营业部电脑工作知识库v713.docx
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营业部电脑工作知识库v713
申银万国证券股份有限公司
SHENYIN&WANGUOSECURITIESCO.,Ltd
营业部电脑工作知识库
电脑网络中心
2012年7月
Q&A篇v2012.7.13（共306项，更新5项）
导读：
为了便于营业部电脑经理学习业务知识，增强独立解决问题的能力，中心对RTX及热线电话的常见问题作了汇总，今后有新问题将会及时更新，供参考学习。
对于所涉及的问题，现在分5项：
账户类Z、清算类Q、交易类J、存管类C，防毒类F
本次更新原因：
新增问题5项
更新项目：
5项（账户类5项）
账户类Z
Z001-更新于2011.1.7
Q：
营业部的社会团体的机构客户，要开三方存管，在证件类别为“其他”中不能开，如何处理？
A：
机构、团体开户要选择证件类别为“组织机构代码证”。
Z002-更新于2011.1.7
Q：
客户基金本地开户时添加账号报错，无法开户，如何处理？
A：
经查询该客户的身份证，为多头开户，基金账号已存在。
Z003-更新于2011.1.7
Q：
机构客户有深A账号，但是开通创业板时报错“无深A账号的资金账号，不允许开通创业板业务”，如何处理？
A：
经查该客户的深A账号不合法，前年机构客户的深A证券账号已经整改为08开头的；客户销去后重开账号解决问题。
Z004-更新于2011.1.7
Q：
某一信用客户的客户属性是“个人”，与正常的客户属性“个人，信用客户”不一样，这可能是什么问题？
如何修改？
A：
信用总部合同申请审核通过后，就有信用标识了。
Z005-更新于2011.1.7
Q：
客户新开的深圳证券账号无法挂入资金账号内，如何处理？
A：
新意--账户集中管理系统--代理开户--证券账户开户，这个菜单只有开户功能，没有登记入账户系统和交易系统功能，应在证券账户开户登记里再做。
（一个新客户来在综合开户里做，老客户在证券账户开户登记里做）
Z006-更新于2011.1.7
Q：
新意打印账户卡，我部原来是宋体14；刚调整到宋体18；打印后字体没有变化。
如何让字体变大？
A：
升级后中心将统一配置账户卡打印模板，但由于营业部打印机器、纸张等要素各不相同，各营业部需要根据实际情况进行微调。
设置菜单：
账户系统-业务管理-存管业务管理-账户卡打印模板。
Z007-更新于2011.1.7
Q：
客户开证券账户时，上海账户报“职业代码错”，深圳账户正常开出，怎么办？
A：
深圳账户，中登公司是不去校验的，所以可以开出。
上海账户要校验职业代码，登记公司的与我部不一致，请营业部修改后重开。
Z008-更新于2011.1.7
Q：
客户深圳证券账户使用信息申报一直“受理中”，如何处理？
A：
“证券账户使用信息申报”菜单中申报类别选择“查询证券账户使用信息”，可查到回报已提示成功，直接进行后续操作即可。
Z009-更新于2011.1.7
Q：
我部一客户叶玲于2010年11月23日销上海B股账户，新意账户集中管理系统中状态显示”清理“，状态说明“关闭”，柜台工作人员在“影像系统”中进行“注销证券账户申请”扫描，不能扫描，请问如何处理?
