内蒙古上半证券从业资格《证券交易》：证券交易场所考试试题.docx

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内蒙古2017年上半年证券从业资格《证券交易》：

证券交易场所考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。

完善了现行的询价制度。

A．《证券发行与承销管理办法》

B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

C．《上市公司证券发行管理办法》

D．《公司法》

2、证券公司应于每个会计年度结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A．1个月

B．2个月

C．4个月

D．6个月

3、证券经纪商和客户之间的关系是__。

A．从属

B．依附

C．委托代理

D．互相制约

4、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__

A．100元

B．93.18元

C．107.14元

D．102.09元

5、下列基金类别中，__的管理费率最高。

A．证券衍生工具基金

B．货币市场基金

C．股票基金

D．债券基金

6、根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。

A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分

B．前一交易日的基金份额净值

C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额

D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

7、保本基金提供的保证类型一般不包括__。

A．本金保证

B．收益保证

C．红利保证

D．风险保证

8、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A．7

B．5

C．3

D．1

9、某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。

A．1000万

B．4920万

C．4980万

D．500万

10、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。

A．增加权重；增加权重

B．增加权重；降低权重

C．降低权重；降低权重

D．降低权重；增加权重

11、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。

__

A．1020

B．1030

C．2030

D．1530

12、（）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。

A．合法性原则

B．完整性原则

C．及时性原则

D．有效性原则

13、上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前__个工作日内刊登。

A．1

B．2

C．3

D．4

14、关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。

A．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人

B．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用

C．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高

D．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

15、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。

A．其本人负责

B．所属证券公司承担全部责任

C．证券登记结算公司负连带责任

D．证券登记结算公司负全部责任

16、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的______和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的______。

__

A．行政法规；国家法律；部门规章

B．国家法律；行政法规；部门规章

C．国家法律；部门规章；行政法规

D．部门规章；国家法律；行政法规

17、不属于会计报表附注披露的内容有__。

A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计

B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明

C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目

D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告

18、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。

A．8

B．10

C．15

D．20

19、对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括__。

A．戈登·亚历山大

B．史蒂夫·罗斯

C．杰弗里·贝利

D．费舍·布莱克

20、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

21、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。

A．不定期要求监管对象报送相关报备材料

B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

22、发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．研究机构

D．科研院所

23、《证券组合选择》是由__发表的。

A．哈理·马柯威茨

B．威廉·夏普

C．理查德·罗尔

D．史蒂夫·罗斯

24、贴现债券是属于__方式发行的债券。

A．差价

B．溢价

C．折价

D．平价

25、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。

（）

A．2；1

B．2；2

C．3；1

D．3；2

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括__。

A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低

B．股票的收益率一般低于债券

C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

D．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

2、根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是__。

A．B股

B．A股

C．基金券

D．权证

3、系列基金的特点主要表现在（）。

A．多个基金共用一个基金合同

B．子基金独立运作

C．子基金之间可以进行相互转换

D．以其他基金为投资对象

4、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。

A．价格的多变性

B．价值的不确定性

C．流动性

D．个股筹码的分配

5、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的__，并应当归入基金财产。

A．10%

B．25%

C．30%

D．50%

6、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。

A．投资标的不同

B．投资目标不同

C．组织形式不同

D．交易方式不同

7、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。

A．融资融券合同

B．担保协议

C．委托代理协议

D．托管协议

8、根据有关规定，上市公司因连续亏损，其股票暂停上市后，在法定期限内披露了相关信息，可在该信息披露后的5个工作日内向证券交易所提出恢复上市申请。

前述所指的相关信息是__。

A．显示公司已经盈利的第一个半年度报告

B．显示公司已经盈利的第一个季度报告

C．显示公司已经盈利的第四个季度报告

D．显示公司盈利水平达到净资产收益率6%以上的第一个年度报告

9、收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的__。

A．费用

B．净利润

C．收益

D．成本

10、长期衡量通常是将考察期设定在__。

A．2年（含）以上

B．3年（含）以上

C．4年（含）以上

D．5年（含）以上

11、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。

A．按抽签决定认购成功者 

B．按价格优先原则决定认购成功者 

C．按时间优先原则决定认购成功者 

D．按客户优先原则决定认购成功者

12、中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。

A．平衡型基金

B．股票基金

C．货币市场基金

D．债券基金

13、关于资本市场线，下列叙述错误的是__。

A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系

B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系

C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系

D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

14、证券经营机构自营买卖的对象__。

A．包括上市证券

B．包括非上市证券

C．仅限于上市证券

D．仅限于非上市证券

15、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。

A．股票买卖

B．申购配股权证

C．现金红利发放

D．新股申购

16、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差

B．保守性偏差

C．过度自信

D．心理偏差

17、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的__。

A．政策风险

B．非系统风险

C．总风险

D．系统风险

18、企业的年度会计报表附注中，或有事项的说明主要包括__。

A．或有负债的类型及其影响

B．自然灾害导致的资产损失

C．可能会给企业带来经济利益的或有资产形成的原因

D．可能会给企业带来经济利益的或有资产产生的财务影响

19、负责《上市公司行业分类指引》的具体执行的是__。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．上市公司

D．地方证券监管部门

20、下列关于封闭式基金和开放式基金说法，正确的是__。

A．封闭式基金一般有固定的存续期限

B．开放式基金一般没有固定的存续期限

C．封闭式基金一般有固定的基金份额

D．开放式基金的基金份额处于变动之中

21、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。

A．基金份额总额达到校准规模的80%以上

B．基金合同期限为5年以上

C．基金份额持有人不少于1000人

D．基金募集金额不低于3亿元人民币

22、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。

A．财务顾问报告

B．审计报告

C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告

E．盈利预测报告及其审核报告

23、__是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

A．ETF

B．权证

C．LOF

D．可转换债券

24、以下属于我国金融证券的是__。

A．混合资本债券

B．商业银行次级债券

C．证券公司债券

D．证券公司短期融资债券

25、某股份有限公司注册资本为2000万元。

公司现有法定公积金800万元，任意公积金400万元。

现该公司拟以公积金700万元转为公司资本，进行增资派股。

为此，公司股东提出以下建议，其中哪些不符合《公司法》的规定__

A．将法定公积金700万元转为公司资本

B．将法定公积金600万元、任意公积金100万元转为公司资本

C．将法定公积金500万元、任意公积金200万元转为公司资本

D．将法定公积金400万元、任意公积金300万元转为公司资本

E．将法定公积金300万元、任意公积金400万元转为公司资本