上半海南省期货从业资格法律法规：公司治理考试试卷.docx

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2017年上半年海南省期货从业资格法律法规：

公司治理考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A．3

B．5

C．7

D．10

2、标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0.01个指数点，或者2.50美元。

4月20日，某投机者在CME买入10张9月份标准普尔500指数期货合约，成交价为1300点，同时卖出10张12月份标准普尔500指数期货合约，价格为1280点。

如果5月20日9月份期货合约的价位是1290点，而12月份期货合约的价位是1260点，该交易者以这两个价位同时将两份合约平仓，则其净收益是__美元。

A．-75000

B．-25000

C．25000

D．75000

3、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对中的期货从业人员提出的．

A：

中国期货业协会

B：

期货投资咨询机构

C：

期货公司

D：

为期货公司提供中间介绍业务的机构

4、期货公司是依照（）和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国合伙企业法》

D．《中华人民共和国外商投资法》

5、在反向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者该进行__。

A．牛市套利

B．熊市套利

C．蝶式套利

D．跨市套利

6、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。

A．中金所

B．期货公司

C．证券公司

D．证监会

7、监控中心应将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关的（）。

A．客户

B．证监会

C．期货交易所

D．证券交易所

8、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效．

A：

3个月

B：

6个月

C：

1年

D：

2年

9、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书．

A：

半年

B：

1年

C：

2年

D：

3年

10、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于__。

A．价格风险

B．代理风险

C．交易风险

D．交割风险

11、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为__。

A．共同基金

B．对冲基金

C．股票基金

D．商品基金

12、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。

A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加

B．最小变动价位过大，会减少交易量

C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃

D．最小变动价位过小，会使交易复杂化

13、投资者买入美国l0年期国债期货时的报价为126—175（或126’175），卖出时的报价变为125—020（或125’020），则。

A：

每张合约盈利：

l000美元×1+31.25美元×15.5=1484.375美元

B：

每张合约亏损：

l000美元×1+31.25美元×15.5=1484.375美元

C：

每张合约盈利：

l000美元×1+7.8125美元×15.5=1121.938美元

D：

每张合约亏损：

l000美元×1+7.8125美元×15.5=1121.938美元

14、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。

A．3

B．5

C．7

D．15

15、在我国，批准设立期货公司的机构是__。

A．期货交易所

B．期货结算部门

C．中国人民银行

D．中国证监会

16、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。

A．1

B．3

C．5

D．7

17、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险

B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润

D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约

18、下列不属于独立法人的是__。

A．上海期货交易所

B．中国金融期货交易所

C．芝加哥商业交易所的结算机构

D．英国的伦敦结算所

19、假设A国的通货膨胀率为6%，B国的通货膨胀率为4%，根据购买力平价理论，A国货币汇率在外汇市场上趋于____

A：

升值

B：

贬值

C：

升水

D：

贴水

20、金融时报100指数（FISE100）是英国最具代表性的股价指数，该指数基值定为，挑选了100家有代表性的大蓝筹公司股票，代表了伦敦股票市场81％的市值，被称为反映英国经济的“晴雨表”。