A：
目前新意不支持B股扫描，计划12月份升级解决。
Z010-更新于2011.1.7
Q：
融资融券的客户类别模板需要设置哪些内容？
A：
系统参数设置-客户信息参数-客户模板设置-增加模板，客户模板选18-融资融券开户，客户类别0v-00v，组别001-普通，总部统计类别99-Nominee，服务控制到少应包括：
券商端对账、邮寄对账单、通买通卖、通存通兑、开放式基金资金控制、开放基金自动开户。
委托方式组根据营业部需要选择。
Z011-更新于2011.1.7
Q：
某客户融资融券开证券账户，上海开出但深圳开不出，报“无此代理点/代理点无此权限”，是系统问题吗？
A：
经查新意里深圳开户代理点的设置都正常，经询清算中心，应该是该部中登深圳的“配号权限”功能申请在中登深圳还未起效。
Z012-更新于2011.1.7
Q：
客户如何开通代理新股申购？
A：
新意-股东账户业务控制里可以开通；融资融券是在客户服务控制里可以开通。
Z013-更新于2011.1.7
Q：
某客户沪B市场可以开股东账户，但深B市场开户报“无效的证件类型”，如何处理？
A：
两个市场的接口定义不同，深B可以通过“新意账户集中管理系统-代理开户-证券账户开户”进行换证件尝试，之后回报成功。
Z014-更新于2011.1.13
Q：
客户要销户，昨日撤销指定，今日做资金账户销户，今日新意系统是未指定，大集中系统中还是指定状态，如何解决？
A：
客户昨天做过委托，所以撤销指定不成功，委托明细里有报错。
现在新意是未指定状态，可以做同步后再撤销指定。
Z015-更新于2011.1.17
Q：
柜台反映新意账户集中管理系统-账户资料综合修改-深圳账户资料修改，添加手机号码，回报失败，是何原因？
A：
电话号码非重要信息，修改不需报给登记公司。
否则会修改失败，返回“K40其他”报错。
Z016-更新于2011.1.17
Q：
一客户开资金户一直受理中，如何解决？
A：
按照客户的身份证号查询，大集中里已经开出资金账号了。
做单客户同步即可。
Z017-更新于2011.2.9
Q：
客户旧的特别转让A的股东账号，做“账户资料综合修改”时，报“无此代理点或代理点无此权限”，不能修改。
如何解决？
A：
应该选择“深A”市场进行操作，不要选择“转让A”市场。
Z018-更新于2011.2.23
Q：
客户上海休眠账户激活是否成功，在哪里查询？
A：
新意系统里，客户集中管理系统-业务管理-存管业务查询-上海休眠账户综合查询，该菜单可以提供查询。
Z019-更新于2011.2.28
Q：
客户融资融券三方存管开户，新意里开成功了，但是融资融券柜台里没有记录怎么办？
A：
经查该客户在“银证转账业务查询”里的流水是正确的，但是开三方存管的员工，柜台里没有“添加银行账号”的权限，因此造成记录无法回写进柜台。
只能再用强制开三方存管解决。
Z020-更新于2011.2.28
Q：
客户账户卡打印，原来是“宋体14”，刚调整到“宋体18”，但是打印后字体没有变化，如何调整？
A：
今后将由电脑中心统一配置账户卡打印模板，但由于营业部打印机器、纸张等要素各不相同，各营业部需要根据实际情况进行微调。
设置菜单：
账户系统-业务管理-存管业务管理-账户卡打印模板。
Z021-更新于2011.3.8
Q：
机构客户开户时，不小心将客户性别选成了女，现在无法修改，怎么处理？
A：
机构客户无法修改性别。
请先在大集中的“客户重要信息修改”里将客户属性改为“个人”，然后去“客户一般信息修改”里将性别改为空，最后再将客户属性改为“机构”。
Z022-更新于2011.3.21
Q：
营业部柜台员工反映新意“开户费用查询”上海无数据，但昨日有一笔开户成功，怎么处理？
A：
在“客户账户集中管理系统-代理开户-业务查询-开户费用查询”下查询。
经查该客户是休眠账户恢复后的开户，因此不收取费用。
Z023-更新于2011.3.21
Q：
机构客户用组织机构代码证开户，有什么要求？
A：
根据中登公司的要求，组织机构代码证的号码，需在最后一位之前加“-”，例如“51375772-6”，否则不符合要求。
