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开题报告

山东科技大学

本科毕业设计（论文）开题报告

题目多变环境下中小企业

出口风险识别及应对

学院名称经济管理学院

专业班级国际经济与贸易07-02

学生姓名刘红

学号200701060215

指导教师马有才

填表时间：

2011年04月21日

设计（论文）

题目

多变环境下中小企业出口风险识别及应对

设计（论文）

类型（划“√”）

工程实际

科研项目

实验室建设

理论研究

其它

√

一、本课题的研究目的和意义

1、课题研究的国内外背景

中小企业是市场经济中最活跃的经济主体，世界各国都把促进中小企业的发展作为国家整个发展战略的重要组成部分。

在国内竞争日趋激烈和饱和的情况下，帮助中小企业扩大出口,使其在国际市场立足、发展,便成了各国政府经济增长突破点。

在我国，虽然中小企业的发展起步较晚，但通过改革开放30多年的发展，取得了十分辉煌的成绩。

中小企业在国民经济中占有举足轻重的地位。

据统计，中小企业户数占全部企业总数的99%，在全国工业产值和实现利税中分别占60%和40%左右，提供了大约75%的就业机会。

我国中小企业是推动国民经济发展，构造市场经济主体，促进社会稳定的基础力量。

特别是当前，在确保国民经济适度增长、缓解就业压力、实现科教兴国、优化经济结构等方面，均发挥着越来越重要的作用。

2、课题研究的目的

通过对当前复杂多变的国际贸易环境的研究和分析，进一步探讨我国中小企业出口贸易之路；通过对国际贸易出口风险的研究可以警惕中小企业在出口中所面临的风险，并有效的规避；通过具体分析现阶段我国中小企业出口发展现状，发现其在对外贸易中存在的问题和劣势。

