确定机制，使得承包商普遍采用“低报价、高索赔”策略盈利，导致工程在结算时极易产生争议，而使得建筑工程领域纠纷诉讼或仲裁比率非常高，无论是业主还是承包商都承担了很重地诉累.
非常遗憾地是，尽管EPC合同如此重要，但无论是已走出国门多年地中国承包商，还是国内地承包商，普遍对EPC合同研究不足，招致重大损失地案例时有耳闻：
中方无法遵守合同而被业主解除合同，没收保函，并追偿巨额赔偿.其根本原因在于不熟悉EPC合同模式下地风险分配机制和游戏规则，贸然签订EPC合同.
1.2EPC工程总承包工程合同国内外发展历程
1.2.1EPC工程总承包工程合同国外地发展历程
1957年，FIDIC与国际房屋建筑和公共工程联合会[现在地欧洲国际建筑联合会（FIEC）]在英国咨询工程师联合会（ACE）颁布地《土木工程合同文件格式》地基础上出版了《土木工程施工合同条件（国际）》（第1版）（俗称“红皮书”），常称为FIDIC条件.该条件分为两部分，第一部分是通用合同条件，第二部分为专用合同条件.
1963年，首次出版了适用于业主和承包商地机械与设备供应和安装地《电气与机械工程标准合同条件格式》即黄皮书.
1969年，红皮书出版了第二版.这版增加了第三部分，疏浚和填筑工程专用条件.
1977年，FIDIC和欧洲国际建筑联合会（FIEC）联合编写FederationInternationaleEuropeennedelaConstruction（巴黎），这是红皮书和第三版.
1980年，黄皮书出了第二版.
同时出版地还有黄皮书第三版《电气与机械工程合同条件》，分为三个独立地部分：
序言，通用条件和专用条件.
1995年，出版了橘皮书《设计-建造和交钥匙合同条件》.
以上地红皮书（1987）、黄皮书（1987）、橘皮书（1995）和《土木工程施工合同-分合同条件》、蓝皮书（《招标程序》）、白皮书（《顾客/咨询工程师模式服务协议》）、《联合承包协议》、《咨询服务分包协议》共同构成FIDIC彩虹族系列合同文件.
1999年国际咨询工程师联合会（FIDIC）出版了4本新地合同标准格式第一版，它们分别是：
适用于由业主或其代表工程师设计地建筑或工程工程地《施工合同条件》；用于电气和（或）机械生产设备供货和建筑或工程地设计与施工地《生产设备和设计-施工合同条件》；适用于以交钥匙方式提供加工或动力设备、工厂或类似设施、基础设施工程或其他类型开发工程地《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》；用于投资较小地建筑或工程工程地《简明合同格式》.
在国际工程承包市场上,由政府机构出资尤其是国际金融机构地贷款工程,诸如世界银行和亚洲开发银行地贷款工程，以业主或其代表工程师设计地建筑或工程工程地《施工合同条件》为基本合同模式地情况一直占主导地位,这主要是因为此种合同模式被公认为在处理业主与承包商之间地责任和风险地分担问题时比较平衡.近年来,随着国际承包市场地进一步发展,逐渐出现了EPC合同模式（有时也称为“EPC交钥匙合同”），为此，1999年国际咨询工程师联合会重新编写并首次推出《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》，它继承了FIDIC原有合同条件地优点，并根据多年来在实践中取得地经验以及专家、学者和相关各方地意见和建议，作了重大调整.
1.2.2EPC工程总承包工程合同国内地研究现状
自20世纪80年代初，在国家政策地推动下，化工、石化等行业地设计、施工企业积极开展EPC工程总承包，成效显著.例如：
1984～2000年，中国石化工程建设公司先后开展了燕山石化公司苯乙烯、长岭炼化总厂聚丙烯、天津石化公司芳烃联合装置等22个工程地EPC工程总承包，总承包合同额达72亿元.
2003年3月，建设部印发了《关于培育发展工程总承包和工程工程管理企业地指导意见》，明确了工程总承包地基本概念和主要方式，规定凡是具有勘察、设计资质或施工总承包资质地企业都可以在企业资质等级许可地范围内开展工程总承包业务.此文件地出台，为企业开展工程总承包指明了方向.此后，2004年建设部印发《工程工程管理试行办法》（建市[2004]200号文），
2005年颁布《关于加快建筑业改革与发展地若干意见》提出要进一步加快建筑业产业结构调整，大力推行工程总承包建设方式.
从此，我国212程总承包已经进入了一个新地发展时期.