Z024-更新于2011.4.1
Q：
营业部需要邮寄对账单的客户名单在哪里可以查？
A：
大集中柜台的“客户服务控制查询”可以查。
Z024-更新于2011.4.11
Q：
不合格账户是否可以做非交易过户？
A：
不合格账户必须先进行合规，才能做非交易过户。
不合格账户持有人死亡的，可以通过遗产继承非交易过户方式将股票过户到合法继承人账户后，对原不合格账户做销户处理。
Z025-更新于2011.4.22
Q：
证券账户已被冻结，是否允许其注册为开放式基金账户？
A：
不允许。
投资者证券账户为非正常状态的，包括注销、挂失、冻结、休眠等，中登公司的TA系统不允许将其注册为开放式基金账户。
Z026-更新于2011.4.22
Q：
持有休眠账户的投资者如何开通创业板市场交易？
A：
持有休眠账户的投资者首先应当按照休眠账户管理有关规定激活休眠账户后，再按照创业板投资者适当性管理有关规定申请开通创业板市场交易。
Z027-更新于2011.5.4
Q：
客户在开立融资融券资金账户时，新意系统报错：
“4009数据字典风控属性子项【NT】不存在”，如何处理？
A：
融资融券柜台系统里，没有“N证件有效期不详”这项，因此营业部不能钩选这个风控属性。
否则会导致新意系统与融资融券柜台系统不一致而开户失败。
Z028-更新于2011.5.4
Q：
上海的证券账户进行“挂失转户”，状态是“已受理”。
但在业务复核中没该记录。
该账户状态还是休眠？
A：
深圳的账户当日会显示成功，上海的账户是T+1日才能查询到的，营业部应在次日再查询状态是否正常。
Z029-更新于2011.5.13
Q：
客户的证券账户姓名中有空格，如何修改？
A：
上海证券账户营业部可以自己删除空格；深圳证券账户姓名中的空格，需要致电深圳登记公司进行修改。
营业部需出具情况说明（包括客户姓名、证件号、证券账户号、申请修改事项、修改原因、营业部联系人及联系方式等内容），加盖营业部柜台业务章，传真深圳登记公司并电话确认。
Z030-更新于2011.5.13
Q：
信托产品证券账户修改是否可由开户代理点受理？
A：
上海市场：
信托产品证券账户修改同普通证券账户修改处理。
深圳市场：
信托产品证券账户修改，需要客户亲自到深圳登记公司办理。
Z031-更新于2011.5.13
Q：
新意中有时修改账户资料，打印时客户名字少打一个字，是什么原因？
A：
该打印机的字库要升级，并且要用宋体打印。
Z032-更新于2011.5.20
Q：
死亡人证券账户变更双项注册资料，不能提供身份证复印件怎么办？
A：
由继承人签名的公证书可代替身份证复印件。
Z033-更新于2011.6.3
Q：
营业部做客户的上海开户资料修改，但一直是“受理中”状态，该如何处理？
A：
可以通过“客户账户集中管理系统->代理开户->业务查询->开户业务综合查询”，查询该次修改是否成功，如返回失败信息，则可以重新做一遍。
Z034-更新于2011.6.3
Q：
保险经纪公司开立自营证券账户是否可以由营业部代理？
A：
保险经纪公司开立自营证券账户，必须持有保监会批文，并到登记公司柜台进行办理。
营业部不可以代理开户。
Z035-更新于2011.6.16
Q：
信用客户当天撤销信用证券账号指定后，在撤销上海证券账号指定时，报“该账户类型不允许撤销指定”，为何？
A：
登记公司的要求是：
1、必须先撤销信用账户，才能撤销A股指定；2、在成功撤销信用账户的下一日才能撤销A股指定。
Z036-更新于2011.6.16
Q：
客户的代理人姓名输入错误，代理人资料修改无法修改客户姓名，怎么办？
A：
操作界面的姓名栏是一个下拉框，只能用于选择要更换的代理人，或者修改代理人除姓名以外的其他信息。
要修改代理人姓名的话，可以先把该代理人销户，之后再重新开代理人即可。
Z037-更新于2011.6.24
Q：
融资融券开户时，客户输入了新的地址，但是之后查询时发现融资融券柜台里显示的还是客户的旧地址，为何？
A：
若客户要使用新地址，则需要在大集中柜台里也修改为新地址。
