河南省水利发电企业安全标准化评定标准0530142745409.docx
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河南省水利发电企业安全标准化评定标准0530142745409
河南省水力发电企业
安全生产标准化评定标准
（试行）
河南省安全生产监督管理局
二○一一年五月
编制说明
为规范河南省水力发电企业安全生产标准化评定工作，合理确定评定等级，依据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号，以下简称《通知》）和《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）的有关规定，结合省内水力发电企业的实际情况，制定了《河南省水力发电企业安全生产标准化评定标准（试行）》（以下简称标准）。
起草单位：
河南鑫安利安全评价有限公司。
主要起草人：
张树勋、张朝阳、戴之羽、杨耀党、冀国全、李耀宗、李晓尧、赵荣华、梁万林等。
河南省水力发电企业安全生产标准化评定标准（试行）
考评说明
1、本标准适用于河南省境内依法生产的水力发电企业（以下简称水力发电企业）。
依法生产的水力发电企业指符合国家相关产业政策，履行了安全设施“三同时”制度的企业。
2、申请二级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计造成人员死亡不超过2人；申请三级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计造成人员死亡不超过3人。
3、安全标准化考评满分为100分。
每个考评检查表满分为100分，各考评检查表的考核得分乘以各自对应的权重系数（见附表），然后加和得到安全标准化考核总分值，计算方法如下：
式中
——考核总分值
——权重系数
——单项考评检查表得分
——检查表序号
当企业不涉及本标准中的某些要素时为缺项，按零分计。
要素得分值折算方法如下：
式中：
——实得分值
——扣除缺项后的单项考评检查表满分值
目录
1基础管理考评1
1.1安全生产目标考评检查表1
1.2安全生产管理机构与职责考评检查表2
1.3安全生产投入与安全生产设施“三同时”考评检查表5
1.4法律法规与安全管理制度考评检查表6
1.5教育培训考评检查表8
1.6特种设备、强制检测设备设施管理考评检查表10
1.7隐患排查和治理考评检查表11
1.8重大危险源监控考评检查表13
1.9作业安全及相关方管理考评检查表15
1.10职业卫生管理考评检查表16
1.11防洪管理考评检查表19
1.12事故管理考评检查表20
1.13绩效评定和持续改进考评检查表22
2设备设施考评22
2.1水工建筑物考评检查表22
2.2机械设备考评检查表25
2.3消防设施及系统考评检查表27
2.4电气设备及系统考评检查表29
2.5特种设备设施考评检查表33
2.6其他设备设施考评检查表34
3作业环境考评37
3.1总图布置及建（构）筑物考评检查表37
3.2生产场所作业环境考评检查表39
附表42
河南省水力发电企业安全生产标准化评定标准（试行）
自评/评审单位：
自评/评审时间：
从年月日到年月日
自评/评审组组长：
自评/评审组主要成员：
1基础管理考评
1.1安全生产目标考评检查表
表1安全生产目标考评检查表
考评
项目
考评内容
考评办法
满分
得分
安全生产目标
安全生产目标要每年以文件化的形式设立并由最高管理者签发。
检查企业下发的有效文件。
1、无企业安全生产目标文件不得分。
2、未经最高管理者签发，扣10分。
3、安全生产目标不具体、不合理，扣10分。
扣完为止。
30
安全生产目标应传达到全体员工及相关方。
全体员工及相关方应熟悉并理解安全生产目标。
1、抽查从业人员。
对安全生产目标不了解的，每人次扣2分。
2、查企业公布方式。
未在显著位置张贴的扣5分；未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在现场安全手册中，扣5分。
扣完为止。
20
安全生产目标要进行分解，并签订各级组织的安全目标责任书，制定奖惩措施。
检查企业下发的有效文件及目标责任书。
1、安全生产目标未分解的，不得分。
2、没有签订安全目标责任书的，每缺少一个部门、一个基层单位，扣5分。
3、各部门和各基层单位的安全目标责任书不符合各部门和各基层单位实际情况的，即目标责任书没有针对性的，每发现一个部门、一个基层单位，扣3分。
4、无各部门和各基层单位考核内容及奖惩措施的，每发现一个部门、一个基层单位，扣3分。
扣完为止。
20
