青海省基金从业资格：如何选择好的基金经理考试试卷.docx

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2016年青海省基金从业资格：

如何选择好的基金经理考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提

B．发行价格受交易价格影响

C．发行市场是流通市场的延续

D．发行市场是流通市场的基础

2、中国证监会的主要职责包括__。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B．负责监督有关法律法规的执行

C．维持公平而有序的证券市场

D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

3、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

____

A：

人员推销

B：

营业推广

C：

广告促销

D：

公共关系

4、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易

C．ETF赎回时一般可以得到现金

D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

5、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。

A．不具有独立法人地位

B．由经营证券业务的金融机构自愿组成

C．是行业自律组织

D．以营利为目的

6、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____

A：

分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围

B：

预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性

C：

确定各情景发生的概率

D：

以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

7、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金

B．过户费

C．经手费

D．证管费

8、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____

A：

“买者自慎”

B：

“卖者自慎”

C：

“买者自负”

D：

“卖者自负”

9、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。

A．利息收入

B．红利收入

C．预期报酬率

D．差价收入

10、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。

__

A．基金投资人，基金托管人

B．基金投资人，基金管理人

C．基金托管人，基金管理人

D．基金管理人，基金托管人

11、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2

B．3

C．5

D．10

12、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。

A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》

B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》

C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》

D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

13、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级

B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新

C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理

D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作

14、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。

A．持股5%以上的股东

B．全体股东

C．全体员工

D．公司高级管理人员

15、基金交易费用的核算一般按__计提。

A．日

B．月

C．季

D．年

16、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。

A．公司是否有违规事件发生

B．公司在投资上是否出现过重大的失误

C．公司旗下目前的基金业绩

D．公司的一些事件性公告

17、__是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值

B．证券化率

C．证券市场指数

D．证券种类

18、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．财政部

D．中国人民银行

19、证券市场是____，也是资金供求的中心。

A：

证券公司办公的场所

B：

证券交易的场所

C：

证券监管部门

D：

证券交易所

20、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。

A．国家有权机关依法要求

B．基金托管人依法要求

C．基金管理人依法要求

D．投资人自己申请

21、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议

B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查

D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

22、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。

A．基金托管人

B．证券交易所

C．基金份额持有人

D．基金管理人

23、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。

A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法

B．为基金投资人披露基金销售机构情况

C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份

D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额

24、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。

A．如果市场有效，两者的平均收益率相等

B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率

C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

25、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____

A：

对客户的控制力强，且有广泛的客户基础

B：

客户可得到独立的顾问服务

C：

代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本

D：

商业对手对渠道的竞争提高了代销成本

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括____

A：

借贷资金市场利率水平

B：

筹资者的资信

C：

债券期限长短

D：

资金使用方向

2、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。

A．安全保管基金财产

B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C．按照规定监督基金管理人的投资运作

D．编制中期和年度基金报告

3、封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括__。

A．交易时间是每周一至周五，9:

30～11:

30、13:

30～15:

30

B．遵从“价格优先，时间优先”的交易原则

C．报价单位为每份基金价格

D．申报价格最小变动单位为0.01元

4、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．会计师事务所

B．证券投资咨询公司

C．资产评估机构

D．律师事务所

5、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份额持有人

6、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查批准。

A．中国证券业协会

B．中国银监会

C．财政部

D．中国证监会派出机构

7、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为__。

A．零息债券

B．附息债券

C．息票累积债券

D．浮动利率债券

8、具有良好择股能力的基金经理一般会__。

A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票

B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票

C．超配绩优行业或板块

D．低配绩差行业或板块

9、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。

A．负债

B．注册资本

C．虚拟资本

D．货币资金

10、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。

A．市场准入监管

B．日常持续监管

C．现场检查

D．非现场检查

11、下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所

B．证券投资咨询公司

C．证券信用评级机构

D．会计师事务所

12、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____

A：

投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

B：

投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期

C：

证券市场的风险波动强度不大

D：

资本市场没有摩擦

13、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

14、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．70%

B．80%

C．60%

D．90%

15、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。

A：

高于

B：

等于

C：

低于

D：

不确定

16、认购开放式基金的步骤通常包括__。

A．开户

B．认购

C．协调

D．确认

17、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。

A．基金资产净值公告

B．基金年度报告

C．基金托管协议

D．基金招募说明书

18、当前我国基金营销渠道包括__。

A．保险公司

B．基金超市

C．证券公司

D．证券咨询机构

19、__可能导致不可控跟踪误差产生。

A．因投资者或交易人员的疏忽

B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用

C．交易所交易规则变化

D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

20、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货

B．交易所交易期权

C．金融远期合约

D．权证

21、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。

A．被动型

B．主动型

C．成长型

D．收入型

22、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承

B．捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D．接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

23、____是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

A：

基金投资者

B：

基金管理人

C：

基金托管人

D：

监管机构

24、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是____

A：

基金资产估值

B：

资金资产总值

C：

基金资产净值

D：

基金份额净值

25、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊

B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站

C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊

D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站