内部审核报告计划首末次会议记录.docx
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内部审核报告计划首末次会议记录
2016年内部管理评审报告
审核
目的
验证质量体系的符合性和有效性
审核
范围
公司质量体系覆盖的所有部门及要素
核据审依
《质量手册》、《程序文件》、作业指导书、国家有关法律法规等
审核
方法
通过查阅记录/报告/文件、现场检查、调查验证、与受审部门责任人与有关人员交谈，提问等多种方法。
审核日期
2016年11月1日-
2016年11月4日
审核
人员
贾俊马磊蒋虎年徐文红
内部审核发现的问题综述
审核中发现的问题综述：
本次体系审核是根据《实验室资质评审准则》、《质量手册》、《程序文件》等文件开展的2016年内部审核。
一、质量体系内部审核概述
本公司成立的内审小组在各科室配合下，按内部审核计划安排，分别到各科室、现场，采用面谈、现场观察、抽查质量体系文件及记录等方法，对设备、环境、人员等进行了认真细致的检查。
审核组审核了业务室、检测一室、检测二室共3个科室，审核中发现的不符合项已向有关科室指明，并由他们确认，就不符合项与受审部门商讨了纠正措施和方法。
本次内审共发现8项不符合项，不符合项及整改措施综述如下：
1、其中业务室有5项，主要涉及记录、样品管理及体系理解
不到位：
1）业务室预防控制措施程序不完善，针对提出问题，业务室部配备人员急救箱。
砂子项目样品传递记录不及时，针对提出问题，领样人先在业务室的样品传递表签字领样后进行实验。
（接上
页）
2）业务室投诉申诉措施不完善，针对提出问题，业务部建立客户申诉投诉意见箱。
3）业务室标准查新程序未建立，针对提出问题，业务室需建立标准查新目录表。
4）试验室未设置样品状态区分措施，针对提出问题，样品区域需要放置待检、已检区域的标识。
2、检测一室主要涉及检测工作操作生疏。
3、检测二室有5项，主要涉及对体系理解不到位及外出检测设备的出入库记录未及时形成：
1）力学室门窗安全措施不完善，试验设备没有维修保养记录，针对提出问题，配备安全防护措施。
2）混凝土室粗骨料检测报告中原始记录更改错误，针对提出问题，原始记录更改时加盖更改者印章。
3）个别检测人员对体系文件精神没有理解到位，针对提出的问题，各检测人员集体学习程序文件、质量手册。
4）水泥室温湿度记录未建立，针对提出问题，水泥室建立温湿度记录。
不符合项分布情况详见“不符合项分布表”。
审核中发现的不符合项交责任科室尽快组织整改，认真分析原因，有针对性的提出纠正措施，保证质量体系有效运行。
二、质量体系要素运行状况综合评介：
我公司质量体系运行以来，管理水平和人员素质均有明显的提高，工作人员对工作更加负责，工作效率有很大提高。
在这次评审中，我们针对《评审准则》中的19个要素，对各项条款进行了审核,内审组认为我公司的质量体系符合《评审准则》的要求，不存在系（接上统性的不符合，没有发生重大质量事故，我公司质量体系运行有效页）并得到实施，已初步具有防止不符合项的产生和满足客户及法律、
法规的能力，初步建立了持续改进的机制。
但随着公司的不断发展,新项目新人员的增加，对我们提出了更高的要求，届时我们需要编制更加系统化、科学化、规范化的质量体系文件，更加有利于我公司质量体系的运行。
三、工作成效
通过本次内审，使检测人员进一步加强了对标准和体系文件的学习和实际操作能力，进一步建立和健全了自我教育、自我评审、自我改进、自我完善，对照体系文件有关条款，查错堵漏，找出目前工作与质量体系文件的差距，进行整改，各科室要针对不符合项认真分析原因，抓紧制定纠正措施，同时举一反三，查找类似的问题，全力整改，采取积极而不是应付的，切实而不是形式的，迅速而不是拖的态度来实施纠正措施，通过发现问题来不断地完善的质量体系运行工作，公司的质量体系运行运行会更上一个台阶。
编制人：
批准人：
日期：
年月日
2016年内部审核计划
审核目的
验证质量体系的符合性和有效性
审核范围
公司质量体系覆盖的所有部门及要素
审核依据
《实验室资质评审准则》、《质量手册》、《程序文件》、作业指导书、国家有关法律法规等
审核组成员
组长：
贾俊组员：
蒋虎年徐文红
审核日期
2016年11月1日-2016年11月4日