各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成。
检查各部门/单位的年度安全工作计划。
未制定年度安全工作计划的，缺少一个部门或一个基层单位，扣5分。
扣完为止。
15
对目标的完成情况进行考核。
检查企业考核记录或考核结果文件。
未按目标责任书考核内容进行考核的，每漏考一次或一项扣5分。
扣完为止。
15
合计
100
1.2安全生产管理机构与职责考评检查表
表2安全生产管理机构与职责考评检查表
考评
项目
考评内容
考评办法
满分
得分
一、安全生产管理机构与人员
安全生产管理网络
1、查企业下发的有效文件，未建立安全生产委员会或领导小组的，扣8分；未由主要负责人担任领导的，扣5分；未开展工作的，扣5分。
2、各级生产系统（车间、班组）均有主管安全的领导和专（兼）职安全员。
查企业下发的有效文件，一个车间不合格扣3分，一个班组不合格扣2分。
扣完为止。
12
安全生产管理机构或安全生产管理人员
1、符合《河南省安全生产条例》规定应设置安全生产管理机构或专职安全生产管理人员的单位而未设置的，不得分。
2、专职安全生产管理人员任命文件符合相应要求时，相关人员安全生产资格证书的发证机关不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）的、资格证书不在有效期内的或任命文件中专职安全生产管理人员与所持任职资格证书或注册安全工程师执业资格证书不符的，均视为没有证书，持有证书的专职安全生产管理人员少于《河南省安全生产条例》规定的，少一人扣5分。
扣完为止。
15
安全生产主要负责人
检查主要负责人的安全生产资格证书。
发证机关不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）的或资格证书不在有效期内的，视为没有证书，主要负责人没有取得安全生产资格证书的，不得分。
注：
主要负责人是指被考核企业（单位）的董事长（总经理）、厂长（经理）和主管安全生产的副厂长等。
8
特种作业人员
检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持证情况。
1、有特种作业岗位而无特种作业人员的，缺少一个岗位扣2分。
2、无特种作业操作资格证上岗作业或资格证不符合要求，一人次扣2分。
3、缺少一个特种作业人员的档案扣1分。
扣完为止。
8
二、安全生产职责
安全生产责任制文件
主要负责人：
1、经检查没有主要责任人的安全生产责任制的，不得分。
2、主要负责人的职责按照《河南省安全生产条例》列述的内容，每项不符合扣5分。
扣完为止。
10
安全生产管理机构或安全生产管理人员：
1、经检查没有安全生产管理机构或安全生产管理人员的安全生产责任制的，不得分。
2、安全生产管理机构或安全生产管理人员的职责按照《河南省安全生产条例》列述的内容，每项不符合扣2分。
3、各安全生产管理人员职责、分工不明确的，每人次扣2分。
扣完为止。
10
各职能管理部门、生产基层单位（车间、班组）：
1、缺少职能管理部门安全生产责任制的，每缺少一个部门扣2分。
2、缺少生产基层单位（车间、班组）安全生产责任制的，车间级别每缺少一个扣5分，班组级别每缺少一个扣2分。
3、安全生产职责不具体、不合理，与其主要职能不相符的，每发现一个部门或单位扣1分。
扣完为止。
7
岗位人员：
1、有特种作业人员的安全生产责任制，每缺少一种扣3分，职责不明确的，每种扣2分。
2、除特种作业人员外，其它缺少一类人员的安全生产责任制扣2分；一类（个）安全生产责任制不明确扣1分。
扣完为止。
8
责任宣贯与执行
1、抽查从业人员。
对相关安全生产职责不了解的，每人次扣2分。
2、抽查培训及教育材料。
未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在培训及教育材料中的，扣5分。
扣完为止。
10
责任考核
1、查安全生产责任考核制度，内容应包括各部门、各从业人员的安全职责考核，无考核制度的不得分，每缺少一项内容扣2分。
2、安全生产责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分。
3、查考核记录，未进行考核不得分，每缺少一项考核扣1分。
4、查安全生产奖惩管理台帐，无台帐的扣5分，缺少一级台帐扣1分。
扣完为止。
12
合计
100
1.3安全生产投入与安全生产设施“三同时”考评检查表
表3安全生产投入与安全生产设施“三同时”考评检查表
考评
项目
考评内容
考评办法
满分
得分
一、安全生产投入
制定年度安全技术措施计划
1、计划有文本，有审批。
未制定或未按规定审批安全措施计划，不得分。