否则融资融券开户后，会去读取大集中的旧地址，会将开户时的新地址替换掉。
Z038-更新于2011.6.24
Q：
Itrade系统里，如何取消“机构数据服务”下载中的已经通过审批的机构客户账号？
A：
联系经纪总部，将这个机构客户账号的状态改为“未审批”，之后营业部便可删除该账号，取消下载。
Z039-更新于2011.6.30
Q：
客户能否在我司不同营业部开户，并登记同一深圳证券账号？
A：
只可以在不同席位的营业部开户并登记深圳证券账户。
Z040-更新于2011.6.30
Q：
营业部柜台做查询业务，需要扫描客户证件吗？
A：
不需要。
需要扫描的业务如下：
开户、销户、修改资料、合并、挂失。
Z041-更新于2011.7.22
Q：
客户的深圳证券账号要设VIP席位，但是在销户时报错“该客户为融资融券客户，必须先撤销其信用客户号”，如何处理？
A：
经查该客户在融资融券系统里也开过户了，此类客户销掉证券账号的操作比较特殊，需要在大集中系统里做股东销户，之后再做股东开户，换成VIP席位。
之后做单客户同步，将VIP席位的信息同步到新意里，最后做证券账户登记。
Z042-更新于2011.7.28
Q：
客户做上海证券账户的指定交易撤销，报“该账户类型不允许撤销指定”，为何？
A：
该客户有上海信用证券账户，要先注销掉此账户，才能对普通的上海证券账户做指定交易撤销。
在注销上海信用证券账户时，要注意选对20126的席位，不要选择普通席位，否则注销会失败，该操作如果做错是可以重做的。
注销成功与否，可以到这个菜单中查询：
客户集中管理系统-存管业务查询-开户业务综合查询-信用账户挂失转户申报。
Z043-更新于2011.8.4
Q：
营业部一个使用快速订单系统的客户，做了撤销指定的申报，但一直是“未报”状态，为何？
A：
经查该客户的这笔申报，是在普通的大集中柜台里做的，委托明细里查到的报盘席位是该营业部普通的沪A席位。
快速订单系统客户的委托，必须在快速订单系统里做，包括指定交易和撤销指定，通过普通的大集中柜台做是无效的。
Z044-更新于2011.8.4
Q：
客户融资融券账号已经成功开出，但是在打印开户回单时，报“网页上存在Java错误”，无法正常打印出回单，为何？
A：
该客户在大集中系统内有资金账号，且该资金账号的证件有效期为空，造成打印回单时出现问题。
补填了证件有效期后，回单可以正常打印。
Z045-更新于2011.8.15
Q：
客户做指定交易，但是一直报错“该客户已指定在你营业部的席位”，无法指定成功，怎么处理？
A：
查询该客户的非交易流水，发现该客户之前做过上海的证券账户销户，但是没有按照标准流程做，是直接修改指定标志后做的销户。
因此实际上并没有撤销掉与营业部对应的指定关系，导致之后在重新做指定交易时报错。
营业部需要重新撤销指定后才能再做指定交易。
Z046-更新于2011.8.15
Q：
客户在大集中系统的非交易查询里有一条记录，只显示IP地址和客户号，没有其他信息，为何？
A：
通过新意的客户账户集中管理系统查询该客户当日的其他操作，可以查出对应的这条记录是补磁卡。
营业部要灵活使用各项查询菜单。
Z047-更新于2011.8.15
Q：
客户在2011.7.7做的创业板受理，为何新意系统查询不到当日的这条流水？
A：
客户在7.7做的创业板受理，深圳登记公司在7.8才能返回创业板是否受理成功的回报，因此新意系统记录的是7.8的流水。
查询时需要将日期选为7.8才行。
Z048-更新于2011.8.26
Q：
客户添加深圳股东账户时报错，请教如何处理？
A：
新意有账户但大集中无账户，可先做单客户同步，将新意的账户消除，之后可以重新添加。
Z049-更新于2011.9.23
Q：
客户修改信用账户资料成功，但是打印出来的回单上依旧显示修改前的电话号码，为何？
A：
该客户应该还存在别的资金账号，且别的资金账号中的信息未作修改。
必须将与该客户相关的所有资金账号内的账户资料都修改后才能正确打印回单。
Z050-更新于2011.9.23
Q：
客户开好沪A证券账户后，指定席位是20757，该客户不是营业部的vip客户，为何也是这个席位？