结合当前世界经济的大环境，运用自己所学的知识对问题加以分析，尝试提出解决方案。

3、课题研究的意义

随着全球经济一体化的发展，中小企业在国际贸易和世界市场中的重要性将随着商品、货币、技术、劳务以及管理技巧的国际流动性的扩大而与日俱增。

因此，正确分析认识中小企业的出口贸易，大力增强其风险防范规避能力和对国际市场的适应能力，提高其在国际市场上的竞争力，对国民经济发展至关重要。

二、本课题的主要研究内容（提纲）

1、绪论

1.1论文问题的提出

1.2国内外研究现状

1.3课题研究目的和意义

1.4论文的研究方法

2、中国现阶段中小企业出口贸易环境分析

2.1国际宏观经济贸易环境

2.1.1国际贸易条件开始恶化

2.1.2不可控因素增多

2.1.3知识产权保护与出口贸易壁垒

2.2国内经济贸易环境

2.2.1开放经济与中国现阶段贸易政策

2.2.2人民币升值及汇率变动

2.2.3国际贸易摩擦与金融体制改革

3、我国中小企业出口贸易的现状研究

3.1我国中小企业特点

3.2中小企业出口贸易现状

3.2.1中小企业出口贸易规模

3.2.2中小企业出口贸易的企业结构

3.2.3中小企业出口贸易的产品特点

3.2.4中小企业出口贸易的市场分布特点

4、我国中小企业出口贸易风险管理

4.1中小企业出口贸易风险类型

4.1.1中小企业出口贸易外生风险

4.1.2中小企业出口贸易内生风险

4.2中小企业出口贸易风险识别

4.2.1风险识别程序

4.2.2风险识别方法

4.3中小企业出口贸易风险成因

4.3.1信息不对称是根本原因

4.3.2中小企业自身的问题是其内在原因

4.3.3贸易环境的复杂多变性是其外在原因

5、中小企业出口贸易风险应对

5.1国家层次

5.1.1优化国际大环境

5.1.2政府支持

5.1.3金融机构支持

5.2企业自身

5.2.1制定科学的经营战略

5.2.2吸收培养优秀人才

5.2.3有效利用资源

5.2.4积极防范贸易风险

6、结束语

中小企业在出口贸易里面临的风险无处不在，本文从中小企业的角度来阐述了中小企业在出口贸易里所面临的风险，并且从宏观和微观上分别提出来合理的风险管理建议。

如何在复杂多变的国际贸易环境下有效的识别并应对这些风险，是促进中小企业出口贸易的关键。

参考文献

致谢辞

英文附录

中文附录

三、文献综述（国内外研究情况及其发展）

1、国外研究现状

（1）中小企业理论

传统中小企业理论的发展大致可以分为两个阶段：

第一阶段的主流思潮是中小企业淘汰论，进入第二阶段后才逐渐形成相对完整的中小企业理论。

英国是工业文明的故乡，资本主义发展早期的中小企业理论研究，基本上是围绕着英国经济发展的主线而展开。

产业革命使英国经济发生了质的飞跃，机器大工业对作坊手工业造成史无前例的巨大冲击。

在这一冲击下，传统手工业前途暗淡。

与此相适应，在英国出现了“中小企业淘汰论”，认为中小企业被大企业取代是必然的趋势。

中小企业淘汰论在19世纪末发展成为一种较为系统的理论。

马歇尔在《经济学原理》中明确指出:

要通过大机器生产的竞争，淘汰和消灭以手工业和家庭手工业为代表的小型企业。

到了20世纪初，人们开始注意到，曾经流行一时的中小企业淘汰论并没有得到事实的证明。

中小企业从总体上看仍然表现出顽强的生命力，在经济生活中仍然是一支不可忽视的力量。

与此同时，大工业的负面影响也不断暴露。

人们开始对中小企业淘汰论进行反思。

从19世纪末到20世纪中后叶，经济学界一直试图从各个角度对中小企业大量存在的现象做出理论上的说明。

在这些理论中，马歇尔的“经济进化论”、张伯伦等人的“不完全竞争论”、罗宾逊的“最佳规模理论”、“中小企业利用论”、“二重结构论”等观点是比较有代表性的。

（2）国际贸易风险理论

国际贸易风险是贯穿国际贸易整个流程的必然事件，贸易一开始，风险就无处不在。

企业只能将贸易风险控制在一定尽可能小的范围内，但是不能完全消除贸易风险。

关于贸易风险的研究，可以追溯到国际贸易理论研究的开始。

亚当斯密在著名的《国富论》第四编里就提到了国际贸易风险的一个类型—政策风险。

亚当斯密指出：

对外贸易的最大好处不是在于本国能输入白银，而是在于能输出本国不需要的剩余产品，运回本国需要的东西。

由于财富是被认为只是白银，所以重商主义者力图减少进口，鼓励出口。

这种贸易保护主义是比较早的国际贸易风险，提高关税或者限制进口成为出口必须要面对的首要贸易政策风险。

在早期的国际贸易理论中，都会有一些间接的贸易风险体现。

在国际贸易风险的研究里，可以划分为宏观的国际贸易风险和微观的国际贸易风险两个方面。

以色列经济学家布鲁门塔从两个方面进行了一定的阐述。

他认为对外贸易的开展会形成贸易依存度的风险，对外贸易依存度高形成的贸易风险包括对于国家经济政治安全的稳定性影响和贸易结构不合理造成的企业进出口经营风险两个层面。

前者是宏观层次的贸易风险，可以概括为政治风险、金融风险；后者是微观层次的贸易风险，可以概括为企业在进出口过程里存在的战略风险、运营风险等。

2、国内研究现状

近年来我国对中小企业发展问题研究涉及面比较广泛，包括对中小企业的理论研究和较为系统深入的实证研究

顾露露（2005）提出随着国家外贸经营权登记备案制的实行，中小企业在出口贸易上的自由度加大，中小企业出口及风险问题，就成为国民经济发展过程中的一个突出的现象。

她将贸易风险分为外生性贸易风险和内生性贸易风险，通过定性分析和定量分析联合分析，寻求出要提升我国中小企业出口贸易，要通过调整中国外贸结构，实现产业升级，完善中小企业贸易支持系统；国家提出来的政策重点应该由充分应用现有的比较优势转向到推动比较优势上来，同时对于企业所处的贸易环境、政策、技术等这些因素相结合也是至关重要的。