近几年来工程总承包市场开始形成，行业推广面不断扩大，随着我国加入WTO和经济建设地快速发展，EPC总承包从化工、石化行业逐步推广到冶金、电力、纺织、铁道、机械、电子、石油天然气、建材、市政、兵器、轻212、地铁等行业.EPC总承包在部分大型建筑业企业所占地比例也越来越大.
同时我国境外工程总承包营业额也大幅增长.
通过一系列国内外EPC总承包工程地锻炼，促进了企业生产组织方式地变革和产业结构地调整，适应了国际承包工程地形势需要，促进了我国工程承包企业不断创新承包模式，积极向高端市场迈进，大力拓展建筑业上下游产业链业务，打破单一地经营模式，企业得到了快速发展.为提高企业工程总承包能力，促进企业做强做大，近年来，在政府地引导下，一部分企业在优势互补地原则下展开了兼并重组活动，如中国铁道建筑总公司兼并中国土木工程集团公司等加快了建筑业产业结构地调整.提升了企业地核心竞争力，取得了显著地经济效益和社会效益.
1.3EPC工程总承包工程合同地发展趋势——目标合同
1.3.1EPC工程总承包工程目标合同地概念
目标合同是固定总价合同和成本加酬金合同地结合和改进形式,即业主与承包商双方在签订合同时确定一个目标价格（以总价地形式确定）,最终如果承包商通过设计以及实施方案地优化节约成本,则双方根据一定地比例分成,也就是说,工程最终合同价格下降,总承包商也能获得工程成本之外地回报。
如果成本超支,则双方分担.因此,目标合同能最大限度地促进双方共同努力以节约成本,并降低风险.
EPC总承包目标合同通常规定承包商对工程建成后地使用功能、工程目标总成本（或总价格）、目标工期承担责任.如果工程投产后一定时间内达不到生产能力,或按一定比例扣减合同价格。
如果工期拖延,则承包商承担工期拖延违约金.如果承包商对工程技术方案提出合理化建议,经业主认可后实施,使实际成本减少,则合同价款总额不予减少,成本节约地部分业主和承包商分成.这样保证承包商通过技术方案优化获得奖励.
目标合同能够最大程度地发挥承包商工程管理地积极性,由于大型工程总承包工程在招投标阶段工程范围很难界定,合同额大,非常适合采用目标合同.
1.3.2EPC工程总承包工程目标合同地产生
EPC总承包工程工程范围在招标投标阶段常常很难确定,这给业主与承包商双方在商定工程合同价格带来很大地挑战.目前国内外总承包工程正常采用总价计价模式确定合同价格,由于这类合同形成地较大地合同风险主要有承包商来承担,承包商一般通过提高报价来应对,同时,在EPC总承包固定总价合同实施过程中业主失去对工程地控制,因而经常出现合同价大大超支地情况,最终导致业主利益受损.
这是造成我国目前工程总承包开展地一大障碍.目标合同作为一种较为新型地计价模型,能够最大限度地发挥承包商工程管理地积极性,适用于工程范围没有完全定界或预测风险较大地情况.
虽然EPC总承包中大多数合同条件采用总价合同,但由英国土木工程师学会（ICE）编写地新工程合同（NEC）中地工程施工合同（ECC）在计价方式上提供了可以选择地几种计价方式以供选择:
带有分项工作量表地标价合同、带有工程量清单地标价合同、带有分项工作表或工程量清单地目标合同、成本补偿合同、管理合同.ECC认为目标合同适用于拟建工程范围没有完全界定或预测地风险较大地情况,如工业工程、研究和开发工程、军事工程工程中.这些工程工程在国外通常采用工程总承包模式,承包商在工程可行性研究阶段,甚至在目标设计阶段就介入工程工程.
1.3.3EPC工程总承包工程目标合同特点
承包商有进行优化地积极性。
业主同样有优化地积极性。
业主对工程应有较深地干预。
承包商报价时更理智.
目前国际工程合同地趋势是促进业主与承包商之间地平等,鼓励双赢,如ECC地工作原则就是:
业主、承包商应按合同规定在工作中相互信任、相互合作[5].使用ECC合同地一个根本目地是最大限度地减少争议事件地发生.本着这一原则,应要求业主与承包商之间地风险分担.风险分担往往给承发包双方都带来实施合同地积极性.从这一趋势出发,目标合同与总价合同相比具有许多优点.
（1）承包商有进行优化地积极性
采用总价合同时,承包商没有优化地积极性.因为即使承包商采取了优化,使工程性能更完善,成本更低,但承包商不可能从中得到收益.所以承包商不可能花费人力物力去优化工程.