2、内容中有考核指标体系和安全措施技术改造项目，且有配套的检查、管理办法，每种不合格扣5分。
3、安全措施计划中安全投入应包括安全教育培训费用、安全检查工作费用、劳动防护用品及保健费用、工伤保险费用、安全设施（设备、器材）购置更新和维护保养投入的费用、作业场所职业危害防治措施投入的费用、重大隐患治理费用、安全风险抵押金等。
安全措施计划不符合要求的，一处扣5分。
扣完为止。
15
按计划和有关规定提取安全技术措施费用
1、年度财务中未将安全生产专款单独列支的，扣10分。
2、未提取重大隐患治理费用的或提取的重大隐患治理费用不能满足要求的，扣5分。
3、未依法参加工伤社会保险的，扣5分，参加工伤社会保险但存在漏保现象的，漏保一人扣1分，扣完10分为止。
4、其它未按制度规定使用安全费用或将安全费用挪作它用的，每项扣5分。
扣完为止。
25
按计划使用安全技术措施费用，建立台账
建立安全技术措施费用使用情况台账，台账中应有名称、责任单位、实施情况，每项不合格扣2分。
扣完为止。
15
二、安全设施“三同时”
建设项目安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
1、查相关安全预评价备案资料，安全预评价未备案，扣15分。
2、查安全设施设计资料，安全设施设计漏项或缺少的，扣15分；查建设项目概算，无安全设施投资的，扣5分。
3、查安全设施竣工验收资料，未进行安全设施竣工验收的或经验收未同意投入生产使用的，安全验收评价报告未备案的，扣15分。
扣完为止。
45
合计
100
1.4法律法规与安全管理制度考评检查表
表4法律法规与安全管理制度考评检查表
考评
项目
考评内容
考评办法
满分
得分
一、法律法规、标准规范
制度保障
1、企业应建立识别和获取企业适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，未建立的不得分。
2、明确安全生产法律法规、标准规范管理的主管部门，制度中未明确的，扣3分。
3、确定获取的渠道、方式，制度中未明确的，扣3分。
扣完为止。
7
识别需求，定期更新
1、及时识别和获取企业适用的安全生产法律法规、标准规范，查企业存档资料清单，缺主要安全生产法律法规、标准规范的，一处不合格扣3分，其它的一处不合格扣1分。
2、查清单，无更新记录扣1分。
3、查清单内容，法律法规、标准规范失效，每发现一项扣1分。
扣完为止。
10
及时对从业人员进行宣传和培训
1、企业应对从业人员进行安全生产法律法规、标准规范的宣传和培训，抽查作业人员，不合格的，每人扣1分。
2、及时传达给相关方。
未传达给相关方的，发现一次扣1分。
3、查企业宣传培训记录，无宣传培训记录的，扣2分。
扣完为止。
8
二、安全生产规章制度
制订健全的安全生产规章制度
1、无企业主要负责人签发发布令的安全生产管理制度视为无安全生产管理制度，缺一项制度扣3分。
2、制度内容应明晰、全面，现场检查，一处不符合扣1分，每项制度最多扣3分。
扣完为止。
注：
企业应建立以下规章制度：
1）安全检查制度；2）防洪防汛管理制度；3）职业危害预防制度；4）安全教育培训制度；5）生产安全事故管理制度；6）重大危险源监控和重大隐患整改制度；7）设备安全管理制度；8）安全生产档案管理制度；9）安全生产奖惩制度等规章制度。
15
规章制度落实情况
1、企业应将规章制度发放到相关工作岗位，现场抽查，一处不合格扣2分。
2、从业人员应该了解企业相应的规章制度，抽查作业人员，一人不合格扣1分。
扣完为止。
10
三、安全操作规程
建立健全操作规程和运行规程
1、查操作规程，无遗漏岗位，其中，特种作业缺少操作规程的，每种扣5分，其它每缺少一种扣3分。
2、操作规程符合安全技术标准，一处不符合扣1分，每项运行规程最多扣3分。
扣完为止。
注：
水轮机运行规程、大坝安全管理制度、前池安全管理制度、发电机运行规程、电气设备运行规程、设备检修规程等。
15
操作规程执行情况
1、企业应将操作规程发放到相关工作岗位，现场抽查，一处不合格扣2分。
2、从业人员应该了解企业相应的操作规程，现场抽查相关作业人员，不合格的，每人扣1分。
扣完为止。
10
四、文件和档案
企业应建立健全档案
1、查档案，每少一种类型的记录档案扣3分。
2、档案中内容一处不合格扣3分。
扣完为止。
注：
水力发电企业应建立健全以下档案：
1）法律法规与安全管理制度档案；2）安全培训记录档案；3）特种设备及强制检测设施档案；4）安全会议记录档案；5）设备缺陷处理档案（记录）；6）工伤事故档案；7）危险源及测控档案；8）违章记录及安全奖惩档案；9）有害作业人员健康卡片档案；10）职业危害因素监测和技术评价档案；11）特种作业及危险作业人员健康档案；12）职业病档案；13）主要设备、设施档案。