审核安排
日期
时间
审核部门
审核内容
审核员
2016、
11、1
9:
30
11:
00
召开首次会议
确认内审的目的、依据、安排具体时间等事项
蒋虎年
徐文红
14:
30
17:
00
水泥室
对场地、设施情况、检测活动的方法和程序、检测报告等要素
2016、
11、2
10：
00-
12：
00
混凝土室
对场地、设施情况、检测活动的方法和程序、检测报告等要素
15:
00
18:
00
力学室
对场地、设施情况、检测活动的方法和程序、检测报告等要素
2016、
11、3
9:
00
12:
00
管理/样品室
实验室的组织机构、体系的建立作业指导书的编制及疋否现仃有效
14:
00
16:
00
召开末次会议
组内交流，报告审查结果，宣读不符合报告
编制人：
编制日期：
2016年10月15日
质检机构名称
金昌市金水水利工程质量检测有限责任公司
会议名称
内审首次会议
会议日期
2016年11月1日
会议地点
局机关三楼会议室
法权或其授贾俊
评审组长
贾俊
参加会议人员名单
评审组成员
评审职位
签名
所在部门
职务
评审组长
评审员
特邀人员
列席人员
工作单位及部门
职务或技术职称
第1页共1页
质检机构名称
金昌市金水水利工程质量检测有限责任公司
会议名称
内审末次会议
会议日期
2016年11月3日
会议地点
局机关三楼会议室
法权或其授贾俊
评审组长
贾俊
参加会议人员名单
评审组成员
评审职位
签名
所在部门
职务
评审组长
评审员
特邀人员
列席人员
工作单位及部门
职务或技术职称
内部审核首次会议记录
第1页共1页
质检机构名称
金昌市金水水利工程质量检测有限责任公司
会议名称
内审首次会议
会议地点
局机关三楼会议室
会议日期
2016年11月1日
会议主持人（评审组长）
贾俊记录员王文华参加人数19人
会议内容摘要：
本次会议由内审组长贾俊同志主持，首先由贾俊阐明了本次内审的目的，说明了内审的安排及内审过程中需注意的问题和要求。
会议主要内容如下：
首先，贾俊宣布内审组成员：
组长：
贾俊，组员为：
蒋虎年、徐文红。
其次，贾俊阐明了本次内审的主要目的第一是为了验证质量体系的运行是否持续符合《实验室资质认定评审准则》的要求，同时也是为了发现存在于我们中间的问题和今后可能出现的问题，以便及时采取措施防止不符合工作的发生和影响的进一步扩大；第二是验证所有仪器设备和环境设施是否满足质量体系及试验检测的要求。
本次内审的内容包括17个技术能力要素，内审对象包括：
实验室主任、质量负责人、技术负责人、综合室、检测室五个部门。
为保证内审质量，同时又不耽误工作，本次内审在二天时间内进行。
第一天审核现场检测室（力学室、混凝土室、水泥室），第二天审核综合室、管理室，并与5月23日召开末次会议，内审过程中，各内审员一定要认真，细致的开展工作，并准确完整的记录不符合事项。
最后强调，内审工作一定要扎扎实实的做，不要做表面文章，被审核的部门和被审核人员一定要全力配合。
内部审核末次会议记录
第1页共1页
质检机构名称
金昌市金水水利工程质量检测有限责任公司
会议名称
内审末次会议
会议地点
局机关三楼会议室
会议日期
2015年5月23日
会议主持人（评审组长）
贾俊记录员王文华参加人数19
会议内容摘要：
本次会议由内审组长贾俊同志主持，中心领导、中心各室负责人和主要检测人员参加会议。
贾俊同志作为内审组长通报了本次内审工作的情况和工作成果，提出整改期限明确了整改责任人及整改效果跟踪确认人。
肯定了这次内审的成果，同时强调整改要彻底，要达到预期效果，主要内容如下：
贾俊同志说：
本次内审审核内容多，范围广，历经三个工作日，内审员均能按照内审的要求进行审核，内审过程中注意与被审核部门加强沟通，同时，被审核部门也都全力配合，使审核工作得以顺利的完成，并取得了较大的成果。
各部门在工作中均能较好的按《质量手册》、《程序文件》、的要求开展工作，保证了检测工作有序的进行，也很好的保证了检测质量。
同时通过内审，发现了存在于我们工作中的不足，发现了我们
《质量手册》或《程序文件》中不合适的地方。
本次内审共发现了1个不符合项，发出
1份内审不符合报告。
希望各部门负责人尽快将纠正措施落实到人，各内审员要善始善终，跟踪纠正措施落实情况，并确认其效果。