出口有自主知识产权的产品是一项重要举措。

祁国志（2008）提出在新的经济环境下，提高传统产业技术改革，是我国中小企业提升贸易出口的一项重要措施。

章艳红（2009）提出，在现阶段中国经济增长的特殊模式下易受外需冲击的影响，并通过构建计量模型，使用协整和误差纠正模型的估算方法，对中国出口的决定要素按出口种类和出口目的地进行了实证分析，通过估算收入弹性和价格弹性来考察外部经济环境变化对中国出口的影响。

研究所得的结论为：

中国出口一方面为外部需求所拉动，另一方其最主要的竞争力体现在了它的成本优势上。

刘建丽（2009）指出：

在美国金融危机下，出口加工型中小型企业要“活下去”的策略，在当前形式下，大的国内外环境不是人为所能改变的，在国际市场有效需求下降、远期汇率风险增大的情况下，我国中小企业扩大市场，加强技术合作，适当收缩战线，是使中小企业更好发展的重要战略。

黄华（2009）提出：

在金融危机蔓延之后，实体经济受到了很大的创伤，我国中小企业60%在5年内破产，平均寿命是2.9年。

原因是，其一是由于企业资金大量沉淀，其二企业税费负担太重，公关支出太大，并得出，针对中小企业的困境，继续深化经济体制改革和政治体制改革，提升出口退税的相关政策。

李智彬、胡琳（2009）指出：

中小企业在国民经济发展中的作用越来越重要。

其出口总额占全国的62%，在经济全球化的背景下，自主创新能力的提升更是由为重要，它是一国企业国际竞争力的普遍提升。

李铎（2009）指出：

金融危机的爆发使湖北省中小企业面临着前所未有的困境，出口市场大幅萎缩，产量过剩，产品滞销，原材料价格上升，生产成本提高，针对这些提出了利用电子商务降低成本的贸易策略。

胡小娟在她的《国际贸易风险管理概论》一书中将国际贸易风险按性质分静态风险（自然灾害和意外事故带来的风险）和动态风险（经营管理状况和市场需求变动或经济发展、经济体制改革以及国际市场变化等引起的风险），并按个体标的分国家性风险、经济性风险、技术风险和贸易欺诈风险等。

通过研究，大部分学者得出这样的结论：

中小企业在我国发展速度迅猛，经济效益明显；中小企业发展为解决社会就业、方便人民生活、推动技术创新等方面做出了突出的贡献，成为市场竞争主体。

而在金融危机后，中小企业出口贸易中面临的风险越来越受到人们的重视，针对现阶段我国中小企业出口贸易的特点及相关模式，许多学者提出了专业性建议。

四、拟解决的关键问题

1．如何识别中小企业出口贸易中存在的风险？

2．如何有效规避中小企业出口贸易中存在的风险？

五、研究思路和方法

1、研究思路

首先分析中小企业出口面临的环境，从国际和国内两个层次具体分析了当今复杂多变的贸易环境；然后，总结我国现阶段中小企业及其出口贸易的特点；再次，具体分析中小企业在出口贸易中面临的各种风险及其成因；最后，运用所学知识针对具体问题提出有效规避方案，争取将存在的风险转化为利益或者进行规避。

2、研究方法

本文主要采用了文献研究法。

六、本课题的进度安排

第7周完成开题报告的撰写

第8、9周拟定论文提纲并根据该提纲确定调查和收集的资料

第10周与指导教师进行论文的初步讨论

第11—14周提交论文初稿，指导教师提出修改意见，结合老师的意见对论文进行修改

第15周完成论文的定稿，提交论文的修改稿和正式稿

第16周进入论文答辩周

最后进行论文的总结

七、参考文献

[1]李时民.中小企业出口问题研究[D].中国社会科学院研究生院.2000年:

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[2]全球贸易摩擦研究报告[J].2010年12月.

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[15]毛蓓蓉.中小企业如何有效参与国际贸易[D].华东师范大学.2006年：

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[21]ZoltanJ.AcsRandallMorckJ.MylesShaverBernardYeung.TheInternationalizationofSmallandMedium-SizedEnterprises:

APolicyPerspective.SmallBusinessEconomics9,1997:

7–20.

指导教师意见

指导教师（签名）：

年月日

所在系（所）意见

负责人（签章）：

年月日