A：

100

B：

200

C：

300

D：

1000

21、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。

A．道琼斯指数

B．NYSE指数

C．金融时报30指数

D．DAX指数

22、一般只进行当日或某一交易节的买卖，很少将持有的头寸拖到第二天，一般为交易所的自营会员。

A：

长线交易者

B：

短线交易者

C：

当日交易者

D：

抢帽子者

23、一般在具体预测过程中，常先用检验样本回归的预测能力

A：

t检验

B：

F检验

C：

内插预测

D：

外推预测

24、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由依法核准。

A：

期货交易所

B：

期货公司

C：

中国证监会

D：

期货业协会

25、组建国际货币市场分部，并于1972年正式推出外汇期货合约交易。

A：

芝加哥期货交易所

B：

堪萨斯期货交易所

C：

芝加哥商业交易所

D：

纽约商业交易所

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。

A．提高本币利率

B．降低本币利率

C．本国顺差扩大

D．本国逆差扩大

2、我国对期货公司经营管理的要求中规定。

A：

股东会每年应当至少召开一次

B：

期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C：

禁止控股股东滥用权利

D：

期货公司的股东及实际控制人出现规定情形的重大事项时，应在规定时间内通知期货公司

3、沪深300股指期货的交易指令分为。

A：

市价指令

B：

限价指令

C：

中国金融期货交易所规定的其他指令

D：

限额指令

4、会员制期货交易所与公司制期货交易所区别的根本标志有。

A：

三权（所有权、经营权和交易权）分配不同

B：

营利性不同

C：

设立目的不同

D：

资金来源不同

5、期货交易所章程应当载明的事项有（）。

A．营业期限

B．基本业务制度

C．风险准备金管理制度

D．章程修改程序

6、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

A．社会保障基金管理机构

B．住房公积金管理机构

C．保险公司

D．证券投资基金管理公司

7、在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由__变动引起。

A．不可抗力的自然因素

B．政治因素

C．政策因素

D．社会因素

8、双重顶形反转形态的成立条件是__。

A．有两个相同高度的高点

B．有两个相同高度的低点

C．向下突破颈线

D．向上突破颈线

9、保障基金的后续资金来源包括（）。

A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C．保障基金管理机构追偿的其他合法财产

D．保障基金管理机构接受的其他合法财产

10、下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有__。

A．期货公司董事

B．经营管理的主要负责人

C．财务负责人

D．法定代表人

11、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是__。

A．有广度的

B．窄的

C．缺乏深度的

D．有深度的

12、根据不同的目的，限仓可以采取的形式有__。

A．根据保证金数量规定持仓限额

B．对会员的持仓量限制

C．对客户的持仓量限制

D．对大客户的资格进行审查

13、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A．发生自然灾害等不可抗力

B．交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C．某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D．某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

14、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）紧急措施。

A．提高保证金

B．调整涨跌停板幅度

C．终止交易

D．限制会员或者客户的最大持仓量

15、下列__衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。

A．股票指数期货

B．商品指数期货

C．天气指数期货

D．自然灾害指数期货

16、期货行情图主要反映了某一时段某种期货合约的______的走势。

A．时间

B．地域

C．价格

D．成交量

17、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。

A．道琼斯平均系列指数

B．标准普尔500指数

C．香港恒生指数

D．英国金融时报指数

18、促使我国豆油价格走高的产业政策因素是____

A：

降低豆油生产企业贷款利率

B：

提高对国内大豆种植的补贴

C：

放松对豆油进口的限制

D：

对进口大豆征收高关税

19、推荐人每年最多只能推荐__人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A．1

B．3

C．5

D．10

20、套期保值者大多是__。

A．生产商

B．加工商和库存商

C．投机商

D．金融机构

21、期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有__。

A．期货公司不承担责任

B．客户承担相应的交易结果

C．期货公司不承担民事赔偿责任

D．期货公司可能被处以行政处罚

22、某投机者以20美分/蒲式耳的权利金买入小麦美式看涨期货期权，执行价格为1200美分/蒲式耳。

之后期货价格上升至1240美分/蒲式耳。

则权利金上升至60美分/蒲式耳。

则该投机者可以（）。

A．要求履约，即按1240美分/蒲式耳卖出期货

B．卖出期权对冲平仓

C．要求履约，即按1200美分/蒲式耳买入期货

D．要求履约，即按1240美分/蒲式耳买入期货

23、题干：

期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的__方式免除合约履约义务。

A．实物交割

B．现金结算交割

C．对冲平仓

D．套利投机

24、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括．

A：

首席风险官的履行职责情况

B：

首席风险官所作的尽职调查

C：

期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

D：

提出的整改意见及期货公司整改效果

25、在美国，政府的监管机构是商品期货交易委员会（CFTC）。

1974年《商品交易法》修正案确立了CFTC对于整个期货行业拥有全面的管理、监督权。

除特殊情况外，美国商品期货交易委员会（CFTC）对有全面的主管权。

A：

期货

B：

期权

C：

现货选择交易

D：

期货交易所