政治学理论徐熙论文电子稿.docx

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政治学理论徐熙论文电子稿

分类号：

J9学校单位代码：

10446

硕士学位论文

论文题目：

论我国行政问责制的建构与完善

研究生姓名：

徐熙

学科、专业：

政治学理论

研究方向：

行政学原理

导师姓名、职称：

郑曙村教授

论文完成时间：

2009年4月

曲阜师范大学博士/硕士学位论文原创性说明

（在□划”√”）

本人郑重声明：

此处所提交的博士□硕士□论文《论我国行政问责制的建构与完善》是本人在导师指导下，在曲阜师范大学攻读博士□硕士□学位期间独立进行研究工作所取得的成果。

论文中除注明部分外不包含他人已经发表或撰写的研究成果。

对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确的方式注明。

本声明的法律结果将完全由本人承担。

作者签名：

日期：

曲阜师范大学博士/硕士学位论文使用授权书

（在□划”√”）

《论我国行政问责制的建构与完善》系本人在曲阜师范大学攻读博士□硕士□学位期间，在导师指导下完成的博士□硕士□学位论文。

本论文的研究成果归曲阜师范大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。

本人完全了解曲阜师范大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。

本人授权曲阜师范大学，可以采用影印或其他复制手段保存论文，可以公开发表论文的全部或部分内容。

作者签名：

日期：

导师签名：

日期：

摘要

推行行政问责制，既是深化我国行政管理体制改革的重要内容，也是建设责任政府和服务型政府的必然要求，更是推进社会主义民主政治建设的题中之义。

在我国，自2003年“非典”以来，“问责制”从无到有，逐步健全完善，引起社会公众的普遍关注，同时也在学术界掀起了一轮研究热潮，研究的方向也逐步从官员问责制向行政问责制、责任政府等领域深化。

本文以责任政府为理论基础，从”问责制”的基本概念入手，综合运用规范分析法、文献分析法等研究方法，将行政问责制界定为：

相关的问责主体依照法定程序对各级政府及其工作人员在所管辖的部门和工作范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行法定职责，以致影响行政秩序和行政效率，贻误行政工作，或者损害行政管理相对人的合法权益，给行政机关造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。

健全我国行政问责制，有利于政府权力制约，有利于提高政府执政为民能力，有利于发展宪政民主，有利于促进和谐社会发展，对于建设高度的社会主义政治文明具有十分重要的意义。

但由于历史和现实的原因，我国行政问责制仍存在许多困境，如：

由于官员“官本位”思想严重、公民社会问责意识相对淡薄导致的问责文化相对滞后问题，问责范围不明确问题，问责局限于同体问责问题，问责信息缺乏公开度问题，问责法律制度不完善问题，等等。

为此，作者建议，要通过多种手段，努力构建符合我国现实国情的、更加规范有效的行政问责制度体系。

一是通过革新政府官员的权力观、重构政府官员健康的功过观、培育公民的问责意识，积极营造问责的政治文化；二是明晰政府官员的责任，加快官员权责及问责标准的制度化、法制化建设，优化政府组织及人员结构，调整社会管理组织机构，提高政府公务人员素质；三是问责范围要具体化，不能仅限于在社会上造成不良影响的行为，而应当把官员的所有职责都纳入其中，特别是那些已经或可能违背公共利益、没有满足公众期望的行为；四是建立健全社会监管机制，发展多元化问责主体，增强人大问责监督力度，鼓励舆论参与监督，建立起长效的问责机制；五是问责信息要公开透明化，通过实行政务公开，实现“决策公开、信息公开、执法和办事公开、人事公开”；六是完善行政问责的法律法规，并积极借鉴香港及西方发达国家的成功经验，使我国行政问责制得到规范、健康发展。

关键词:

行政；责任；问责制

Abstract

ToimplementtheAdministrativeAccountabilitySystemisnotonlysignificanttodeepenthereformoftheadministrativesysteminChinabutalsonecessarytoconstructtheresponsiblegovernment.Itisalsoessentialtoboosttheconstructionofsocialistdemocraticpolitics.SincethebreakoutofSARSinChinain2003，“theaccountabilitysystem”hasbeenbuiltandperfectedgradually，causinggreatconcerninpublicandraisingaresearchupsurgeinacademiccircles.AndtheresearchfieldhasbeengraduallydeepenedfromOfficialsAccountabilitySystemtotheAdministrativeAccountabilitySystemandtheresponsiblegovernment.