本次内审中还发现因为企业法人变更而引起的一些问题没有提出来，接下来将一并改正，使体系文件适应于中心发展的要求。
这次内审准备比较充分，内审员在内审过程中，都能严肃、认真、负责的工作，发现的问题能及时与被审核部门的进行沟通，与被审核方取得共识，内审结果真是反映了质量体系的执行情况。
对内审中发现不符合项，希望各部门认真分析原因，提出切实可行的纠正措施，并在规定的时限内完成。
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4
管理要求
4.1组织
4.1.1
查：
1.独立法人地位：
1）机构设置的文件或营业执照；
2）法人登记证明；
3）是否有独立帐户。
2.非独立法人单位查：
1）母体法人单位的营业执照和法人登记证；
2）本机构设置的文件；
3）母体法人单位的公正性声明和授权声明；
4）本机构主要负责人的任命文件；
5）是否有独立帐户。
有独立法人地位。
因正在准备办理暂无营业执照。
有法人登记证明。
有独立账号。
不属于非独立法人单位。
符合
4.1.2
查：
1要有固定场所，地址、用房面积；2要配备符合申请项目检测能力要求的所有仪器设备，提供仪器设备一览表和项目配置表。
有固定场所。
经检查符合。
符合
4.1.3
查：
在手册中对机构场所的覆盖说明；
有说明。
符合
4.1.4
要列出机构人员一览表，表中要说明从事的岗位，其中要有一定比例的管理人员。
已列出。
符合
4.1.5
查：
1.公正性声明；
2.员工行为规范或准则。
以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。
3.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。
有公正性声明。
已经作出要求。
经查没有发现违反现象。
符合
符合
符合
4.1.6
查：
1.是否制定了《保密和保护所有权程序》。
2•通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施。
已制定。
无泄密行为。
符合
符合
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4.1组织
4.1.7
查：
1.手册中是否有组织机构图，关系是否明确。
有组织机构图，关系已明确。
符合
2.非独立法人单位，还要有在法人单位中所处的位置图。
不适合。
不适用
查：
1•实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管是否有任命文件；
经杳有任命文件。
符合
4.1.8
2.独立法人实验室最高管理者是否有其上级单位的任命文件；
有任命文件。
符合
3.右最咼管理者、技术管理者有变更，是否报发证机关或其授权的部门备案确认。
无变更。
符合
查：
1.是否制定了各部门职责和各岗位职责，职责应清楚，不能有交叉不清的职责；
经杳符合。
符合
4.1.9
2.是否编制了职能分配表，分配表中的职能分配是否合理，与职责描述是否有矛盾？
经杳符合。
符合
3.对关键岗位是否规定了代理人制度，代理人是否明确？
已经做出规定，代理人明确。
符合
查：
1.是否有监督员聘任文件？
有监督员聘任文件。
符合
4.1.10
2.监督员的条件是否能满足准则的要求？
满足。
符合
查：
1.是否有技术负责人、质量负责人的任命文件；
有任命文件。
符合
4.1.11
2.技术负责人、质量负责人的职责和权力是否有明确规定？
规定是否合理
有明确规定，规定合理。
符合
4.1.12
（仅适用于授权实验室）
查：
1.手册中对政府指令性任务的完成是否规定了相应的措施？
2.以往政府下达的指令性任务是否按期保质保量的完成？
（抽查前一两年政府指令性任务的完成情况）
不适用。
不适用
4.2管理
体系
查：
1.质量手册的内容是否覆盖了评审准则的全部要求？
是否适应组织的自身实际运作？
已覆盖覆盖了评审准则的全部要求，适应组织的自身实际运作。
符合
2.查程序文件目录，准则中规定的应制定的程序文件是否已制定？
全部制定。
符合
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
