四川省基金从业资格：期权合约组成要素试题.doc

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四川省基金从业资格：

期权合约组成要素试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值

B．投资组合报告

C．份额净值

D．份额累计净值

2.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场

B．创业板市场

C．现货交易市场

D．中小企业板市场

3.基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

4.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日

B．基金募集申请经中国证监会核准次日

C．基金合同生效的当日

D．基金合同生效的次日

5.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．3

B．5

C．10

D．15

6.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A．与基金到期日一致的债券

B．股票

C．衍生工具

D．活期存款

7.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池

B．投资组合

C．偿债资产

D．债务池

8.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》

B．《证券投资基金》

C．《证券发行与承销》

D．《证券投资基金销售基础知识》

9.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

10.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A．经营风险

B．管理水平风险

C．职业道德风险

D．合规风险

11.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

12.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.24

13.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品

B．银行储蓄存款

C．基金

D．券商集合计划

14.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．60%

15.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B．申购期间对申购费用提供优惠政策

C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

16.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1

B．2

C．3

D．5

17.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10

B．15

C．20

D．30

18.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定

C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

19.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．25

20.制定和执行交易计划。

A．研究部

B．投资部

C．交易部

D．法律部

21.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．防范、减少基金会计核算中的差错

22.我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数

B．香港恒生指数

C．日经指数

D．金融时报指数

23.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天

B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%

C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券

D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高

24.关于现金比例变化法的说法，错误的是__。

A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力

B．较为直观

C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力

D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好

25.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B．申购期间对申购费用提供优惠政策

C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

26.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

27.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券

B．货币证券

C．商品证券

D．资本证券

28.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法

B．成功概率法

C．二次项法

D．夏普指数法

29.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。

A．基金合同

B．基金代销协议

C．基金托管协议

D．基金招募说明书

30.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。

__

A．100；100

B．1000；500

C．500；100D．500；1000

31.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

32.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。

A．了解你的产品B．了解你的客户

C．了解你的价值D．了解你的服务

33.关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行

34.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重

B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重

C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重

D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

35.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

A．9900

B．9901

C．9990

D．10000

36.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券

B．商业票据

C．金融证券

D．货币证券

37.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

38.下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金

B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（10F）等

D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

39.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。

A．价格原因

B．产品原因

C．技术原因

D．服务原因

40.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则

B．实质管理原则

C．成本控制原则

D．质量控制原则

41.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。

A．中国国际期货香港公司

B．香港中银集团

C．格林期货香港公司

D．南华期货香港公司

42.备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所

B．投资银行

C．上市公司

D．中国证监会

43.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务

C．基金投资

D．基金销售

44.金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．高风险性

45.结合紧密的行动方案。

A．行动方案

B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

46.下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税

B．开户费

C．过户费

D．经手费

47.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露

B．开放日的收益公告，应在当日进行披露

C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

48.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5

B．15

C．30

D．45

49.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%

50.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。

A．血清铁减少

B．血清铁蛋白降低

C．血清总铁结合力增高

D．运铁蛋白饱和度降低

E．红细胞内原卟啉增高

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