Thepresentpaper，basedonthetheoryofresponsiblegovernment，startingfromthebasicconceptof“accountabilitysystem”andadoptingthecanonicalanalysismethodanddocumentanalysismethod，definingtheAdministrativeAccountabilitySystemasakindofsysteminwhichtheaccountabilitysubjectsinvestigatethepolitical，moral，administrativeandlegalresponsibilityofmembersingovernmentatalllevelswithaccountabilitymattersinaccordancewiththelegalprocedurewhenseriousproblemshappen.ToperfecttheAdministrativeAccountabilitySysteminChinaisbeneficialtorestrictthegovernmentpower，tostrengthenthecapabilityofthegovernmentforthepeople，todeveloptheconstitutionaldemocracy，topromotethedevelopmentofharmonioussocietyandissignificanttobuildbettersocialistpoliticalcivilization.However，forthehistoricalandcurrentreasons，therestillexistsomeproblems，suchastherelativelaggingofaccountabilityculture，unclearaccountabilityrange，theaccountabilitylimitedonthesameobjects，lackofopeningofaccountabilityinformationandimperfectionofaccountabilitylegalsystemcausedbyseriousofficialstandardthoughtandcitizens’faintsocialaccountabilityconsciousness.

Therefore，theauthorsuggeststhatvariousmeasuresshouldbetakentoconstructtheeffectiveadministrativeaccountabilitysysteminaccordancewiththecurrentnationalconditionsinChina.Firstly，buildactivelythepoliticalculturefortheaccountabilitysystembyreformingthegovernmentofficials’powervalue，reconstructingofficials’healthyvalueofsuccessandfailureandraisingcitizens’accountabilityawareness.Secondly，makecleartheofficials’responsibility，speeduptheinstitutionalizationoftheofficials’responsibilityandaccountabilitystandard，optimizegovernmentorganizationandpersonnelstructure，adjustsocialmanagementorganization，advancetheofficials’quality.Thirdly，specializeaccountabilityrange，includingalltheofficials’responsibilityinsteadoflimitedinactionscausingseriousresultsinsociety，especiallytheactionthathasormaybehasbrokenpublicinterestandruinedthepublicexpectations.Fourthly，constructsoundsocialsupervisionmechanism，developdiversifiedaccountabilitysubjects，strengthentheNPC’ssupervisiononaccountability，encouragepublicopinionstoparticipateinsupervisionandbuildlong-termaccountabilitymechanism.Fifthly，accountabilityinformationshouldbeopenedandtransparent.Realizetheconcept“decision-makingopened，informationopened，lawexecutionandaffairshandlingopenedandpersonnelopened”byopeninggovernmentaffairs.Lastly，perfectlawsandregulationsofadministrativeaccountabilityandlearnfromthesuccessfulexperienceinHongKongandWesterndevelopedcountriestopromotethestandardandsounddevelopmentoftheAdministrativeAccountabilitySysteminChina.

Keywords:

