基金从业资格考试证券投资基金习题19毙考题.docx
《基金从业资格考试证券投资基金习题19毙考题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业资格考试证券投资基金习题19毙考题.docx（12页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
基金从业资格考试证券投资基金习题19毙考题
基金从业资格考试《证券投资基金》习题（19）
[单选]下列关于合伙型基金说法中，错误是（）。
A、普通合伙人只能自行担任基金管理人
B、普通合伙人对基金债务承担无限连带责任
C、合伙型基金参加主体重要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
D、有限合伙人不参加投资决策
答案：
A
解析：
普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业基金管理机构担任基金管理人。
[单选]下列属于股权投资合同中重大事项有（）。
Ⅰ.一定规模以上资产处置;Ⅱ.一定规模以上股权或债权发行;Ⅲ.重大关联交易;Ⅳ.涉及公司知识产权交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
解析：
重大事项普通涉及：
（1）一定规模以上资产处置。
（2）一定规模以上股权或债权发行。
（3）公司章程、董事会构造或议事规则变更。
（4）重大关联交易。
（5）涉及公司知识产权交易。
（6）导致公司控制权发生变化兼并、收购、分立、合并或清算事件。
（7）公司业务范畴或业务活动本质性变化。
（8）会计政策重大变更或外部审计机构变更等。
[单选]基金财产不得进行投资是（）。
A、上市交易股票
B、国务院证券监督管理机构规定其她证券及其衍生品种
C、上市交易债券
D、从事承担无限责任投资
答案：
D
解析：
《中华人民共和国证券投资基金法》第七十三条规定，基金财产应当用于下列投资：
（一）上市交易股票、债券;
（二）国务院证券监督管理机构规定其她证券及其衍生品种。
[单选]下列选项中，不属于公益信托是（）。
A、为救济贫困设立信托
B、为发展医疗卫生事业设立信托
C、为管理集体财产设立信托
D、为发展环保事业设立信托
答案：
C
解析：
《中华人民共和国信托法》第六十条规定，为了下列公共利益目之一而设立信托，属于公益信托：
（一）救济贫困;
（二）救济灾民;（三）扶助残疾人;（四）发展教诲、科技、文化、艺术、体育事业;（五）发展医疗卫生事业;（六）发展环保事业，维护生态环境;（七）发展其她社会公益事业。
[单选]私募基金管理人登记备案系统，应如实填报信息涉及（）。
Ⅰ.基金管理人基本信息;Ⅱ.高档管理人员基本信息;Ⅲ.基金服务机构基本信息;Ⅳ.股东或合伙人基本信息
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
D
解析：
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第六条规定，私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高档管理人员及其她从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
[单选]关于中华人民共和国证券投资基金业协会职责，下列表述错误是（）。
A、制定行业执业原则和业务规范
B、依法维护会员合法权益
C、制定和实行行业自律规则
D、办理公募基金和私募基金备案
答案：
D
解析：
D项，中华人民共和国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金登记、备案。
[单选]下列关于私募投资基金信息披露说法中，错误是（）。
A、信息披露义务人应当对所获取私募基金非公开披露所有信息保密
B、投资者应当对所获取私募基金非公开披露所有信息保密
C、中华人民共和国证券投资基金业协会应当对私募基金信息保密
D、中华人民共和国证券投资基金业协会无需对私募基金管理人信息保密
答案：
D
解析：
《私募投资基金信息披露管理办法》第七条规定，信息披露义务人、投资者及其她有关机构应当依法对所获取私募基金非公开披露所有信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。
中华人民共和国证券投资基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。
除法律法规另有规定外，不得对外披露
[单选]私募基金合同中，需订明私募基金基本状况不涉及（）。
A、私募基金投资公司明细
B、私募基金运作方式
C、私募基金存续期限
D、私募基金投资目的和投资范畴
答案：
A
解析：
依照《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》第十一条规定，订明私募基金基本状况，其中涉及：
私募基金运作方式，详细载明封闭式、开放式或者其她方式;私募基金投资目的和投资范畴;私募基金存续期限。
[单选]销售机构从事私募基金募集活动应满足条件有（）。
Ⅰ.在中华人民共和国证券监督管理委员会注明;Ⅱ.获得基金托管业务资格;Ⅲ.获得基金销售业务资格;Ⅳ.成为中华人民共和国证券投资基金业协会会员
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
解析：
依照《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定，在中华人民共和国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记机构可以自行募集其设立私募基金，在中华人民共和国证券监督管理委员会注册获得基金销售业务资格并已成为中华人民共和国证券投资基金业协会会员机构（简称基金销售机构）可以受私募基金管理人委托募集私募基金，其她任何机构和个人不得从事私募基金募集活动。
