四川省基金从业资格：日本公司治理结构特征考试试题.docx
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四川省2015年基金从业资格：
日本公司治理结构特征考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下不属于债券收益的是__。
A．利息收入
B．权益分红
C．资本损益
D．再投资收益
2、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。
A：
3
B：
6
C：
9
D：
12
3、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模
B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力
C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务
D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品
4、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；小
B．上升；大
C．下降；小
D．下降；大
5、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
6、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A：
较高，较低
B：
较高，较高
C：
较低，较低
D：
较低，较高
7、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承
B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形
C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
8、下列各项中，属于基金内部风险的有__。
A．政策风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险
9、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。
A：
一名以上
B：
两名以上
C：
三名以上
D：
五名以上
10、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．上市首日无涨跌幅限制
C．申报价格最小变动单位为0.01元
D．买入申报数量为1000份或其整数值
11、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。
__
A．3；2000
B．3；3000
C．2；3000
D．2；2000
12、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。
A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音
D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
13、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算
B．结算
C．交收
D．结账
14、广义的有价证券包括__。
A．金融证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券
15、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
16、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。
A．存在着虚假信息
B．带有利益倾向的诋毁同行
C．以片面信息作为评价依据
D．仅考察基金的短期业绩表现
17、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况
B．人力资源
C．内部控制
D．资格许可
18、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____
A：
受托人与第三人
B：
委托人与第三人
C：
受托人与委托人
D：
其他
19、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A．2
B．3
C．4
D．5
20、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。
A：
计划实施概要
B：
市场营销现状
C：
市场威胁和市场机会
D：
目标市场和可能存在的问题
21、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。
A．基金分红
B．留存收益
C．已实现收益
D．时间加权收益率
22、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A：
基金托管人
B：
监管机构
C：
基金管理人
D：
证券交易所
23、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。
A．货币凭证
B．法律凭证
C．书面凭证
D．资本凭证
24、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金
B．社保基金
C．法人基金
D．社会公益基金
25、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。
A．向下调整
B．向上调整
C．不变
D．随市场行情而定
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、基金市场营销的管理过程包括__。
A．市场营销计划
B．市场营销分析
C．市场营销实施
D．市场营销控制
2、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。
A．承诺收益或者承担损失
B．预测该基金的证券投资业绩
C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
3、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购
B．金额申购
C．金额赎回
D．份额赎回
4、下面选项中属于非上市证券的是____
A：
公司债券
B：
封闭式基金
C：
金融证券
D：
凭证式国债
5、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是____
A：
内部制度高于法律
B：
个人意志凌驾于公司制度
C：
全面性
D：
形式重于内容
6、交易型开放式指数基金（ETF）和上市开放式基金（LOF）的区别主要包括__。
A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票
B．只有大投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求
C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金
D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行
7、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每年
8、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。
A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动
B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系
D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性
9、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。
A．3
B．6
C．12
D．15
10、只能在失效日当日行权的期权属于__。
A．美式期权
B．欧式期权
C．看跌期权
D．看涨期权
11、交易型开放式指数基金（ETF）的投资目标是__指数的表现，属于__基金。
A．超越；主动型
B．超越；被动型
C．复制；主动型
D．复制；被动型
12、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。
A．服务对象
B．服务内容
C．服务理念
D．服务程序
13、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。
A．必须为开放式基金
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
14、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。
如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。
A：
10
B：
20
C：
30
D：
40
15、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A：
商业银行
B：
保险公司
C：
证券公司
D：
信托投资公司
16、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。
A：
日
B：
3日
C：
5日
D：
周
17、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。
A．登记
B．存管
C．清算
D．交收
18、以下混合基金中投资风险最低的是____
A：
偏股型基金
B：
灵活配置型基金
C：
偏债型基金
D：
股债平衡型基金
19、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．3
B．5
C．7
D．10
20、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A．募集基金的申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
21、依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。
A．基金红利
B．基金净值
C．基金财产
D．基金费用
22、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A：
收入型基金
B：
上市开放式基金
C：
公募基金
D：
私募基金
23、下面关于非上市证券的说法不正确的是____
A：
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
B：
不允许在证券交易所内交易
C：
不允许自由交易
D：
可以在其他证券交易市场交易
24、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
A：
证券投资政策
B：
证券投资分析
C：
组建证券投资组合
D：
投资组合的修正
25、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．在我国具有自愿性的特点
D．有利于提高证券市场的效率
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