administrative；responsibility；accountabilitysystem

目录

摘要…………………………………………………………………………….i

Abstract………………………………………………………………………..ii

第一章行政问责制的内涵、原则和内容……………………………………1

1.1行政问责制的涵义……………………………………………………...……1

1.1.1问责制的涵义……………………………………………………………1

1.1.2行政问责制的涵义………………………………………………………..1

1.2行政问责制的依据、原则和要素……………………………………………….……..1

1.2.1我国行政问责制的主要依据……………………………………………….………1

1.2.2行政问责制的基本原则……………………………………………………….……3

1.2.3行政问责制的基本要素……………………………………………………….……4

第二章我国实行行政问责制的重大意义……………………………………6

2.1健全行政问责制有利于政府权力制约……………………………………..…….……6

2.2健全行政问责制有利于提高政府执政为民能力……………………………...………7

2.3健全行政问责制有利于发展宪政民主………………………………………...………7

2.4健全行政问责制有利于促进和谐社会发展…………………………………...………8

第三章我国行政问责制的发展历程及当前困境……………………..……..9

3.1我国行政问责制发展历程…………………………………………………………...…9

3.1.1我国行政问责制的提出阶段----改革开放初期到80年代末…………..……..…..9

3.1.2我国行政问责探索阶段----80年代末到非典前…………………………….…….9

3.1.3行政问责制制度化阶段----2003年非典期间至2006年……………….….…….10

3.1.4行政问责制全面推行阶段----2007年以来……………………….……..………..11

3.2我国行政问责制存在的主要问题……………………………………………………..12

3.2.1问责文化相对滞后………………………………………………………..………..12

3.2.1.1官员”官本位”思想严重………………………………………………………..12

3.2.1.2公民社会问责意识相对淡薄………………………………………………..13

3.2.2问责范围不明确……………………………………………………….………..13

3.2.3问责局限于同体问责…………………………………………………….………..14

3.2.4问责信息公开程度低…………………………………………………….………..15

3.2.5法律制度不完善………………………………………………………….………..15

3.2.5.1权与法的关系………………………………………………………………….15

3.2.5.2问责制程序化欠缺………………………………………………….…………16

第四章完善我国行政问责制的主要途径…………………………………..18

4.1营造问责的政治文化………………………………………………………...………..18

4.1.1革新政府官员的权力观是建设新型”问责文化”的首要重点……………...……18

4.1.2重构政府官员健康的功过观是建设新型问责文化之关键……………………..18

4.1.3培育公民的问责意识是建设新型问责文化的核心……………………………..18

4.2明晰政府官员的责任…………………………………………………………………..19

4.2.1加快官员权责及问责标准的制度化、法制化建设……………………..……….19

4.2.2优化政府组织及人员结构…………………………………………….…………20

4.2.2.1调整社会管理组织机构，优化内部组织结构体制……………….……….20

4.2.2.2优化人员结构，提高公务员素质………………………………….…………20

4.3问责范围具体化……………………………………………………………..………..21

4.4建立健全社会监管机制……………………………………………………..………..21

4.4.1问责主体要多元化…………………………………………………………………22

4.4.2增强人大问责监督力度……………………………………………..……………..23

4.4.3借鉴西方舆论监督经验……………………………………………...…………….23

4.4.4问责机制长效化…………………………………………………...………………24

4.4.4.1将问责制与绩效评估有机结合……………………………………………….24

4.4.4.2将问责制与行政监察、审计有机结合………………………………………..24

4.4.4.3将问责制与依法行政有机结合……………………………………………….25

4.5信息公开透明化………………………………………………………..……………….25

4.6完善行政问责的法律法规……………………………………………………………25

4.6.1从宪政角度制订问责制法律法规……………………………...………………..25

4.6.2实行统一的问责制制度程序，由法治代替人治……………..…………………26

4.6.3明确问责制的主体……………………………………………..………………….27

4.6.4将官员引咎辞职引入法律程序……………………………….…………………27

4.7香港及西方发达国家问责制值得借鉴的地方………………………………………28

4.7.1明确问责的前提，划定公务员责任……………………..………………………28

4.7.2从制度和法律上建立健全问责体制…………………..………………………….28

4.7.3建立专门机构监督，保证问责制的实行…………..……………………………..28

结语………………………………………………………………………..30

参考文献………………………………………………...……………………...31

在校期间的研究成果及发表的学术论文………………..……………………32

致谢………………………………………………………..………………33

第一章行政问责制的内涵、原则和内容

1.1行政问责制的涵义

1.1.1问责制的涵义

了解行政问责制涵义，先要搞清楚“问责制”的意思。

在问责制这个概念中包含着“问”、“责”“和”“制”三个词素，顾名思义，问，就是追究、审问的意思；责，即责任。

按照《现代汉语词典》的解释，责任的涵义是“

（1）份内应做的事；2）没有做好份内应做的事，因而应当承担的过失”①。

制，即制度。

问责制就是去追究份内应做之事的制度，或追究责任的制度。

作为追究责任的问责制在不同的国家和区域差别较大。

从问责制的起源来看，它是西方宪政体制下民主政治和民主行政的产物，是西方责任政府的特征表现。

问责制，英文是AccountabilitySystem。

意思是从民选中当选的国家首长亲自选出合适的官员来负责各项事务；当政策出现失误时，犯错误的官员将要离职以示向首长负责；如果因犯错而引致政策失误过于严重的话，首长便须下台，向民众负责。