[单选]下列私募基金投资者中，需要采用问卷调查方式履行特定对象拟定程序和风险评估是（）。
A、社会保障基金
B、个人投资者
C、在中华人民共和国证券投资基金业协会备案私募基金产品
D、慈善基金
答案：
B
解析：
《私募投资基金募集行为管理办法》第三十二条规定，私募基金投资者属于如下情形，可以不合用本办法第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条规定：
（一）社会保障基金、公司年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;
（二）依法设立并在中华人民共和国证券投资基金业协会备案私募基金产品;（三）受国务院金融监督管理机构监管金融产品;（四）投资于所管理私募基金私募基金管理人及其从业人员;（五）法律法规、中华人民共和国证券监督管理委员会和中华人民共和国证券投资基金业协会规定其她投资者。
[单选]（）是指达到规定最低限额证券单笔买卖申报，买卖双方通过合同达到一致并经交易所确认成交证券交易。
A、竞价交易
B、大宗交易
C、合同转让
D、委托转让
答案：
B
解析：
大宗交易是指达到规定最低限额证券单笔买卖申报，买卖双方通过合同达到一致并经交易所确认成交证券交易。
[单选]国内第一家经国务院批准设立公司制证券交易场合是（）。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、香港证券交易所
D、全国中小公司股份转让系统
答案：
D
解析：
全国中小公司股份转让系统简称为全国股份转让系统，普通称为新三板，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场合，也是经国务院批准设立第一家公司制证券交易场合。
[单选]基金财产不得用于（）。
Ⅰ.承销证券;Ⅱ.提供担保;Ⅲ.向基金管理人出资;Ⅳ.上市交易债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：
C
解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均属于基金财产不得进行投资或活动。
《中华人民共和国证券投资基金法》第七十三条规定，基金财产可以用于下列投资：
（一）上市交易股票、债券;
（二）国务院证券监督管理机构规定其她证券及其衍生品种。
[单选]上市公司必要按规定公开其财务状况、经营状况及重大诉讼，在每个会计年度内（）财务会计报告。
A、一年发布一次
B、一种季度发布一次
C、半年发布一次
D、一种月发布一次
答案：
C
解析：
《中华人民共和国公司法》第一百四十五条规定，上市公司必要依照法律、行政法规规定，公开其财务状况、经营状况及重大诉讼，在每会计年度内半年发布一次财务会计报告
[单选]私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产，应当在（）个工作日内向中华人民共和国证券投资基金业协会报告。
A、20
B、15
C、10
D、5
答案：
C
解析：
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第二十二条规定，私募基金管理人发生如下重大事项，应当在10个工作日内向中华人民共和国证券投资基金业协会报告：
（一）私募基金管理人名称、高档管理人员发生变更;
（二）私募基金管理人控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;（三）私募基金管理人分立或者合并;（四）私募基金管理人或高档管理人员存在重大违法违规行为;（五）依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;（六）也许损害投资者利益其她重大事项。
[单选]股权投资基金管理人内部控制作用不涉及（）。
A、保障股权投资基金财产安全、完整
B、保障股权投资基金财产高收益
C、保证基金和基金管理人财务和其她信息真实、精确、完整、及时
D、保证管理人经营运作严格遵守国家关于法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作经营思想和经营理念
答案：
B
解析：
股权投资基金管理人内部控制作用涉及：
（1）保障股权投资基金财产安全、完整。
（2）保证基金和基金管理人财务和其她信息真实、精确、完整、及时。
（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，保证经营业务稳健运营和受托资产安全完整，实现公司持续、稳定、健康发展。
（4）保证管理人经营运作严格遵守国家关于法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作经营思想和经营理念。
[单选]下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算因素是（）。
A、公司章程规定营业期限届满或者公司章程规定其她解散事由浮现
B、董事会决定解散
C、因公司合并或者分立需要解散
D、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
答案：
B
解析：
公司解散因素涉及：
①公司章程规定营业期限届满或者公司章程规定其她解散事由浮现;②股东会或者股东大会决策解散;③因公司合并或者分立需要解散;④依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二条规定予以解散，即公司经营色理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其她途径不能解决，持有公司所有股东表决权百分之十以上股东，可以祈求人民法院解散公司。
升级会员 