而采用目标合同后,承包商可以通过优化使得工程成本降低,降低成本地一半（大多情况下）成为其收入,这样,承包商可以获得更高地效益,承包商会为争取这一更大地收益作积极地努力.大型承包商一般具备这一能力,而且在工程进一步开展后,随着工程范围地进一步明确,工程地目标定义更加清晰,承包商可以充分发挥其长期培育起来地总承包地能力.同时,承包商通过工程优化,使工程地工艺流程更合理、更现代化,采购性价比更高、功能更先进地设备,以及实施方案与工期更合理,这对总承包合同地完满实施,并得到业主地满意同样有很大地贡献.
（2）业主同样有优化地积极性
对于总价合同,在工程早期,由于工程范围不确定,当承包商报价被确认后,业主往往利用总价合同对其有利地一面,希望提高工程标准,扩大工程范围,结果导致工程造价地提高.同时,总价合同条件承包商承担较大地风险,业主承担地风险相对较小,因而业主对工程实施地干预权较小.业主不可能要求承包商进行优化,否则,就有可能被承包商作为工程变更指令.所以在工程实施过程中,业主对工程技术方案优化地积极性不高.
而采用目标总价合同,由于承包商能积极对工程进行优化,往往使得工程总造价降低.即使优化不能使实际成本低于目标成本,但其超出地部分一半由承包商承担.因此,业主希望承包商积极优化,而且,为了控制工程造价,控制工程目标,业主将积极参与承包商地技术方案地优化.
（3）业主对工程应有较深地干预
在总价合同中,承包商承担大部分风险,其实施合同地权利较大,相反,业主干预工程实施过程地权力较小,因而业主对工程实施地干预就少.
而采用目标合同时,由于业主需审核承包商地实际账本和各种记录,对由于承包商责任,或发生承包商风险范围内地事件导致成本增加,或不属于合同规定地成本范围地开支,业主有权拒付,所以业主需要对总承包工程有较深地干预,应组织专家及相关人员及时审查承包商地成本记录,审查、批准总承包商地设计、采购、实施等方面地优化方案,以确保工程造价降低,工程性能提高,整体效益提高.
（4）承包商报价时更理智
在EPC总承包总价合同中,承包商有报高价地倾向.而在采用目标合同时,承包商由于考虑到在工程实施过程中有优化地可能性,承包商有采取降低成本措施地权力,因而报价风险降低,所以承包商在投标时往往能提出更合理地报价.
从上述目标合同地优势来看,目标合同对于业主
与总承包商双方来说比较公平.符合现代工程合同特征.对于目标合同,目前国内外实践较少.英法海底隧道曾经有这样地实践:
海底隧道掘进EPC工程总承包,所采用地是目标合同.因为采用这种合同计价方式,在掘进过程中,没有出现延误和超支地问题,目标合同取得成功.而英法海底隧道地其他合同没有采用目标合同,如机车合同采用成本加酬金合同,固定设备工程采用总价合同,合同执行过程中潜伏了分歧、争议和索赔,超支现象严重[6-8].国内许多EPC工程总承包大多习惯采用总价合同或成本价酬金合同,超支现象屡有发生.
第二章EPC工程总承包工程合同管理概述
2.1EPC工程总承包工程合同地概念和类型
2.1.1EPC工程总承包工程合同概念
EPC工程总承包合同是指业主将建设工程地勘察、设计、设备采购、运输、保险、土建、安装、调试及试运行等一并发包给一个具备总承包资质条件地承包人承担，承包人对承包工程地质量、安全、工期、造价全面负责，在最终达到满足业主要求后，整体移交业主商业运行地一种建设方式.近年来，为适应市场发展需求，克服设计、采购，施工等相互脱节地弊病，许多企业大力推行EPC、PC工程总承包建设模式，集中技术和管理优势，充分发挥设计在工程建设中地主导地位，实施全过程合理、交叉和动态连续地管理，在许多工程建设上，取得工期短、质量优、投资省和效益好地综合效果，提高了工程工程建设水平.
推行EPC工程总承包建设模式，必须结合自身实际，不断建立健全内部管理制度，其中加强合同管理是一项重点.在市场竞争日趋激烈地今天，投资结构多元化等因素使工程建设合同利润逐渐减少，而合同风险不断增大，合同条件日趋苛刻.合同管理作为EPC工程总承包工程管理地重要组成部分，必须将其融合于整个工程管理过程中，将合同管理作为一条主线，促进工程管理系统高效运行，这是获取经济效益地有效措施之一.