15
企业应配备有档案管理人员，设置专门的档案室。
1、查企业有效文件，无档案管理人员的，扣5分。
2、检查档案室，无专门档案室的，扣5分。
扣完为止。
10
合计
100
1.5教育培训考评检查表
表5教育培训考评检查表
考评
项目
考评内容
考评办法
满分
得分
一、教育培训管理
明确安全生产教育培训主管部门。
制度、文件未明确的，不得分。
4
按规定及岗位需要，系统辨识安全生产教育培训需求。
查安全教育培训档案，无辨识内容的，不得分，未系统辨识安全生产教育培训需求的，扣2分。
扣完为止。
3
企业应根据识别需求进行培训计划的编制。
计划中有教育培训目标、考核指标体系，且有配套的检查、管理办法。
查安全教育培训档案，无培训计划的，不得分。
未根据识别需求进行培训计划编制的，每种不合格扣2分。
扣完为止。
4
二、安全生产管理人员教育培训
主要负责人
目标值100%，不合格不得分。
5
分管安全生产负责人
目标值100%，不合格不得分。
5
安全生产管理人员
目标值100%，少1人不得分。
10
职能管理部门主要责任人
目标值100％，少1人扣2分。
扣完为止。
5
生产系统（车间、班组）主要负责人
目标值100％，少1人扣3分。
扣完为止。
8
三、岗位作业人员教育培训
对新职工进行厂、车间、班组三级安全培训教育
目标值100％，查人事部门台帐，少1人扣该项全分。
3
特种作业人员培训教育
目标值100％，查特种作业人员台帐和教育台帐，少1人扣该项全分。
注：
特种作业人员含：
高压电工作业、低压电工作业、防爆电气作业、金属焊接、切割作业、压力焊作业、制冷与空调作业、登高架设作业、危险物品作业和经安全监管总局确定的其他作业等。
10
调换工种和“四新”教育
目标值100％，少5％扣1分。
扣完为止。
4
危害岗位职业健康教育基础知识教育
目标值90％，少5％扣1分。
扣完为止。
3
全员教育
目标值80％，少5％扣3分。
扣完为止。
12
复工教育
目标值100％，少5％扣1分。
扣完为止。
3
“三违”人员培训
目标值100%，少1人不得分。
扣完为止。
6
相关方及外用工教育
目标值100％，少5％扣1分。
扣完为止。
2
安全知识抽查合格率
目标值80％，少5％扣2分。
扣完为止。
6
四、安全文化建设
企业应采取多种形式进行安全文化建设。
1、查记录，开展过大型安全文化宣传活动且影响较大的，得2分。
2、现场调查，采用宣传板途径进行安全文化建设的，得1分。
3、现场调查，生产场所醒目位置多处悬挂安全口号的，得1分。
4、组建安全宣传队，深入进行安全宣传的，得2分。
5、通过其他方法进行安全文化宣传和建设，其方法新颖、效果较好的，得2分；其它的，得1分。
得满分为止。
7
合计
100
1.6特种设备、强制检测设备设施管理考评检查表
表6特种设备、强制检测设备设施管理考评检查表
考评
项目
考评内容
考评办法
满分
得分
特种设备、强制检测设备设施管理
建立、健全各特种设备、安全设施档案
应建立特种设备、安全设施安全技术档案：
1、特种设备、安全设施的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料。
2、特种设备、安全设施定期检验和定期自行检查记录。
3、特种设备、安全设施的日常使用状况记录。
4、特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；安全设施的日常维护保养记录。
5、特种设备运行故障和事故记录。
一处不合格扣5分。
扣完为止。
30
特种设备/强制检测设备定期检验/校验
1、依据规定的特种设备检验周期，由法定检验机构进行检验，查阅特种设备台帐和检验报告，一台未检验扣5分。
2、依据规定的强制检测设备检验/校验周期，由法定检验机构进行检验/校验，查阅强制检测设备台帐和检验/校验报告，一台未检验/校验扣2分。
扣完为止。
40
特种作业人员
检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持证情况。
1、有特种作业岗位而无特种作业人员，缺少一个岗位扣5分。
2、无特种作业操作资格证上岗作业或资格证不符合要求，一人次扣5分。
3、缺少一个特种作业人员的档案扣2分。
扣完为止。
30
合计
100
1.7隐患排查和治理考评检查表
表7隐患排查和治理考评检查表
考评
项目
考评内容
考评办法
满分
得分
一、隐患排查
排查计划
计划有文本。
未制定隐患排查计划，不得分。
隐患排查计划中应对隐患排查方案的制定、隐患分析评估、隐患登记建档、隐患排查的周期、变更处理等有相应的规定，一处不合格扣2分。