查：
3.查作业指导文件目录，对具体的技术操作和仪器设备操作是否制订了必须的指导文件？
已经制订。
符合
4.需要记录的各类活动，是否制订
有记录表式，表式设计合理。
符合
4.2管理
了记录表式，表式设计是否合
体系
理？
5.抽查管理人员3~5名，检测人员
经过抽查提问有个别人对体系文件
不符合
3~10名，提问考核体系文件的精神是否宣贯至有关人员？
精神是否被理解？
精神没有理解到位。
查：
1.是否编制了〈文件控制程序〉
已编制。
2.是否有受控文件清单？
抽查3~5份外来技术标准，是否列入受控清单；
有受控文件清单。
符合
符合
3.文件发放是否有记录？
从检测人员和管理人员处分别抽查3~5个文件，
核对是否有记录；
有发放记录，经过抽查有发放记录。
经过抽查全部符合。
符合
4.从自编官理文件和技术文件中分别抽查3~5个，检查是否有编制、审核、
4.3文件
控制
批准人签名，文件是否有唯一性编号、受控识别、版号标识；
符合
5.从文件受控清单中抽查3~5个技术
抽查了5个技木类文件可以方便获
类文件，查相关文件使用人员是否能方便获取该文件；
取。
6、若文件有修订，查修订过程是否受控。
受控。
符合
7、若体系规定允许有电子版文件，查是否有对电子版文件的受控规定，实际运作是否按规定执行。
没有电子版文件。
不适用
查：
1.是否有分包活动；
无分包。
不适用
2•如果有，是否制定了〈分包活
4.4检测
分包
动控制程序〉；
3.项目是否分包给通过计量认证或实验室认可并有能力的分包方。
4.是否将分包安排以书面形式通知客户，是否得到客户的同意？
5.分包政策是否符合准则规疋的原则？
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4.4检测
分包
6.抽1~3份记录查：
1）对所使用的分包方是否进行了评价；
2）评价记录疋否兀整；
3）选择的分包方是否具备能力。
无分包。
不适用
查：
1.是否制定了〈服务和供应品的采购控制程序〉；
2•与检测质量有关的采购物品是否有验收记录；
已经制定。
有验收记录。
符合
符合
4.5服务
和供应品的采购
3•投入使用的采购物品是否经验收合格；
已经验收合格。
符合
查：
1.对影响检测质量的重要消耗品、供应品和服务的供应商是否进行评价；
已经过评价。
符合
2.抽查是否保存这些评价的记录和获批准的供应商名单。
已经保存过记录。
符合
查：
1.是否制定了〈客户要求、标书和合同评审程序〉；
已经制定。
符合
2.程序的内容是否含盖了标准的要求。
经过检查已经含盖了标准要求。
符合
查：
1.合同信息是否充分；
充分。
符合
4.6合同
评审
2.是否有合同评审的记录（简易合同以受理人员签字确认即认为符合要求）。
抽查3~5份业务受理单，
经抽查符合要求。
符合
抽5份合同的实施情况，查：
1.是否有偏离合同的情况；
2.如果有，则是否通知了客户并经确认。
无偏离合同的情况。
符合
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4.6合同
评审
抽5份合同查：
1.是否有工作开始后修改合同的情况；
2.如果有，是否重新进行合同评审；
3.合同修改内容是否通知到所有受影响的人员？
无合同
符合
查：
1.是否制定了《申诉和投诉处理程序》；
投诉申诉措施不元善。
不符合
4.7申诉
和投诉
2.若有申投诉，是否保存了相应的记录；
3.抽查1-3份申投诉记录，查是否有申投诉事实、分析处理、答复投诉人等记录；
4.涉及到体系运行有效性的或存在深层次原因的，是否采取了纠正或预防措施。
无申设诉。
符合
查：
1.在手册、程序文件中是否识别了不符合工作发现的时机；
已经识别。
符合
4.8纠正
措施、预防措施及改进
2.发现不符合工作后，是否进行了原因分析；
3.针对所分析的原因，是否采取了相应的纠正或预防措施；
4.对纠正和预防措施的实施，是否进行有效性验证。
预防控制措施程序不元善。
不符合
查：
1.是否建立了《记录管理制度》；
2.制度对记录管理的要求是否明
确、可操作；
已建立。
已经明确，可操作。
符合
4.9记录
查：