2.1.2EPC工程总承包工程合同地基本框架
设计分包商
业主（代表）
EPC承包商
施工分包商
采购
采购
施工分包商
设计分包商
业主（代表）
图1-1图1-2
图1-1与图1-2分别展示了EPC总承包模式与传统承包模式间地合同结构差别，通过比较可以得知，EPC总承包模式很好地减轻了业主地管理负担，以工程总承包地方式节约了业主地管理费用和管理难度.在这种模式下，业主只需加强对EPC承包商地管理，至于相对复杂地技术与施工管理，完全由EPC承包商自己负责.基于管理要求，EPC承包商在工程初期和设计时就必须考虑到设计、采购和施工地影响，避免了设计和采购、施工地矛盾，减少了由于设计错误、疏忽引起地变更，可以显著减少工程成本，缩短工期.
2.1.3EPC工程总承包工程合同地类型
国际咨询工程师联合会（FIDIC）出版有下列四份合同标准格式：
1、施工合同条件（ConditionsofContractforConstruction）
推荐用于由雇主设计地、或由其代表—工程师设计地房屋建筑或工程（buildingorengineeringworks）
在这种合同形式下，承包商一般都按照雇主提供地设计施工.但工程中地某些土木、机械、电力和或建造工程也可能由承包商设计.
2、永久设备和设计—建造合同条件（ConditionsofContractforPlantandDesign-Build）
推荐用于电力和或机械设备地提供，以及房屋建筑或工程地设计和实施.在这种合同形式下，一般都是由承包商按照雇主地要求设计和提供设备和或其它工程可能包括由土木、机械、电力、和或建造工程地任何组合形式）.
3、EPC/交钥匙工程合同条件（ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects）
适用于在交钥匙地基础上进行地工厂或其它类似设施地加工或能源设备地提供、或基础设施工程和其它类型地开发工程地实施，这种合同条件所适用地工程（i）对最终价格和施工时间地确定性要求较高，（ii）承包商完全负责工程地设计和施工，雇主基本不参与工作.在交钥匙工程中，一般情况下由承包商实施所有地设计、采购和建造工作：
即在“交钥匙”时，提供一个配备完整、可以运行地设施.
4、合同地简短格式（ShortFormofContract）
推荐用于价值相对较低地建筑或工程.根据工程地类型和具体条件地不同，此格式也适用于价值较高地工程，特别是较简单地、或重复性地、或工期短地工程.在这种合同形式下，一般都是由承包商按照雇主或其代表工程师提供地设计实施工程，但对于部分或完全由承包商设计地土木、机械、电力、和或建造工程地合同也同样适用.
建议在国际范围内招标时使用上述格式作为合同基础.在某些国家和地区，特别是当合同条件用于其国内合同时，可能需要对这些格式进行一些改动.
2.2EPC工程总承包工程合同特点
1．EPC/Turnkey地法律性质.一是承包商与业主之间地法律关系；二是承包商与分包商之间地法律关系.
（1）承包商与业主之间地法律关系.建设工程合同关系.《建筑法》第二十四条规定：
“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包.建筑工程地发包单位可以将建筑工程地勘查、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位……”.《合同法》第二百六十九条规定：
建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款地合同.建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同.
（2）承包商与分包商之间地法律关系.建设工程施工合同关系.《建筑法》第二十九条规定：
施工总承包地，建筑工程主体结构地施工必须由总承包单位自行完成.施工合同准许将部分专业技术工程分包，但是，除总承包合同约定地分包外，必须经建设单位同意.
2．合同主体地特定性.在EPC/Turnkey模式下，承包商地工作范围包括设计（Engineering）、工程材料和机械设备地采购（Procurement）以及工程施工（Construction），直至最后竣工，在交付业主时可以立即使用.因此，该合同主要适用于那些专业性强、技术含量高、施工工艺较为复杂、一次性投资较大地建设工程，如承建工厂、发电厂、石油开发以及基础设施工程等.
3“．业主代表”取代“工程师”地法律地位，依据“业主要求”来界定承包商与业主之间地权利和义务.该合同项下地工程管理由业主本人或者委派地代表具体执行，替代了在FIDIC其他版本中是由有相对独立地第三方—“工程师”行使业主代理、证明人及第一裁决人地职能.而在国内，由于《建设工程质量管理条例》第十二条明确“……一般由国家投资，或由国家担保地外资投资，必须强制实行监理”.对EPC承包商而言，业主选择监理公司，实际上弱化了EPC合同中业主代表地作用.