A：
因为20757小于该营业部的普通沪A席位号，因此开户后会如此显示。
该客户还未做指定交易。
在成功做完指定交易之后，该客户的指定席位会变成普通的沪A席位。
Z051-更新于2011.9.23
Q：
客户之前在我部做基金账号开户，但是今日发现有两个基金账号没有开出来，为何？
A：
经查询，在非交易委托查询里有基金公司返回的“证件类型、号码、客户类型或姓名不一致”报错信息，需营业部自行处理。
Z052-更新于2011.9.23
Q：
客户从银行转托管基金到我部，柜台做了基金账号本地开户，现在状态正常，但无法委托，怎么办？
A：
营业部不应该使用基金账号本地开户，这样基金公司无法获得新的开户点信息，该客户的基金账号对应关系依旧属于银行。
Z053-更新于2011.9.29
Q：
客户在新意里做证券账户的资料修改，上海证券账户修改成功，但对深圳证券账户做同样的修改却失败，如何处理？
A：
一般可以通过：
客户集中管理系统-业务管理-存管业务查询-开户业务综合查询，选择“深圳登记公司”，业务代码选择“新增证券账户使用信息”，可以查到报错信息。
Z054-更新于2011.9.29
Q：
营业部的客户之前申请加入经纪快订，现在要退出，如何操作？
A：
在“快速交易客户设置”中，将客户的席位改回原先营业部的普通席位即可。
如果该客户有深圳股票余额，要在经纪快订里做转托管转出。
完成后次日再检查一下。
Z055-更新于2011.9.29
Q：
客户的上海信用证券账号，在修改资料时报错“证件地址长度不足”，为何？
A：
该客户的资料，柜台系统与登记公司两边记录的细节肯定有不一致。
修改资料时要校验，因此营业部必须先修改为一致。
Z056-更新于2011.9.29
Q：
客户的信用资金账号开好后，无法打印开户回单，报“该业务无可打印内容”，为何？
A：
该客户的普通资金账号（有可能存在多个普通资金账号），其“证件有效期”有问题，比如没有填写完整、格式不符合要求，修改正确后就可打印。
Z057-更新于2011.10.24
Q：
新协同办公和新邮箱的清密应该找谁负责？
A：
新协同办公清密找办公室周靖，新邮箱清密找电脑中心娄勇。
Z058-更新于2011.10.24
Q：
信用证券账户如何进行资料修改？
A：
首先修改A股证券账户资料，之后在新意“信用账户->账户综合管理->账户资料综合修改”进行修改。
Z059-更新于2011.10.24
Q：
未指定但已经休眠的证券账户，如何查询账户历史流水？
A：
可以先做休眠账户激活，再做指定交易，由指定交易的营业部受理客户的查询申请。
近三年内的交易变动情况营业部自行查询；三年以前的变动记录查询需通过清算登记中心完成查询。
Z060-更新于2011.10.24
Q：
客户可否在我司不同营业部开户，并登记同一深圳证券账号？
A：
只可以在不同席位的营业部开户并登记深圳证券账户。
Z061-更新于2011.10.24
Q：
另库休眠账户，身份证号码已变更。
应该先修改再激活还是先激活后修改？
A：
先修改后激活，当天修改后可以直接激活。
Z062-更新于2011.11.11
Q：
有营业部反映信用客户创业板受理存在个别问题，现象是中登查询时普通证券账户-中登证件号码是一个其他客户的身份证，如何解决？
A：
可采用如下方法绕行：
1、进入账户综合修改菜单，不进行任何修改，选择深圳普通A股市场进行中登查询并同步；2、重新进行创业板受理即可。
Z063-更新于2011.11.11
Q：
在客户账户集中管理系统里，做特别转让账户的账户资料综合修改，会报错“无此开户点/开户点无权限”，为何？
A：
该操作要在客户集中管理系统里做。
Z064-更新于2011.11.23
Q：
A股证券账户注销任何营业部均可受理么？
A：
1、已办理指定交易的上海A股证券账户注销，必须由指定交易所属的营业部受理；未办理指定交易的证券账户，任一家营业部均可受理；休眠账户实时注销可由任一家营业部受理。
2、深圳A股账户注销可以在任一家营业部办理。
Z065-更新于2011.11.28
Q：