目前，在我国，什么是“问责制”，法律法规尚无解释，中央的文件也没有界定这一概念，学术界对此也尚未达成共识。

中共中央党校党建部教授梁妍慧认为:

所谓问责制，是指对政府及其官员的一切行为和后果都必须而且能够追究责任的制度。

宁波大学法学院行政管理系副教授周亚越认为，（公共）行政问责制或政府问责制就是“指特定的问责主体针对几个政府及其公务员承担的职责和义务的履行情况而实施的，并要求其承担否定性结果的一种制度规范”。

顾亮（2004）认为，所谓行政问责，是指公众对政府作出的行政行为进行质疑。

刘厚金（2005）认为，行政问责制就是指法定的公共权力主体针对各级政府及其公务人员所承担的职务和义务的履行情况而实施的、并要求其承担否定性结果的制度规范。

王宏伟（2006）认为，行政问责制的基本涵义是：

行政机关以及立法机关、司法机关、执政党、民主党派、人大代表等对因为疏忽或者不负责任而造成重大损失或者公共资源浪费的行政主体提出质疑并且追究其相关责任的制度。

上述定义在表述上有不同，其中，最大的分歧是在问责对象的范围上，有的笼统称“官员”；有的强调“政府及其官员”；有的说是“政府及其公务员”；还有的主张对所有的公职人员。

笔者主张对所有公务员进行监督和问责，问责的对象应与《公务员法》规定的公务员定义相协调，包括党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、司法机关中的工作人员，重点是各级领导人员，即所有符合《公务员法》规定的三条标准（依法履行公职，纳入国家行政编制，由国家财政负担工资福利）的公职人员，都必须能够被问责。

据此，笔者给问责制作如下定义：

问责制是特定的问责主体针对国家公务员承担的职责和义务的履行情况而实施的，并要求其承担否定性结果的一种制度体系。

1.1.2行政问责制的涵义

行政问责制与问责制的差别主要在问责的对象的限定上，问责制的对象是所有的公务员，而行政问责制只是行政领域里的问责对象，也就是政府机关及其工作人员。

因此，可将行政问责制界定为：

相关的问责主体依照法定程序对各级政府及其工作人员在所管辖的部门和工作范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行法定职责，以致影响行政秩序和行政效率，贻误行政工作，或者损害行政管理相对人的合法权益，给行政机关造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。

1.2行政问责制的依据、原则和要素

1.2.1我国行政问责制的主要依据

从我国近年来行政问责制的实践以及责任政府的定义来看，我国实行行政问责制主要基于以下依据：

1、人民主权理念。

人民主权是同主权在君相对应的宪法原则。

温家宝总理在政府工作报告中指出，“政府的一切权力都是人民赋予的”，权力来源于人民，服务于人民，权力的授予即意味着责任的授予。

按照人民主权原则，国家的权力是属于人民所有的，但要使人民主权原则得到实现并成为政治生活的一项基本准则，就必须确立并实现人民对国家机关及其工作人员的监督权，必须使政府及其工作人员特别是政府官员在行使国家权力的过程中负有相应的责任，使国家机关及其工作人员对国家权力的行使过程中由于责任制度的约束而不违背人民的意志，并且能促进人民利益的实现。

也正如卢梭所说，行政权力的受任者不是人民的主人，而只是人民的官吏；只要人民愿意就可以委任他们，也可以撤换他们。

2、责任政府理念。

责任政府既是现代民主政治的基本理念，又是一种对政府公众管理进行民主控制的制度安排①。

主要体现为四种责任：

一是政治责任。

公共行政的政治责任以政治制度和国家权力结构为依托，具有制度化、法制化的特点，受政治运作的主导和支配。

在我国，行政机关及其行政人员的政治责任主要体现在其与立法机关