扣完为止。
6
排查方案
1、隐患排查前应制定排查方案，未制定排查方案为不合格，不得分。
2、排查方案与水力发电企业相关的法律法规、标准规范以及企业安全生产目标不符合的为不合格，不得分。
3、排查方案应明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法，一处不合格扣2分。
扣完为止。
6
隐患排查
查隐患排查记录，有隐患排查内容及结果、存在隐患部位及类别。
无安全检查记录不得分，一处不合格扣2分。
扣完为止。
10
评估登记建档
1、查制度，制度中未对隐患评估分级、登记建档进行规定的，不得分。
2、查相关档案，一处不合格扣2分。
扣完为止。
6
变更处理
法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及企业操作条件或工艺改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大的调整的，应及时组织隐患排查。
1、查制度，制度中未对变更处理进行规定的，不得分。
2、查相关档案和资料，一处不合格扣2分。
扣完为止。
4
二、排查范围与方法
排查范围
现场检查并查记录，排查周期内，缺少一处生产场所扣1分。
扣完为止。
5
排查方法
现场检查并查记录，排查周期内，未按照相应规定方式进行排查的，一处不合格扣2分。
扣完为止。
排查方法有：
综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等。
3
三、隐患治理
制定治理方案
提出隐患治理方案，对于较大的安全隐患，发放安全整改通知单，其内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。
查记录，无隐患治理方案或隐患整改通知单，不得分；隐患治理方案或隐患整改通知单内容一处不合格扣2分。
扣完为止。
8
隐患治理措施
隐患治理措施包括：
工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。
重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。
查记录，治理措施不全面的，缺少一项扣2分。
扣完为止。
8
隐患排除
按照隐患治理方案或隐患整改通知单规定的内容、期限进行治理。
查隐患治理报告，并抽查现场完成情况，未按照治理内容要求进行治理，不得分；无隐患治理报告或在规定时间内未完成的，一处扣2分。
扣完为止。
12
治理复查以及效果评估
针对治理情况进行复查，合格后各类记录文件存档，不合格继续治理。
查记录，无隐患治理复查以及效果评估记录，不得分，少一处扣2分；复查不合格而未继续治理，一处扣4分。
扣完为止。
12
四、预测预警
隐患排查和治理档案
无隐患排查记录、隐患整改方案、隐患整改报告、隐患治理复查以及效果评估记录的，缺一项扣10分；各项记录均存档，但内容不完善的，每项扣5分。
扣完为止。
8
统计分析
生产经营单位应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析。
查事故隐患排查和治理情况统计分析记录，没有统计的不得分，统计而未进行分析的，扣4分。
扣完为止。
8
发展趋势预警
企业运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。
无预警指数系统不得分，应当至少每年发布一次预警指数，少一次扣5分。
扣完为止。
4
合计
100
1.8重大危险源监控考评检查表
表8重大危险源监控考评检查表
考评
项目
考评内容
考评办法
满分
得分
一、辨识与评估
建立健全重大危险源管理制度，规范辨识与评估内容，并确定企业的重大危险源。
查制度，有辨识与评估两方面相应的管理规定，一项不符合扣6分，未确定重大危险源、制度规定不清晰、不全面的，一处扣2分。
扣完为止。
8
制定了危险源的识别和评价方法。
查资料，无识别和评价方法扣全分。
扣完为止。
8
结合水力发电企业特点，组织实施了危险化学品、压力管道、压力容器等各场所危险源的识别和评价，且无遗漏。
查资料和现场核对，遗漏一处扣8分。
扣完为止。
12
每年一次组织实施重大危险源辨识结果的评估。
安全评估报告应包括：
1、安全评估的主要依据。
2、重大危险源的基本情况。
3、危险、有害因素辨识。
4、潜在事故后果分析。
5、现有安全控制措施的确认和有效性分析。
6、存在隐患分析
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