新意系统中为客户添加深圳基金账户，回报反馈账户登记成功，但有一条失败记录，为“深圳使用信息申报”失败，反馈代码及信息为“K37”、“证券账户已销户”，是何原因？
A：
使用信息申报的范围是深圳A股证券账户，基金账户无需申报使用信息。
因为系统在登记深圳市场证券账户时会自动申报使用信息，所以显示该基金账户使用信息申报失败。
营业部可忽略此类错误回报。
Z066-更新于2011.12.6
Q：
营业部因操作失误，将上海市场撤指定交易做成指定交易；现查询新意系统的撤指定菜单显示未指定，大集中系统标志为指定，如何操作？
A：
虽然客户账户状态是未指定，但可在新意系统中做撤销指定，目前系统对此是放开的。
Z067-更新于2011.12.6
Q：
上海休眠销户扫描时，证券账户卡无法打印，如何扫描账户卡？
A：
注销原因处填“证券账户卡已遗失”可不扫描证券账户卡。
Z068-更新于2011.12.12
Q：
客户申购上海市场新股后，何时可以办理撤销指定业务？
A：
申购资金解冻后就可以办理撤销指定。
Z069-更新于2011.12.28
Q：
未指定的上海证券账户注册资料修改由谁受理？
A：
1、未办理指定交易的，由原开户机构受理，原开户机构已关闭且无承接单位的，可以由任意一家证券公司营业部受理。
2、未指定的上海B股账户由结算会员或开户会员受理。
Z070-更新于2011.12.28
Q：
司法冻结账户是否可以申请撤指定？
A：
营业部通过新意系统申报的司法冻结不能撤指定。
如果是司法机关直接在中登做的冻结则可以撤指定。
Z071-更新于2012.1.9
Q：
客户已开通融资融券账户，也已为其开通上海及深圳证券账户，但在为其开通创业板业务时，系统提示：
“本系统不存在证券账户【4000******】的资料，不允许创业板开通业务”，如何处理？
A：
可采用下列两种方法解决：
1、申请融资融券交易系统的临时权限来开通创业板；2、删除其转让A的证券账户，再进行新意创业板受理。
Z072-更新于2012.2.17
Q：
Itrade系统的机构数据下载申请时需要填写“营业部名称”，但是填写后无法提交，为何？
A：
应该是填写营业部的四位编号，不是填写中文的营业部名称。
Z073-更新于2012.2.17
Q：
一个客户做预约开户，已分配到资金账号，但之后另一个客户在做完证券账户登记后，将该资金账号占用了，为何？
A：
第一个客户预开户时先选择一个资金账号，但这笔预约开户记录是保存在新意里的。
之后另一个客户在做证券账户登记时，也要新开资金账户，业务完成后该记录发送给金仕达柜台系统，因此把资金账号占用了。
之前的预约客户要重新再开一个新的资金账号。
Z074-更新于2012.2.17
Q：
影像系统V6.10.0.0在升级后，对扫描文件的下载有何新要求？
A：
对于已入库或者被退回的扫描文件，在下载之后不能直接重新扫描并覆盖原文件再上传，需要先删除再重新扫描，否则无法更新原文件。
Z075-更新于2012.3.23
Q：
投资者交易经验数据是按证券账户提供，还是按投资者提供？
A：
投资者交易经验数据是按证券账户提供，不按投资者提供。
Z076-更新于2012.3.23
Q：
因历史原因同一投资者开立多个证券账户的，投资者交易经验数据是否为多个证券账户中的那个较早的首次交易日期？
A：
不止一个。
投资者交易经验数据分别按证券账户，提供多个证券账户的首次交易日期。
Z077-更新于2012.5.10
Q：
客户做vip席位变更，深圳证券账户要先销再开。
但该客户有融资融券深圳证券账户，不能直接操作。
能否申请在大集中里直接做股东销户、股东开户？
A：
可以，这样就避免了必须先销深圳信用证券账户的问题。
Z078-更新于2012.5.17
Q：
深圳个人信用证券账户开户时，报“无此开户点或开户点无权限”，如何处理？
A：
要先做普通深圳证券账户的使用信息申报。
Z079-更新于2012.5.17
Q：
客户要加入经纪快订系统，需要变更席位，是否要销户后重开
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