1.结合其他要素的检查，确认各项质量活动和检测活动，是否按体系文件的规定作了记录；
已经按体系文件的规定作了记录。
符合
2.记录的借阅是否做到了保密
性；
已做到保密性。
符合
3.对电子信息的储存是否有安全的措施。
有安全措施。
符合
条款号
检查内容
检查
记录
检查结论
查：
1•对各类记录的保存是否规定了期
限；
规定了期限。
符合
2•各类记录是否有效的予以保存；
4.9记录
3.在各要素检查中，对规疋应有记录的抽查3-5份记录，查：
已经保存。
符合
1）各项记录的信息是否确保原始
经过抽查，各项记录信息符合。
符合
性、充分性、可追溯性和再现性；
2）记录的更改是否规范
经过抽查发现更改不规范。
不符合
查：
1.是否制定了《内审管理程序》；
2.是否制订了年度内审计划；
已制定。
符合
3.内审活动的实施是否有：
有计划。
符合
1）内审计划，计划内容完整
性；
内容完整。
符合
2）内审检查记录；
3）发现的不符合是否开出不
有检杳记录。
符合
符合报告，是否采取了纠
已经开出不符合报告。
采取了纠正、
符合
4.10内
正、纠正措施或预防措施；
纠正措施或预防措施。
符合
部审核
4）是否编制了内审报告，内审
符合
报告是否按规定的范围发
是。
放。
有资格证。
符合
4.内审员是否经过培训并有资格证；
独立。
5.内审员是否独立于被审核的工作；
已保存。
符合
6.内审活动记录是否有效保存。
已覆盖所有部门和准则的全部要
7.每年度内审活动是否都能覆盖所有
求。
符合
部门和准则的全部要求。
符合
查：
1.是否制定了《管理评审控制程序》；
已制定。
符合
2.是否制订年度管理评审计划；
已制定。
符合
3.管理评审活动是否由最高管理
是。
符合
者主持；各部门负责人和重要岗位人
4.11管
员是否参加了管理评审活动；
理评审
4.管理评审的输入信息是否充分，
是。
符合
议题是否明确，管理评审对输入信息是否充分的讨论；
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4.11管
理评审
查：
5.管理评审最终是否形成了改进的决议，决议是否有落实的计划；6•是否编制了管理评审报告，管理评审报告对体系的运行是否作出了符合性、适宜性和有效性方面的评价。
7•管理评审活动的记录是否完整存档保留。
是。
是。
已存档保留。
符合
符合
符合
5
技术要求
5.1人员
5.1.1
查：
1.提供人员一览表（要求有明确的从事岗位，聘用性质）；
2•根据人员一览表，对合同制人员要求提供劳动合同和社保证据；
3.对合冋制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？
应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
有劳动合同。
符合
5.1.2
查：
1•对主要岗位人员是否有岗位任职条件？
2.抽查现有关键冈位人员（如技术/质量负责人、监督员、授权签字人，
部门负责人等）的技术档案，检查其技能是否能满足任职的要求。
3.从事抽样、检测和重要仪器操作等活动的人员，是否经培训考核，并取得上岗证？
对相关法律法规有特殊规定的，应取得相应的上岗资格证。
扌由查5~10份人员技术档案进行检查。
有。
可以满足任职的要求。
经过检查符合要求。
符合
符合
符合
5.1.3
查：
1.是否制定了《人员教育培训管理程序》；
2是否制订了年度培训计划？
培训活动是否按计划得到实施；
3..对培训的效果是否有评价。
4.培训活动的记录是否得到有效的保存。
已制定。
是。
有评价。
已保存。
符合
符合
符合
符合
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
5.1.4
查：
1.是否有在培员工？
若有，对在培员工从事的活动，是否安排了适当的监督；
2•监督活动的记录是否有效保存。
无在培员工。
符合
5.1.5
查：
1.是否对每位员工独立建立了人员技术档案？
2•档案的内容是否反映了人员的教育、培训、技能和经历等基本信息。
是。
是。
符合
符合
5.1.6
查：
1通过人员技术档案，查技术负责人、授权签字人是否具有工
升级会员 