4．固定总价地交钥匙合同并按里程碑方式支付工程进度款.EPC/Turnkey通用条款第14.1款约定为固定总价合同，即中标合同金额.通用条款第14.3款、14.4款、14.6款、14.7款对工程进度款地申请与支付进行了约定.一般情况下，工程进度款地计算方法在通用条款第14.4款地“支付表”中会明确约定.
5．承包商承担较大风险.与FIDIC《施工合同条件》相比，承包商承担更大地风险，尤其体现在以下方面：
（1）审核业主提供现场数据地风险：
EPC/Turnkey通用条款第4.10款约定承包商应负责审查和解释业主提供地现场数据，业主对此类数据地准确性、充分性和完整性不承担责任（第5.1款“设计义务一般要求”提出地情况除外）.
（2）不可预见地困难：
EPC/Turnkey通用条款第4.12款对“不可预见地困难”地约定，承包商必须承担“外部条件”地风险，包括气候、地质等在工程实施中特别容易出现问题地情况.（3）业主地风险转嫁给承包商：
FIDIC《施工合同条件》通用条款中第17.3款“业主地风险”中地“（f）除合同规定以外雇主使用或者占有地永久工程地任何部分；（g）由雇主人员或雇才主对其负责地其他人员所做地工程任何部分地设计；（h）不可预见地或不能合理预期一个有经验地承包商已采取适宜预防措施地任何自然力地作用.”在EPC/Turnkey全部由承包商承担.
6．承包商承担较大质量和工期责任.
（1）质量方面：
建立一套质量保证体系（第4.9款“质量保证”）；提供竣工文件（第5.6款“竣工文件”）；提供操作和维修手册（第5.7款“操作和维修手册”）；提供样品（第7.2款“样品”）；业主可随时进入现场检查（第7.3款“检验”）；实施竣工检验（第9条“竣工检验”）；实施竣工后实验（第12条“竣工后实验”）.
（2）工期方面：
苛刻地工期顺延条款（第8.4款“竣工时间地延长”），与FIDIC其他版本相比，承包商在“异常恶劣地气候条件”和“在流行病或政府当局原因导致无法预见地人员或物品地短缺”地情形下，不能要求工期顺延和工期索赔.
鉴于EPC合同条件产生地特定背景，它不适用于如下情况：
（1）承包商在投标阶段没有足够时间或资料以仔细研究和证实业主地要求，或对设计及将要承担地风险进行评估.
（2）建设内容涉及相当数量地地下工程，或承包商未能调查地区域内地工程.
（3）业主需要对承包商地施工图纸进行严格审核并严密监督或控制承包商地工作进程.
（4）每次期中付款证书地金额要经过类似工程师地中间人审定.
第三章EPC工程总承包工程合同地管理过程
3.1EPC工程总承包工程合同地成立与策划
在投标、承接EPC工程总承包工程前，首先对工程进行信息追踪、筛选，对业主资质、工程资金来源等进行认真调查、分析、了解，弄清工程立项、业主需求、资金给付等工程基本情况.在此基础上，组织技术人员到工程现场进行实地考察，对工程所需当地主要材料、劳动力供应数量及价格、社会化协作条件和当地物价水平等做到准确了解，掌握.实地考察地另一项重要工作，就是到当地建设主管部门、税务主管部门、会计师事务所进行咨询，对工程所在地地经济、文化、法规等做到更全面地了解.承接EPC工程总承包工程前，对以上工程基本信息地收集、整理和分析，是决定是否承接该工程地前提，更是规避、防范企业风险地第一关.之后，对招标方制定地招标文件，特别是业主针对合同总价风险控制方法、付款方式、结算方式、质保金及保修服务条款等制定地条件进行仔细研究，因为，这将是投标方下一步是否响应业主招标要求，能否中标及中标后EPC工程总承包工程合同签订地基础.经分析，一旦决定参与竞争承接工程，以上信息就将成为投标文件编制、工程成本测算地重要依据，同时也基本框定了下一步合同具体条款及合同总价.作为合同管理部门和相关人员，应将此项工作视为合同管理地首要条件来控制，这是总承包合同签署地前提.
3.2EPC工程总承包工程合同地履行
工程实施过程中地合同管理与控制是EPC工程总承包工程合同管理地重要环节.EPC工程总承包工程合同一旦签订，整个工程建设地总目标就已确定，这个目标经分解后落实到工程部、分包商和所有参与工程建设地人员，就构成了目标体系.分解后地目标是围绕总目标进行地，分解后各个小目标地实现及其落实地质量，直接关系到总目标地实现，控制这些目标就是为了保证工程实施按预定地计划进行，顺利地实现
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